北京四合院管事大爺制度第一章總則第一條為規(guī)范北京四合院管事大爺?shù)墓芾硇袨?，保障院?nèi)各項(xiàng)事務(wù)的有序運(yùn)行，防范運(yùn)營風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國勞動合同法》及相關(guān)行業(yè)管理準(zhǔn)則，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)精神，以及本公司內(nèi)部精細(xì)化管理需求，制定本制度。本制度旨在明確管事大爺?shù)墓芾砺氊?zé)、操作規(guī)范、風(fēng)險防控要求及保障措施，確保院內(nèi)服務(wù)品質(zhì)與安全穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋北京四合院管事大爺?shù)恼衅?、培?xùn)、考核、獎懲、退出管理等全流程管理，并適用于管事大爺在庭院維護(hù)、物品管理、訪客接待、安全巡查、應(yīng)急處理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)場景。第三條本制度中下列詞語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指針對管事大爺管理事務(wù)的系統(tǒng)性制度安排，包括崗位職責(zé)界定、操作流程規(guī)范、風(fēng)險防控措施及考核獎懲機(jī)制；（二）“XX風(fēng)險”指管事大爺在履職過程中可能引發(fā)的安全事故、服務(wù)糾紛、財(cái)產(chǎn)損失、合規(guī)違規(guī)等潛在風(fēng)險；（三）“XX合規(guī)”指管事大爺?shù)难孕信e止及工作行為符合國家法律法規(guī)、公司制度及行業(yè)規(guī)范要求，無任何違法違規(guī)或失職行為；（四）“XX行為規(guī)范”指管事大爺在日常工作中應(yīng)遵守的儀容儀表、服務(wù)用語、操作流程、應(yīng)急處理等具體標(biāo)準(zhǔn)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保管理范圍無死角，覆蓋管事大爺工作的所有環(huán)節(jié)與場景；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級管理人員的職責(zé)分工，確保管理責(zé)任可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”原則，聚焦高風(fēng)險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化風(fēng)險防控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，定期評估管理效果，動態(tài)優(yōu)化制度流程，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對制度的完整性、執(zhí)行有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制度的日常監(jiān)督、組織協(xié)調(diào)及重大問題的決策審批。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，人力資源部、運(yùn)營管理部、內(nèi)控合規(guī)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審定重大制度修訂，監(jiān)督考核各部門落實(shí)情況，定期召開會議研究解決管理難題。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠人力資源部，負(fù)責(zé)日常事務(wù)管理，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度的建設(shè)與修訂；（二）組織管事大爺?shù)恼衅?、培?xùn)與考核；（三）監(jiān)督各項(xiàng)管理規(guī)定的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)跨部門問題；（四）收集管理反饋，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門為人力資源部，主要職責(zé)包括：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度及配套細(xì)則；（二）開展管事大爺?shù)谋尘罢{(diào)查、崗位匹配及試用期管理；（三）組織分層級培訓(xùn)，提升管事大爺?shù)膶I(yè)技能與合規(guī)意識；（四）監(jiān)督考核管事大爺?shù)穆穆毐憩F(xiàn)，建立個人檔案。第九條專責(zé)部門為運(yùn)營管理部，主要職責(zé)包括：（一）審核管事大爺?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，確保符合規(guī)范；（二）優(yōu)化庭院服務(wù)流程，減少管理漏洞；（三）牽頭開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，制定整改方案；（四）處理服務(wù)糾紛，分析原因并完善預(yù)防措施。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（即各院落管理部門）主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，細(xì)化本領(lǐng)域操作細(xì)則；（二）開展日常風(fēng)險防控，組織管事大爺進(jìn)行安全巡查；（三）對管事大爺?shù)穆穆毿袨檫M(jìn)行即時監(jiān)督，糾正不當(dāng)行為；（四）收集院內(nèi)居民反饋，及時調(diào)整管理策略。第十一條基層執(zhí)行崗（即管事大爺）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責(zé)與違規(guī)后果；（二）主動識別并上報(bào)XX風(fēng)險，包括但不限于安全隱患、服務(wù)投訴、物資異常等；（三）嚴(yán)格按照操作規(guī)范執(zhí)行任務(wù)，不得擅自變更流程或規(guī)避監(jiān)督；（四）妥善保管院內(nèi)財(cái)物與信息，不得泄露或?yàn)E用。