醫(yī)院評審制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)準則，結合集團母公司關于風險管理、合規(guī)經(jīng)營的相關規(guī)定，以及本公司優(yōu)化業(yè)務流程、防控專項風險的實際需求制定。旨在通過規(guī)范管理行為、明確職責分工、強化風險防控，確保醫(yī)院評審工作的科學性、公正性、合規(guī)性，促進醫(yī)院評審管理體系的持續(xù)完善，符合國家醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)監(jiān)管要求及集團戰(zhàn)略管控要求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋醫(yī)院評審工作的全流程管理，包括但不限于評審計劃制定、評審標準執(zhí)行、評審結果應用、風險監(jiān)控處置等環(huán)節(jié)。所有參與醫(yī)院評審工作的組織及個人均應嚴格遵循本制度要求，確保評審活動依法合規(guī)、客觀公正。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“XX專項管理”指醫(yī)院評審工作的系統(tǒng)性管理活動，包括制度設計、流程優(yōu)化、風險防控、結果應用等，旨在實現(xiàn)評審工作的標準化、規(guī)范化、精細化。其外延涵蓋評審準備、實施、反饋、改進等閉環(huán)管理過程。（二）“XX風險”指醫(yī)院評審工作中可能存在的系統(tǒng)性偏差、主觀干預、信息不對稱、合規(guī)缺陷等潛在問題，可能導致評審結果失真、資源浪費或法律糾紛。其外延包括操作風險、管理風險、合規(guī)風險、聲譽風險等。（三）“XX合規(guī)”指醫(yī)院評審活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本制度要求，所有參與人員的行為不得違反規(guī)定，確保評審過程及結果的合法有效。其外延涵蓋制度層面合規(guī)、操作層面合規(guī)、責任層面合規(guī)等維度。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保醫(yī)院評審范圍覆蓋所有關鍵業(yè)務領域及環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人：明確各級組織及崗位的管理職責，實現(xiàn)風險防控責任主體清晰化。（三）風險導向：優(yōu)先管控高風險環(huán)節(jié)，動態(tài)調(diào)整管理資源，實現(xiàn)風險有效緩釋。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，提升XX專項管理的適應性。（五）客觀公正：堅持事實依據(jù)、標準統(tǒng)一、程序透明，確保評審結果公信力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理負總責，統(tǒng)籌決策、資源配置及重大風險處置；分管領導為直接責任人，負責具體組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督考核及制度優(yōu)化。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，相關部門負責人為成員。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌XX專項管理戰(zhàn)略規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。（二）決策重大評審事項及應急響應方案。（三）監(jiān)督評價XX專項管理有效性，提出改進要求。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]，負責日常管理事務，主要職能包括：（一）組織制定XX專項管理制度及實施細則。（二）統(tǒng)籌評審資源調(diào)配、標準更新及培訓宣貫。（三）收集分析風險事件，提出管理優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度體系建設，定期修訂完善。（二）組織識別、評估評審業(yè)務風險，編制風險清單。（三）監(jiān)督考核各部門XX專項管理執(zhí)行情況，開展專項檢查。（四）牽頭開展培訓宣貫，提升全員XX專項管理意識。第九條專責部門職責：（一）負責評審業(yè)務合規(guī)審核，確保流程符合制度要求。（二）參與評審標準優(yōu)化，推動操作規(guī)范落地執(zhí)行。（三）牽頭處置重大風險事件，制定并監(jiān)督落實整改措施。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）落實XX專項管理要求，開展本領域風險自查。（二）配合完成評審任務，確保數(shù)據(jù)真實、材料完整。（三）及時上報風險隱患，參與管理改進建議制定。第十一條基層執(zhí)行崗職責：（一）遵守XX專項管理制度，履行崗位職責合規(guī)承諾。（二）主動識別并上報操作風險，配合完成整改。（三）參與XX專項管理相關培訓，掌握業(yè)務合規(guī)要求。第三章XX管理重點內(nèi)容與要求第十二條評審計劃管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：按季度編制評審計劃，明確評審對象、范圍、頻次及時間表；計劃需經(jīng)XX專項管理領導小組審批后實施。