北科院揭榜掛帥制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及北科院內(nèi)部風(fēng)險防控管理辦法等相關(guān)法律法規(guī)及集團母公司規(guī)定制定，旨在規(guī)范揭榜掛帥機制下的項目管理行為，防控專項風(fēng)險，提升資源利用效率，促進科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，保障公司穩(wěn)健運營。第二條本制度適用于北科院各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋揭榜掛帥項目的全生命周期管理，包括項目發(fā)布、揭榜立項、實施過程、驗收評估、成果轉(zhuǎn)化等場景。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“揭榜掛帥專項管理”指公司通過發(fā)布技術(shù)難題清單，組織內(nèi)外部團隊揭榜立項，實施攻關(guān)，并對項目成果進行驗收評估的專項管理模式。（二）“專項風(fēng)險”指揭榜掛帥項目中可能影響項目進度、質(zhì)量、成本、安全及合規(guī)性的不確定性因素。（三）“XX合規(guī)”指項目團隊在揭榜掛帥過程中需嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的行為要求。第四條揭榜掛帥專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有揭榜掛帥項目納入統(tǒng)一管理范疇，覆蓋項目全流程風(fēng)險防控。（二）責(zé)任到人：明確項目各層級管理主體的職責(zé)，實現(xiàn)風(fēng)險防控責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，實施分級分類管理，優(yōu)先處置重大風(fēng)險。（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理有效性，優(yōu)化流程機制，提升管理水平。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為揭榜掛帥專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)、風(fēng)險防控及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立揭榜掛帥專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，負(fù)責(zé)決策審批、資源調(diào)配及重大風(fēng)險處置。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠XX部門，負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門（XX部門）：負(fù)責(zé)揭榜掛帥專項管理制度建設(shè)，組織項目發(fā)布、揭榜評審、過程監(jiān)督，開展風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫。（二）專責(zé)部門（XX部門）：負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，參與流程優(yōu)化，組織風(fēng)險處置方案制定，提供專業(yè)咨詢支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實專項管理要求，開展本領(lǐng)域項目風(fēng)險防控，定期上報風(fēng)險事件及管理情況。第八條明確基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：崗位人員需簽署合規(guī)承諾書，嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)操作規(guī)范，履行風(fēng)險識別與上報義務(wù)，對因未按規(guī)定操作造成的后果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條項目發(fā)布環(huán)節(jié)：需明確技術(shù)難題清單、揭榜條件、評審標(biāo)準(zhǔn)及資源支持政策，確保發(fā)布內(nèi)容科學(xué)合理、合規(guī)透明。禁止發(fā)布涉及國家禁止類技術(shù)或違規(guī)承諾資源支持的項目。第十條揭榜評審環(huán)節(jié)：需組建獨立評審小組，采用匿名評審或雙盲評審機制，確保評審過程公平公正。評審?fù)ㄟ^后，方可立項實施，并簽訂項目管理協(xié)議。第十一條項目立項環(huán)節(jié)：需明確項目目標(biāo)、實施周期、經(jīng)費預(yù)算及團隊構(gòu)成，確保立項依據(jù)充分、方案可行。禁止立項涉及違規(guī)關(guān)聯(lián)交易或利益輸送的項目。第十二條過程監(jiān)督環(huán)節(jié)：需建立項目跟蹤機制，定期開展進度評估、風(fēng)險排查，確保項目按計劃推進。禁止擅自變更項目目標(biāo)或超預(yù)算實施。第十三條驗收評估環(huán)節(jié)：需組建第三方評估小組，采用多維度評估標(biāo)準(zhǔn)，確保成果質(zhì)量達(dá)標(biāo)。評估通過后，方可結(jié)項，并辦理成果登記手續(xù)。第十四條成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)：需明確成果轉(zhuǎn)化路徑及收益分配機制，確保轉(zhuǎn)化過程合規(guī)高效。禁止擅自處置或泄露項目成果涉及的核心技術(shù)。第十五條風(fēng)險防控環(huán)節(jié)：需建立風(fēng)險清單，明確風(fēng)險等級及應(yīng)對措施，確保重大風(fēng)險得到有效管控。禁止對高風(fēng)險項目盲目立項或?qū)嵤?。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門需根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實踐，每年至少修訂一次專項制度，確保制度適用性。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：需定期開展專項風(fēng)險排查，采用定量與定性相結(jié)合的方法，進行風(fēng)險分級評估，并及時發(fā)布預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機制：需將專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，明確“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保項目合規(guī)性。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：需分級處置一般/重大風(fēng)險事件，制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同及上報要求，確保風(fēng)險得到及時處置。第二十條責(zé)任追究機制：需界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分，確保責(zé)任追究到位。第二十一條評估改進機制：需定期對專項管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理水平。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：明確各層級領(lǐng)導(dǎo)對專項管理的推進責(zé)任，建立跨部門協(xié)調(diào)機制，確保專項管理工作順利開展。第二十三條考核激勵機制：需將專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，激發(fā)全員參與積極性。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：需分層級開展專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第二十五條信息化支撐：需通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十六條文化建設(shè)：需發(fā)布專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：需明確風(fēng)險事件、年度管理情況的上報流