2026年環(huán)保材料公司合規(guī)風(fēng)險防范管理制度第一章總則第一條制定目的環(huán)保材料行業(yè)屬于國家環(huán)保監(jiān)管重點領(lǐng)域，兼具產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)更新快、定制化需求多、供應(yīng)鏈資質(zhì)要求嚴(yán)的行業(yè)特點，企業(yè)經(jīng)營全流程面臨環(huán)保、質(zhì)量、生產(chǎn)、經(jīng)營等多維度合規(guī)風(fēng)險。為建立公司全流程、全覆蓋的合規(guī)風(fēng)險防范管理體系，明確合規(guī)風(fēng)險防范的職責(zé)分工、操作標(biāo)準(zhǔn)和處置流程，精準(zhǔn)識別、科學(xué)評估、有效應(yīng)對各類合規(guī)風(fēng)險，杜絕因合規(guī)管理缺失引發(fā)的行政處罰、民事糾紛、品牌受損等問題，確保公司研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、環(huán)保運(yùn)營等全業(yè)務(wù)流程符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度要求，保障企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)公司市場信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)利益，特制定本制度。第二條制定依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《排污許可管理條例》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《勞動合同法》《標(biāo)準(zhǔn)化法》等國家現(xiàn)行法律法規(guī)，結(jié)合環(huán)保材料行業(yè)國家強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)推薦性規(guī)范，以及公司質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)管理制度、環(huán)保運(yùn)營制度、采購管理制度等內(nèi)部規(guī)章制定，確保合規(guī)風(fēng)險防范工作合法合規(guī)、貼合環(huán)保材料企業(yè)經(jīng)營實際。第三條適用范圍本制度適用于公司所有部門、各生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)及全體在職員工，覆蓋研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售、環(huán)保運(yùn)營、供應(yīng)鏈管理、人員管理、財稅管理、合同管理等全業(yè)務(wù)流程；公司所有全資、控股經(jīng)營主體及外協(xié)合作環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險防范工作，均參照本制度執(zhí)行；本制度所指合規(guī)風(fēng)險，包含公司在經(jīng)營過程中，因違反國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部制度或合同約定，可能引發(fā)行政處罰、經(jīng)濟(jì)損失、品牌聲譽(yù)受損、民事或刑事追責(zé)的各類風(fēng)險。第二章合規(guī)風(fēng)險防范核心原則第四條核心防范原則合規(guī)優(yōu)先原則：將合規(guī)經(jīng)營作為企業(yè)發(fā)展的核心前提，所有經(jīng)營決策、業(yè)務(wù)操作均需以符合法律法規(guī)和制度要求為首要標(biāo)準(zhǔn)，堅決杜絕“重效益、輕合規(guī)”的經(jīng)營行為，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)管理同步推進(jìn)。預(yù)防為主原則：建立事前預(yù)防、事中管控、事后處置的全流程風(fēng)險防范機(jī)制，將合規(guī)風(fēng)險防范工作前置，重點做好風(fēng)險的提前識別和源頭管控，減少風(fēng)險發(fā)生概率，降低風(fēng)險造成的損失。全面覆蓋原則：合規(guī)風(fēng)險防范覆蓋公司各部門、各崗位、全業(yè)務(wù)流程，無盲區(qū)、無死角，既關(guān)注環(huán)保、質(zhì)量等核心行業(yè)風(fēng)險，也重視經(jīng)營、人員、供應(yīng)鏈等常規(guī)風(fēng)險，實現(xiàn)全員、全流程、全方位的合規(guī)管理。權(quán)責(zé)明確原則：明確公司各層級、各部門在合規(guī)風(fēng)險防范工作中的職責(zé)分工，做到責(zé)任到人、考核到位，避免出現(xiàn)風(fēng)險防范工作推諉扯皮、無人負(fù)責(zé)的情況，確保各項防范措施落地執(zhí)行。