十八項核心安全制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照《XX集團母公司企業(yè)風(fēng)險管理規(guī)定》及行業(yè)最佳實踐，結(jié)合公司實際業(yè)務(wù)特點與專項風(fēng)險防控需求制定。旨在規(guī)范公司核心安全領(lǐng)域的管理行為，防范化解重大安全風(fēng)險，保障公司資產(chǎn)、人員及業(yè)務(wù)連續(xù)性，維護企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)研發(fā)、供應(yīng)鏈管理、數(shù)據(jù)信息、應(yīng)急處置等業(yè)務(wù)場景。第二條本制度所稱“XX專項管理”是指公司圍繞特定安全風(fēng)險領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)、合同履約等）建立的全流程管控體系，包括風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置、改進等環(huán)節(jié)。所稱“XX風(fēng)險”是指可能對公司安全目標(biāo)產(chǎn)生負面影響的潛在威脅或脆弱性，如操作失誤、設(shè)備故障、外部攻擊等。所稱“XX合規(guī)”是指公司各項安全管理活動符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部制度規(guī)范的準(zhǔn)則。所稱“XX事件”是指因管理缺陷或外部因素引發(fā)的、造成或可能造成安全目標(biāo)受侵害的突發(fā)情況。第三條公司專項管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險導(dǎo)向、持續(xù)改進”的核心原則。全面覆蓋要求所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、層級主體納入管理范圍；責(zé)任到人要求明確各級管理者的安全職責(zé)；風(fēng)險導(dǎo)向要求優(yōu)先防控重大風(fēng)險；持續(xù)改進要求動態(tài)優(yōu)化管理機制。同時，堅持“預(yù)防為主、源頭治理”理念，構(gòu)建事前防范、事中控制、事后處置的閉環(huán)管理。第四條公司建立“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)、專業(yè)協(xié)同”的專項管理體系。所有專項安全事項必須納入制度化管理軌道，禁止任何部門或個人以任何理由規(guī)避執(zhí)行。各層級管理者必須將專項管理要求嵌入日常決策與執(zhí)行流程，確保安全管理與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同推進。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對專項管理工作負總責(zé)，承擔(dān)“第一責(zé)任人”職責(zé)，負責(zé)審批專項管理制度、重大風(fēng)險處置方案及年度安全預(yù)算。分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理負直接責(zé)任，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門事項，督導(dǎo)制度落實，每月至少聽取一次專項管理報告。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)制定專項管理戰(zhàn)略規(guī)劃、審議重大風(fēng)險決策、監(jiān)督跨部門協(xié)同機制運行，每季度召開一次會議，形成會議紀(jì)要存檔備查。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項管理辦公室（暫由XX部門牽頭），承擔(dān)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能，包括：（1）統(tǒng)籌制度體系建設(shè)，定期修訂完善專項管理要求；（2）組織年度風(fēng)險排查，編制風(fēng)險清單及應(yīng)對預(yù)案；（3）協(xié)調(diào)各部門合規(guī)審查，監(jiān)督整改措施落地；（4）匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門職責(zé)：（1）負責(zé)專項管理制度、流程的制定與宣貫；（2）每半年開展一次專項風(fēng)險辨識，更新風(fēng)險清單；（3）建立跨部門協(xié)作機制，定期組織聯(lián)合檢查；（4）牽頭開展全員專項培訓(xùn)，評估培訓(xùn)效果。第九條專責(zé)部門職責(zé)：（1）負責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)合規(guī)性審核，如采購領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查、財務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限管控；（2）建立業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)庫，優(yōu)化合規(guī)審批流程；（3）牽頭處置專項領(lǐng)域風(fēng)險事件，形成處置報告；（4）參與制度修訂，提出業(yè)務(wù)適配性建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（1）落實本領(lǐng)域?qū)ｍ椆芾硪?，開展日常風(fēng)險排查；（2）建立崗位操作手冊，確保員工規(guī)范執(zhí)行；（3）及時上報異常情況，配合調(diào)查處置；（4）對下屬單位實施分級管控，定期報送管理報告。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（1）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人職責(zé)邊界；（2）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患必須立即上報，嚴(yán)禁隱瞞；（3）按標(biāo)準(zhǔn)操作業(yè)務(wù)流程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（4）參與應(yīng)急演練，掌握基本處置技能。