禁止性行為：嚴禁無計劃或超范圍開展評審，杜絕臨時性、隨意性評審。重點防控：計劃缺位風險、評審資源不足風險。第十三條評審標準執(zhí)行：合規(guī)標準：依據(jù)國家醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)標準及公司內(nèi)部規(guī)范制定評審標準，標準需定期評審更新；評審人員需嚴格按標準執(zhí)行，禁止擅自修改或變通。禁止性行為：嚴禁因個人偏好影響評審結果，杜絕“人情分”“關系分”。重點防控：標準滯后風險、執(zhí)行偏差風險。第十四條評審流程管理：合規(guī)標準：實行評審申請→材料審核→現(xiàn)場核查→結果反饋→整改落實的全流程管理；需建立評審日志，記錄關鍵環(huán)節(jié)操作情況。禁止性行為：嚴禁未經(jīng)現(xiàn)場核查直接給出評審結果，杜絕虛假整改。重點防控：流程中斷風險、信息遺漏風險。第十五條評審結果應用：合規(guī)標準：評審結果需作為績效考核、資源分配、改進優(yōu)化的依據(jù)；對不合格項需明確整改時限及責任人。禁止性行為：嚴禁隱匿或篡改評審結果，杜絕結果應用缺位。重點防控：結果濫用風險、整改落實不到位風險。第十六條評審人員管理：合規(guī)標準：評審人員需具備專業(yè)資格，定期開展職業(yè)道德及業(yè)務能力培訓；建立回避制度，關聯(lián)方人員不得參與自身評審。禁止性行為：嚴禁泄露評審信息，杜絕利益輸送行為。重點防控：人員資質(zhì)不足風險、主觀干預風險。第十七條數(shù)據(jù)安全管理：合規(guī)標準：評審數(shù)據(jù)需分級分類管理，采取加密存儲、訪問控制等措施；建立數(shù)據(jù)備份機制，確保數(shù)據(jù)完整性。禁止性行為：嚴禁非授權訪問或傳播評審數(shù)據(jù)，杜絕數(shù)據(jù)篡改。重點防控：信息泄露風險、數(shù)據(jù)損毀風險。第十八條風險防控管理：合規(guī)標準：建立評審業(yè)務風險清單，明確風險等級及防控措施；定期開展風險評估，動態(tài)調(diào)整防控策略。禁止性行為：嚴禁忽視高風險環(huán)節(jié)，杜絕風險防控缺位。重點防控：重大風險暴露風險、防控措施失效風險。第十九條合規(guī)監(jiān)督管理：合規(guī)標準：設立XX專項管理監(jiān)督小組，定期開展內(nèi)部審計；對違規(guī)行為實施“零容忍”，嚴肅追究責任。禁止性行為：嚴禁包庇袒護違規(guī)人員，杜絕監(jiān)督缺位。重點防控：監(jiān)督不力風險、責任追究不到位風險。第四章XX管理運行機制第二十條制度動態(tài)更新機制：每年組織一次XX專項管理制度評估，根據(jù)國家政策變化、行業(yè)監(jiān)管要求及公司業(yè)務調(diào)整及時修訂；制度修訂需經(jīng)XX專項管理領導小組審議，并發(fā)布實施通知。第二十一條風險識別預警機制：每季度開展一次XX專項管理風險排查，采用訪談、檢查、數(shù)據(jù)分析等方法識別風險；風險按等級分類，發(fā)布預警通知，明確防控要求。第二十二條合規(guī)審查機制：將XX專項管理審查嵌入業(yè)務流程，關鍵節(jié)點（如評審計劃審批、結果應用）必須經(jīng)專責部門審查；實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，審查記錄存檔備查。第二十三條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由XX專項管理領導小組統(tǒng)籌；建立應急響應流程，明確上報時限、處置措施及責任協(xié)同要求。第二十四條責任追究機制：明確違規(guī)情形及處罰標準，輕微違規(guī)約談提醒，嚴重違規(guī)取消評優(yōu)資格；違規(guī)行為與績效考核掛鉤，構成違紀的移交紀律部門處理。第二十五條評估改進機制：每年開展一次XX專項管理有效性評估，從制度完善度、風險防控效果、業(yè)務改進情況等方面進行評價；評估結果用于優(yōu)化管理流程、完善制度體系。第五章XX管理保障措施第二十六條組織保障：公司主要負責人每年聽取XX專項管理工作報告，分管領導每月召開協(xié)調(diào)會；各部門負責人對本領域XX專項管理負首要責任。第二十七條考核激勵機制：將XX專項管理納入部門年度考核指標，占比不低于X%；對XX專項管理先進部門及個人予以獎勵，落后部門取消評優(yōu)資格。第二十八條培訓宣傳機制：每年開展X次XX專項管理培訓，覆蓋全員及關鍵崗位人員；制作宣傳手冊，通過內(nèi)網(wǎng)、培訓會等渠道強化全員合規(guī)意識。第二十九條信息化支撐：建設XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)評審流程線上化、風險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)自動預警；系統(tǒng)需與公司OA、ERP系統(tǒng)對接，確保數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。第三十條文化建設：編制XX專項管理合規(guī)手冊，印發(fā)全員學習；每年開展“XX專項管理日”活動，通過案例分享、知識競賽等形式營造合規(guī)氛圍。第三十一條報告制度：每月編制XX專項管理月報，匯總風險事件、整改情況；每年發(fā)布年度管理報告，向X