動態(tài)管控原則：結(jié)合國家法律法規(guī)更新、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、公司經(jīng)營業(yè)務(wù)拓展及市場環(huán)境變化，動態(tài)識別和評估合規(guī)風(fēng)險，及時更新風(fēng)險防范措施，確保合規(guī)管理體系的適應(yīng)性和有效性。持續(xù)改進(jìn)原則：定期對合規(guī)風(fēng)險防范工作進(jìn)行總結(jié)、評估和優(yōu)化，分析風(fēng)險發(fā)生原因和處置效果，完善制度流程和管控措施，形成“識別-評估-處置-優(yōu)化”的閉環(huán)管理，持續(xù)提升公司合規(guī)風(fēng)險防范能力。第三章合規(guī)風(fēng)險管理組織與職責(zé)分工第五條核心管理組織公司成立合規(guī)風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)、環(huán)保、銷售的副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌公司合規(guī)風(fēng)險防范工作的決策、部署和監(jiān)督；公司風(fēng)控部為合規(guī)風(fēng)險防范工作的核心執(zhí)行部門，具體負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險的識別、評估、處置及日常管理工作；各部門設(shè)立專職或兼職合規(guī)專員，配合風(fēng)控部開展本部門合規(guī)風(fēng)險防范工作，形成“領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌、風(fēng)控部主抓、各部門落實、全員參與”的管理機(jī)制。第六條各主體職責(zé)分工合規(guī)風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)審定公司合規(guī)風(fēng)險防范管理制度和工作方案，研究解決合規(guī)風(fēng)險防范工作中的重大問題，審批重大合規(guī)風(fēng)險的處置方案，監(jiān)督各部門合規(guī)風(fēng)險防范工作的落實情況，將合規(guī)風(fēng)險防范工作納入公司年度經(jīng)營考核。風(fēng)控部：作為核心執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)制定和修訂合規(guī)風(fēng)險防范管理制度，組織開展公司層面的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和分級，建立合規(guī)風(fēng)險臺賬，制定風(fēng)險防范和處置措施，指導(dǎo)各部門開展合規(guī)風(fēng)險防范工作，組織合規(guī)培訓(xùn)和考核，跟蹤風(fēng)險整改情況，定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報合規(guī)風(fēng)險防范工作進(jìn)展。各業(yè)務(wù)部門：為本部門合規(guī)風(fēng)險防范的第一責(zé)任主體，部門負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人；負(fù)責(zé)組織開展本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)風(fēng)險自查，及時向風(fēng)控部上報識別的合規(guī)風(fēng)險，嚴(yán)格落實風(fēng)控部制定的風(fēng)險防范和處置措施，配合風(fēng)控部開展風(fēng)險核查和整改，組織本部門員工參加合規(guī)培訓(xùn)，確保本部門業(yè)務(wù)操作合規(guī)。各部門合規(guī)專員：負(fù)責(zé)協(xié)助部門負(fù)責(zé)人開展本部門合規(guī)風(fēng)險日常排查，收集整理本部門合規(guī)風(fēng)險信息，及時向風(fēng)控部反饋，跟蹤本部門風(fēng)險整改落實情況，做好本部門合規(guī)資料的整理和歸檔，配合風(fēng)控部開展合規(guī)管理相關(guān)工作。全體員工：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，規(guī)范自身業(yè)務(wù)操作行為，主動學(xué)習(xí)合規(guī)知識，提高合規(guī)風(fēng)險防范意識，發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險隱患及時向部門負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員、風(fēng)控部報告，履行崗位合規(guī)職責(zé)。第四章核心合規(guī)風(fēng)險類別及防范措施第七條環(huán)保合規(guī)風(fēng)險防范環(huán)保合規(guī)是公司核心合規(guī)風(fēng)險，主要包含排污許可超期、污染物排放超標(biāo)、固廢危廢處置不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運(yùn)維不到位、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)更新未及時適配等風(fēng)險。