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域管理：（1）供應(yīng)商準(zhǔn)入須嚴(yán)格審查資質(zhì)、信譽及合規(guī)記錄，建立“黑名單”動態(tài)管理機制；（2）禁止未經(jīng)評估直接開展超權(quán)限采購，重大采購必須履行比選程序；（3）重點防控利益輸送風(fēng)險，關(guān)聯(lián)方交易必須通過第三方獨立評估。第十三條財務(wù)領(lǐng)域管理：（1）資金審批權(quán)限明確分級，大額支付需雙簽復(fù)核；（2）稅務(wù)申報必須符合最新政策要求，建立錯報自查機制；（3）重點防控虛開發(fā)票、資金挪用風(fēng)險，定期開展賬戶對賬。第十四條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域管理：（1）核心數(shù)據(jù)分類分級，制定脫敏規(guī)則用于非生產(chǎn)場景；（2）禁止非必要數(shù)據(jù)共享，跨境傳輸必須通過合規(guī)評估；（3）重點防控信息泄露、勒索病毒風(fēng)險，實施訪問行為審計。第十五條生產(chǎn)安全領(lǐng)域管理：（1）高危作業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行“三違”管控，落實監(jiān)護制度；（2）設(shè)備定期檢維，建立故障應(yīng)急預(yù)案庫；（3）重點防控火災(zāi)、坍塌風(fēng)險，加強日常巡檢頻次。第十六條合同履約管理：（1）合同簽訂必須經(jīng)過合規(guī)審查，關(guān)鍵條款由法務(wù)部門復(fù)核；（2）禁止未經(jīng)授權(quán)轉(zhuǎn)包分包，變更必須書面確認(rèn)；（3）重點防控違約責(zé)任糾紛，建立履約風(fēng)險預(yù)警機制。第十七條供應(yīng)鏈安全管理：（1）核心供應(yīng)商必須開展年度綜合評估，考核安全管理體系有效性；（2）禁止向高風(fēng)險供應(yīng)商采購關(guān)鍵物料，建立替代方案儲備；（3）重點防控斷供風(fēng)險、產(chǎn)品投毒風(fēng)險，實施全生命周期監(jiān)控。第十八條第三方合作管理：（1）合作前必須審查第三方安全資質(zhì)，簽訂保密協(xié)議；（2）禁止向安全管理體系缺失的第三方開放核心數(shù)據(jù)；（3）重點防控數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)濫用風(fēng)險，實施合作過程監(jiān)督。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（1）牽頭部門每年對照法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整編制修訂計劃；（2）重大制度修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，形成修訂說明；（3）新業(yè)務(wù)場景必須同步建立專項管理要求，禁止滯后運行。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（1）每月開展專項風(fēng)險排查，使用統(tǒng)一表格記錄評估結(jié)果；（2）風(fēng)險等級分為一般、較大、重大三級，動態(tài)調(diào)整管控措施；（3）預(yù)警信息通過公司系統(tǒng)發(fā)布，相關(guān)單位必須24小時內(nèi)響應(yīng)。第二十一條合規(guī)審查機制：（1）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點；（2）未經(jīng)審查的流程變更必須中止，形成審查備忘錄；（3）審查結(jié)果與績效考核掛鉤，建立問題整改臺賬。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制：（1）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌；（2）緊急事件啟動“綠-黃-紅”三級響應(yīng)，同步上報至分管領(lǐng)導(dǎo)；（3）處置過程必須記錄時間、措施、責(zé)任人，形成閉環(huán)管理。第二十三條責(zé)任追究機制：（1）違規(guī)情形分為一般違規(guī)、重大違規(guī)兩級，對應(yīng)不同處罰標(biāo)準(zhǔn)；（2）處罰方式包括警告、降級、解除合同等，情節(jié)嚴(yán)重移交紀(jì)律委員會；（3）建立免責(zé)條款，主動報告、及時止損可減輕處罰。第二十四條評估改進機制：（1）每半年對專項管理體系有效性開展評估，重點考核風(fēng)險控制率；（2）評估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程，形成改進方案；（3）連續(xù)兩次評估不達標(biāo)，必須啟動專項治理。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（1）各級領(lǐng)導(dǎo)在述職報告中必須包含專項管理內(nèi)容；（2）設(shè)立專項管理基金，納入年度預(yù)算統(tǒng)籌安排；（3）建立跨部門聯(lián)絡(luò)員制度，定期通報管理情況。第二十六條考核激勵機制：（1）專項合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于20%；（2）連續(xù)三年考核優(yōu)秀可優(yōu)先推薦評優(yōu)，不合格單位取消評優(yōu)資格；（3）處罰金額與績效考核直接掛鉤，禁止任何部門干預(yù)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制：（1）管理層每年參加一次專項管理履職培訓(xùn)，考核合格后方可履職；（2）一線員工每月接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格必須補訓(xùn)；（3）制作專項管理手冊，通過OA系統(tǒng)推送學(xué)習(xí)。第二十八條信息化支撐：（1）建設(shè)專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險實時監(jiān)控；（2）通過流程引擎自動觸發(fā)合規(guī)審查，減少人工干預(yù)；（3）數(shù)據(jù)接口與財務(wù)、采購系統(tǒng)打通，確保信息同步。第二十九條文化建設(shè)：（1）每年開展“XX安全月”活動，發(fā)布專項合規(guī)手冊；（2）全員簽署合規(guī)承諾書，納入檔案管理；（3）設(shè)立專項管理獎懲榜，營造正向激勵氛圍。第三十條報告制度：（1）風(fēng)險事件必須在2小時內(nèi)上報至牽頭部門，24小時內(nèi)形成初步報告；（2）年度管