華新水泥etf的交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《證券法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)投資管理準則，結(jié)合華新水泥集團關(guān)于規(guī)范金融衍生品交易行為的內(nèi)部要求，旨在明確公司參與ETF交易（以下簡稱“華新水泥ETF交易”）的管理規(guī)范，有效防控專項風險，保障公司資產(chǎn)安全與價值穩(wěn)定。第二條本制度適用于華新水泥集團總部各部門、下屬全資及控股單位、全體員工，涵蓋華新水泥ETF交易的風險管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)監(jiān)督等全流程管理活動。具體場景包括但不限于閑置資金管理、風險管理對沖、戰(zhàn)略投資配置等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列核心術(shù)語定義如下：（一）華新水泥ETF專項管理：指公司圍繞華新水泥ETF交易制定的管理制度、業(yè)務(wù)流程、風險防控措施及組織保障體系的綜合管理活動。（二）華新水泥ETF交易風險：指因市場波動、操作失誤、制度缺陷等可能導(dǎo)致公司經(jīng)濟損失或聲譽損害的潛在風險，包括流動性風險、信用風險、合規(guī)風險等。（三）華新水泥ETF交易合規(guī)：指公司及全體參與人員在華新水泥ETF交易活動中嚴格遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及本制度各項規(guī)定的合法行為。第四條華新水泥ETF交易專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有華新水泥ETF交易活動納入制度管理范疇，實現(xiàn)風險防控無死角。（二）責任到人原則：明確各層級、各崗位的專項管理職責，建立責任追溯機制。（三）風險導(dǎo)向原則：以風險防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大風險事件。（四）持續(xù)改進原則：定期評估專項管理有效性，動態(tài)優(yōu)化管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對華新水泥ETF交易專項管理負總責，承擔第一責任人的領(lǐng)導(dǎo)責任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項管理直接負責，承擔直接責任，負責統(tǒng)籌決策、監(jiān)督考核及重大風險處置。第六條設(shè)立華新水泥ETF交易專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），成員由公司主要負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門、專責部門負責人組成，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項管理工作，審議重大決策事項，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司財務(wù)部，承擔日常管理職能。第七條牽頭部門職責如下：（一）統(tǒng)籌華新水泥ETF交易專項管理制度建設(shè)，制定并修訂相關(guān)管理辦法、操作細則。（二）定期組織專項風險評估，識別并動態(tài)更新風險清單。（三）監(jiān)督各部門、單位專項管理要求落實情況，開展考核評價。（四）組織專項管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第八條專責部門職責如下：（一）財務(wù)部：負責華新水泥ETF交易的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，監(jiān)督資金使用符合審批權(quán)限及預(yù)算要求。（二）風險控制部：負責專項領(lǐng)域風險監(jiān)測，優(yōu)化風險預(yù)警模型，協(xié)調(diào)處置重大風險事件。（三）法務(wù)合規(guī)部：審核交易合同條款，監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易，確保交易行為符合法律法規(guī)。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責如下：（一）財務(wù)部下屬投資團隊：執(zhí)行華新水泥ETF交易操作，確保交易指令與審批權(quán)限一致。（二）下屬單位：根據(jù)業(yè)務(wù)需求提交華新水泥ETF交易申請，配合開展風險排查。第十條基層執(zhí)行崗位責任如下：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署華新水泥ETF交易合規(guī)承諾書，明確個人責任。（二）風險上報義務(wù)：發(fā)現(xiàn)異常交易或潛在風險，須立即向?qū)Ｘ煵块T報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準：（一）交易決策：重大交易需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，一般交易由財務(wù)部審批。