防范措施為：環(huán)保部專人負(fù)責(zé)排污許可證的年審和變更，確保許可手續(xù)合法有效；嚴(yán)格按照環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)控制生產(chǎn)過程中的廢水、廢氣、噪聲排放，定期開展污染物檢測，做好檢測數(shù)據(jù)記錄；固廢、危廢按國家規(guī)定分類收集、存放和處置，與有資質(zhì)的處置單位簽訂合作協(xié)議，做好轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理；建立環(huán)保設(shè)施日常運(yùn)維臺賬，定期檢查、維護(hù)和校準(zhǔn)環(huán)保設(shè)施，確保設(shè)施正常運(yùn)行；安排專人跟蹤國家和地方環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)更新，及時調(diào)整生產(chǎn)工藝和環(huán)保處理措施，確保符合最新環(huán)保要求。第八條產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)風(fēng)險防范產(chǎn)品質(zhì)量合規(guī)風(fēng)險主要包含產(chǎn)品不符合國家環(huán)保強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、定制化產(chǎn)品未滿足客戶約定參數(shù)、產(chǎn)品出廠檢測不規(guī)范、產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注不達(dá)標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更新未及時跟進(jìn)等風(fēng)險。防范措施為：質(zhì)控部嚴(yán)格按照國家環(huán)保強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范開展產(chǎn)品檢測，定制化產(chǎn)品同時滿足客戶書面確認(rèn)的技術(shù)參數(shù)，檢測不合格產(chǎn)品嚴(yán)禁出廠；建立產(chǎn)品質(zhì)量檢測臺賬，做好原始數(shù)據(jù)記錄，確保檢測過程可追溯；嚴(yán)格按照國家規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)識標(biāo)注，明確產(chǎn)品環(huán)保指標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)日期等信息；安排專人跟蹤環(huán)保材料產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)更新，及時調(diào)整檢測方案和生產(chǎn)工藝，確保產(chǎn)品質(zhì)量符合最新標(biāo)準(zhǔn)。第九條生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險防范生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險涵蓋生產(chǎn)、銷售、財稅、合同等方面，主要包含安全生產(chǎn)操作不規(guī)范、合同條款存在法律漏洞、財稅申報不及時不準(zhǔn)確、廣告宣傳違規(guī)、客戶合作資質(zhì)審核不嚴(yán)等風(fēng)險。防范措施為：生產(chǎn)部嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)管理制度，員工持有效資質(zhì)上崗，定期開展安全生產(chǎn)培訓(xùn)和檢查，杜絕安全事故；銷售部簽訂合同前由法務(wù)人員審核合同條款，避免法律漏洞，做好客戶合作資質(zhì)審核，留存相關(guān)資料；財務(wù)部嚴(yán)格按照財稅法規(guī)開展賬務(wù)處理和納稅申報，做好財稅資料歸檔；銷售宣傳嚴(yán)格遵守廣告法，杜絕虛假宣傳、夸大宣傳，確保宣傳內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、合規(guī)。第十條供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險防范供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險主要包含采購原料供應(yīng)商無環(huán)保資質(zhì)、原料質(zhì)量不符合環(huán)保要求、外協(xié)加工單位合規(guī)性缺失、供應(yīng)鏈合同履行不到位等風(fēng)險。