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條庭院維護(hù)管理：管事大爺應(yīng)每日巡查庭院設(shè)施，發(fā)現(xiàn)損壞及時報(bào)修，不得擅自處置。禁止破壞綠化、私改設(shè)施等行為，重點(diǎn)關(guān)注易發(fā)生糾紛的公共區(qū)域（如晾曬區(qū)、兒童活動區(qū)）。第十三條物品管理：管事大爺負(fù)責(zé)院內(nèi)物品的登記、保管與分發(fā)，必須做到賬實(shí)相符，禁止私自占用或轉(zhuǎn)借。禁止接受任何形式的賄賂或回扣，對關(guān)聯(lián)交易（如親屬承包服務(wù)）須主動上報(bào)。第十四條訪客接待：管事大爺需核對訪客身份，嚴(yán)格執(zhí)行登記制度，對可疑人員及時報(bào)告。禁止擅自放行未經(jīng)允許的車輛或人員，確保院內(nèi)秩序。第十五條安全巡查：每日早晚各進(jìn)行一次安全檢查，重點(diǎn)排查消防設(shè)施、水電線路、門窗鎖具等，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改或上報(bào)。禁止在巡查過程中嬉戲打鬧或脫崗。第十六條應(yīng)急處理：熟悉應(yīng)急預(yù)案，掌握急救知識，遇突發(fā)事件（如火災(zāi)、跌倒、糾紛）須第一時間上報(bào)并采取適當(dāng)措施。禁止因恐慌或延誤導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大。第十七條財(cái)務(wù)報(bào)銷：管事大爺因公產(chǎn)生的合理費(fèi)用（如維修采購）須憑票據(jù)申請報(bào)銷，不得虛報(bào)或套取資金。禁止挪用公款或設(shè)立小金庫。第十八條行為規(guī)范：管事大爺應(yīng)保持良好儀容，使用文明用語，禁止說臟話、罵人、刁難居民。禁止參與黃賭毒等違法活動，不得傳播謠言或制造矛盾。第十九條信息保護(hù)：管事大爺不得泄露院內(nèi)居民信息，禁止將個人信息用于商業(yè)用途。禁止拍攝隱私照片或視頻，遇要求提供信息須嚴(yán)格審核。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動態(tài)更新機(jī)制：人力資源部會同運(yùn)營管理部、內(nèi)控合規(guī)部每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、管理問題等及時修訂，修訂后需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十一條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：各院落管理部門每月開展專項(xiàng)風(fēng)險排查，識別高頻風(fēng)險點(diǎn)（如高空拋物、盜竊等），由領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行分級評估，對重大風(fēng)險發(fā)布預(yù)警通知。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：管事大爺?shù)恼衅?、崗位調(diào)整、費(fèi)用報(bào)銷等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須經(jīng)過合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。專責(zé)部門需對操作流程進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為立即整改。第二十三條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)同處置，必要時啟動應(yīng)急預(yù)案。風(fēng)險事件須記錄在案，并逐級上報(bào)至公司主要負(fù)責(zé)人。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：對違規(guī)行為，依據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：書面警告，責(zé)令改正；（二）一般違規(guī)：取消評優(yōu)資格，扣減績效；（三）嚴(yán)重違規(guī)：解除勞動合同，視情節(jié)移交司法機(jī)關(guān)。第二十五條評估改進(jìn)機(jī)制：每年末由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項(xiàng)評估，通過問卷調(diào)查、實(shí)地檢查、數(shù)據(jù)分析等方式，檢驗(yàn)制度有效性，對薄弱環(huán)節(jié)制定改進(jìn)計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取一次專項(xiàng)工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查落實(shí)情況，確保管理要求穿透到基層。第二十七條考核激勵機(jī)制：管事大爺?shù)腦X合規(guī)情況納入年度考核，優(yōu)秀者優(yōu)先晉升或獎勵，連續(xù)兩次考核不合格者予以淘汰。部門考核則與團(tuán)隊(duì)管理成效掛鉤。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：人力資源部每年至少組織兩次全員培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋制度解讀、技能提升、案例警示等。運(yùn)營管理部每月開展案例分享會，強(qiáng)化警示教育。第二十九條信息化支撐：開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)人員信息電子化、操作流程自動化、風(fēng)險監(jiān)控實(shí)時化，提升管理效率。第三十條文化建設(shè)：編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊，配發(fā)管事大爺人手一冊，在院內(nèi)公告欄張貼宣傳標(biāo)語，營造“人人講合規(guī)”的氛圍。全體員工需簽署合規(guī)承諾書。第三十一條報(bào)告制度：管事大爺須每日填寫工作日志，記錄XX風(fēng)險事件及處理結(jié)果，業(yè)務(wù)部門每周匯總上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組