（二）資金管理：確保交易資金來源合法，符合公司資金管理制度。（三）交易記錄：完整保存交易憑證，定期向?qū)Ｘ煵块T報送交易報告。第十二條禁止性行為：（一）嚴禁利用華新水泥ETF交易謀取不正當利益，禁止關(guān)聯(lián)交易利益輸送。（二）嚴禁違規(guī)使用閑置資金，禁止超權(quán)限交易或隱瞞交易行為。（三）嚴禁泄露交易機密或敏感信息，禁止外泄公司投資決策。第十三條專項風險防控點：（一）流動性風險：定期監(jiān)測ETF二級市場流動性，避免因交易失敗導(dǎo)致?lián)p失。（二）信用風險：優(yōu)先選擇信譽良好的券商，審核交易對手履約能力。（三）合規(guī)風險：確保交易行為符合監(jiān)管要求，避免因違規(guī)操作受處罰。第十四條內(nèi)部控制要求：（一）不相容崗位分離：交易操作與審批崗位須分離，建立雙簽制度。（二）授權(quán)審批：明確各級審批權(quán)限，重大交易需集體決策。（三）系統(tǒng)監(jiān)控：通過交易系統(tǒng)實時監(jiān)控交易行為，設(shè)置異常交易自動攔截機制。第十五條風險隔離要求：（一）資金隔離：華新水泥ETF交易資金與主營業(yè)務(wù)資金嚴格分離。（二）交易隔離：禁止將華新水泥ETF交易與其他金融衍生品混用。（三）責任隔離：明確各崗位風險責任，避免交叉履職。第十六條報告規(guī)范：（一）月度報告：每月提交華新水泥ETF交易情況報告，包括交易規(guī)模、盈虧情況、風險事件等。（二）季度分析：每季度開展專項風險評估，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報管理效果。第十七條特殊場景要求：（一）極端市場：遇極端市場波動時，啟動應(yīng)急預(yù)案，限制高風險交易。（二）境外業(yè)務(wù)：若涉及境外ETF交易，需額外遵守當?shù)乇O(jiān)管要求。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）定期評估：每年對制度有效性進行評估，根據(jù)評估結(jié)果修訂制度。（二）即時修訂：遇法律法規(guī)變更或監(jiān)管政策調(diào)整，立即修訂制度。第十九條風險識別預(yù)警機制：（一）定期排查：每季度開展專項風險排查，形成風險清單。（二）分級評估：對風險事件進行分級，重大風險需立即上報領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十條合規(guī)審查機制：（一）事前審查：重大交易需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審查，確認合規(guī)后方可實施。（二）事后審查：每月抽查交易記錄，對違規(guī)行為進行追溯。第二十一條風險應(yīng)對機制：（一）一般風險：由專責部門協(xié)調(diào)處置，每月提交處置報告。（二）重大風險：啟動應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，及時上報公司主要負責人。第二十二條責任追究機制：（一）違規(guī)情形：明確違規(guī)行為及處罰標準，包括經(jīng)濟處罰、紀律處分等。（二）聯(lián)動考核：將違規(guī)情況納入績效考核，影響年度評優(yōu)。第二十三條評估改進機制：（一）年度評估：每年開展專項管理效果評估，形成評估報告。（二）持續(xù)優(yōu)化：根據(jù)評估結(jié)果，優(yōu)化管理流程及制度漏洞。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）責任落實：各層級領(lǐng)導(dǎo)須簽署專項管理責任書，明確推進責任。（二）協(xié)調(diào)機制：領(lǐng)導(dǎo)小組每月召開會議，協(xié)調(diào)解決管理問題。第二十五條考核激勵機制：（一）部門考核：將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于10%。（二）個人激勵：對合規(guī)表現(xiàn)突出者給予獎勵，對違規(guī)者取消評優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層培訓(xùn)：每年組織管理層專項培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力。（二）一線培訓(xùn)：每月對基層員工開展操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。第二十七條信息化支撐：（一）系統(tǒng)建設(shè)：開發(fā)華新水泥ETF交易管理系統(tǒng)，實現(xiàn)交易自動化。（二）實時監(jiān)控：通過系統(tǒng)實時監(jiān)控交易行為，自動預(yù)警異常交易。第二十八條文化建設(shè)：（一）合規(guī)手冊：編制華新水泥ETF交易合規(guī)手冊，全員學習。（二）承諾書：全體參與人員簽署合規(guī)承諾書，確認知曉責任。第二十九條報告制度：（一）風險事件報告：重大風