防范措施為：采購部建立供應(yīng)商準(zhǔn)入和考核機(jī)制，優(yōu)先選擇具有合法環(huán)保資質(zhì)、質(zhì)量體系認(rèn)證的供應(yīng)商，對供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行定期審核；采購原料時要求供應(yīng)商提供質(zhì)量檢測報告和環(huán)保檢測證明，對到廠原料進(jìn)行抽樣檢測，確保原料合規(guī)；與外協(xié)加工單位簽訂合規(guī)合作協(xié)議，明確合規(guī)要求和違約責(zé)任，定期對其合規(guī)經(jīng)營情況進(jìn)行核查；建立供應(yīng)鏈合規(guī)臺賬，做好供應(yīng)商和外協(xié)單位的資料管理。第十一條人員管理合規(guī)風(fēng)險防范人員管理合規(guī)風(fēng)險主要包含勞動合同未依法簽訂、社保公積金未按規(guī)定繳納、員工薪酬福利發(fā)放不規(guī)范、勞動用工操作不符合勞動法、員工競業(yè)限制管理不到位等風(fēng)險。防范措施為：人力資源部嚴(yán)格按照勞動合同法與員工簽訂書面勞動合同，依法為員工繳納社保公積金；規(guī)范員工招聘、培訓(xùn)、考核、離職等流程，做好相關(guān)資料留存；嚴(yán)格執(zhí)行公司薪酬福利制度，及時、準(zhǔn)確發(fā)放員工薪酬，杜絕拖欠、克扣薪酬行為；做好員工競業(yè)限制和保密管理，與相關(guān)崗位員工簽訂競業(yè)限制和保密協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。第五章合規(guī)風(fēng)險識別、評估與處置第十二條合規(guī)風(fēng)險識別要求公司建立定期識別和即時識別相結(jié)合的合規(guī)風(fēng)險識別機(jī)制，風(fēng)控部每季度組織各部門開展一次常規(guī)合規(guī)風(fēng)險識別，每年開展一次全面合規(guī)風(fēng)險識別；各部門發(fā)現(xiàn)即時性合規(guī)風(fēng)險隱患的，需在24小時內(nèi)向風(fēng)控部上報。風(fēng)險識別需結(jié)合部門業(yè)務(wù)實際，對照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司制度，梳理業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點，明確風(fēng)險發(fā)生環(huán)節(jié)、可能引發(fā)的后果，形成《合規(guī)風(fēng)險識別清單》并上報風(fēng)控部。第十三條合規(guī)風(fēng)險評估要求風(fēng)控部收到各部門《合規(guī)風(fēng)險識別清單》后，在5個工作日內(nèi)組織開展風(fēng)險評估，采用定性與定量相結(jié)合的方式，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的概率、造成損失的程度，將合規(guī)風(fēng)險劃分為一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險三個等級。一般風(fēng)險為發(fā)生概率低、損失較小的風(fēng)險；較大風(fēng)險為發(fā)生概率中等、損失較大的風(fēng)險；重大風(fēng)險為發(fā)生概率高、損失重大或可能引發(fā)行政處罰、刑事追責(zé)的風(fēng)險。評估完成后形成《合規(guī)風(fēng)險評估報告》，明確風(fēng)險等級和管控重點，報合規(guī)風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第十四條合規(guī)風(fēng)險處置要求針對不同等級的合規(guī)風(fēng)險，實行分級處置：一般風(fēng)險由各部門制定整改措施，明確整改時限和責(zé)任人，自行整改并將整改結(jié)果報風(fēng)控部備案；較大風(fēng)險由風(fēng)控部指導(dǎo)相關(guān)部門制定整改方案，風(fēng)控部跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后組織核查；重大風(fēng)險由風(fēng)控部制定專項處置方案，報合規(guī)風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后執(zhí)行，領(lǐng)導(dǎo)小組監(jiān)督處置全過程。風(fēng)險處置過程中，需做好記錄，明確處置措施、執(zhí)行情況和處置效果，確保風(fēng)險得到有效化解。對已發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險事件，相關(guān)部門需及時采取措施減少損失，風(fēng)控部組織分析事件原因，追究相關(guān)人員責(zé)任，完善防范措施。第六章合規(guī)教育與培訓(xùn)第十五條培訓(xùn)總體要求公司建立常態(tài)化的合規(guī)教育與培訓(xùn)機(jī)制，將合規(guī)培訓(xùn)納入公司年度培訓(xùn)計劃，確保培訓(xùn)覆蓋全體員工，提升員工的合規(guī)意識和操作能力。合規(guī)培訓(xùn)實行“崗前必訓(xùn)、年度必訓(xùn)、專項必訓(xùn)”的原則，結(jié)合環(huán)保材料行業(yè)特點和公司業(yè)務(wù)實際，制定針對性的培訓(xùn)內(nèi)容，做到培訓(xùn)內(nèi)容實用、培訓(xùn)方式靈活、培訓(xùn)效果可考核。第十六條培訓(xùn)分類與內(nèi)容新員工崗前合規(guī)培訓(xùn)：將本制度及公司核心合規(guī)要求、崗位合規(guī)操作規(guī)范作為新員工崗前培訓(xùn)的核心內(nèi)容，培訓(xùn)考核合格后方可上崗，確保新員工入職即樹立合規(guī)意識。全員年度合規(guī)培訓(xùn)：每年組織一次全員合規(guī)培訓(xùn)，內(nèi)容包含國家最新法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、公司合規(guī)管理制度更新、合規(guī)風(fēng)險案例分析等，提升全體員工的合規(guī)知識水平。專項合規(guī)培訓(xùn)：針對環(huán)保、質(zhì)量、安全生產(chǎn)等核心合規(guī)領(lǐng)域，以及銷售、采購、財務(wù)等重點崗位，定期開展專項合規(guī)培訓(xùn)，提升相關(guān)崗位員工的專項合規(guī)操作能力；法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)更新后，及時組織專項培訓(xùn)，確保員工掌握最新合規(guī)要求。第十七條培訓(xùn)考核與管理風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織開展公司合規(guī)培訓(xùn)工作，做好培訓(xùn)計劃制定、培訓(xùn)實施、培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)考核。培訓(xùn)考核結(jié)果納入員工個人年度績效考核，考核不合格的員工需參加復(fù)訓(xùn)，復(fù)訓(xùn)仍不合格的，調(diào)整其工作崗位。風(fēng)控部建立員工合規(guī)培訓(xùn)檔案，記錄員工的培訓(xùn)情況、考核結(jié)果，作為員工評優(yōu)評先、崗位晉升的參考依據(jù)。第七章合規(guī)考核與獎懲第十八條合規(guī)考核要求公司將合規(guī)風(fēng)險防范工作納入各部門和員工個人的年度績效考核，實行“合規(guī)一票否決制”。風(fēng)控部結(jié)合各部門合規(guī)風(fēng)險防范工作開展情況、風(fēng)險識別和整改情況、合規(guī)培訓(xùn)參與情況、合規(guī)事件發(fā)生情況等，制定量化的合規(guī)考核指標(biāo)，每年年底組織開展合規(guī)考核，考核結(jié)果與部門績效、員工個人績效薪酬、評優(yōu)評先、崗位晉升掛鉤。第十九條獎勵措施對合規(guī)風(fēng)險防范工作表現(xiàn)優(yōu)異的部門和個人，公司給予通報表揚(yáng)、現(xiàn)金獎勵等表彰：年度內(nèi)未發(fā)生任何合規(guī)風(fēng)險事件、合規(guī)考核優(yōu)秀的部門，給予部門集體獎勵；嚴(yán)格履行合規(guī)職責(zé)、及時發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險隱患并避免公司損失的個人，給予專項現(xiàn)金獎勵；合規(guī)培訓(xùn)考核優(yōu)秀、崗位操作全程合規(guī)的員工，評優(yōu)評先、崗位晉升予以優(yōu)先考慮。第二十條處罰措施對違反本制度及公司合規(guī)管理要求的部門和個人，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰：未按要求開展合規(guī)風(fēng)險識別、整改的部門，給予部門負(fù)責(zé)人通報批評、扣減部門績效；因崗位操作不規(guī)范、未履行合規(guī)職責(zé)引發(fā)一般合規(guī)風(fēng)險的員工，給予通報批評、扣減績效薪酬；引發(fā)較大或重大合規(guī)風(fēng)險，造成公司經(jīng)濟(jì)損失、品牌受損的，根據(jù)情節(jié)輕重給予員工扣減績效、降職、調(diào)崗等處罰，追究部門負(fù)責(zé)人管理責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成違紀(jì)的，按公司員工獎懲制度處理；涉嫌違法的，移交司法機(jī)關(guān)處理。第八章附則第二十一條制度解釋與修訂本制度由公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋，合規(guī)風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)修訂。本制度自發(fā)布之日起試行，試行期3個月，試行期滿后，風(fēng)控部結(jié)合制度執(zhí)行情況、員工反饋及國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范更新情況，廣泛征求各部門意見，對制度進(jìn)行修訂完善，報總經(jīng)理辦公會審議通過后正式發(fā)布執(zhí)行。若遇國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范重大調(diào)整，風(fēng)控部可提出臨時修訂建議，按規(guī)定流程審批后及時修訂。第二十二條資料歸檔管理