反恐怖工作履職報(bào)告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反恐怖主義法》《企業(yè)安全生產(chǎn)法》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于重大風(fēng)險(xiǎn)防控的統(tǒng)一部署，結(jié)合公司實(shí)際需求，旨在規(guī)范反恐怖工作管理行為，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)活動(dòng)場(chǎng)景、供應(yīng)鏈管理及信息系統(tǒng)等全部環(huán)節(jié)。任何組織或個(gè)人均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，不得以任何理由規(guī)避或變通執(zhí)行。第三條本制度中下列用語(yǔ)的含義：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司為防范恐怖活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)而建立的全流程管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控措施、應(yīng)急響應(yīng)及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指由恐怖活動(dòng)直接或間接引發(fā)的可能導(dǎo)致公司資產(chǎn)損失、業(yè)務(wù)中斷、聲譽(yù)損害或人員傷亡的潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”指公司反恐怖工作管理活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，并在內(nèi)部制度層面得到有效落實(shí)。第四條反恐怖工作專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景與潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)組織與崗位的管理職責(zé)，形成責(zé)任鏈條；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為基礎(chǔ)配置管控資源，優(yōu)先處置重大風(fēng)險(xiǎn)；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系，提升防控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本單位反恐怖工作的第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的總體成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體組織落實(shí)管理要求，并定期向主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)工作進(jìn)展。第六條設(shè)立反恐怖工作專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括各部門(mén)負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌公司反恐怖工作的頂層設(shè)計(jì)、決策審批及監(jiān)督評(píng)價(jià)，每月召開(kāi)例會(huì)研究重大事項(xiàng)。第七條專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）制定反恐怖工作年度管理計(jì)劃，明確目標(biāo)、任務(wù)及資源配置；（二）協(xié)調(diào)跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置工作，對(duì)重大事項(xiàng)作出決策；（三）監(jiān)督考核各層級(jí)管理責(zé)任的落實(shí)情況，定期通報(bào)工作成效。第八條部門(mén)職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門(mén)：由風(fēng)險(xiǎn)管理與安全合規(guī)部擔(dān)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫工作。牽頭部門(mén)須每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組提交管理報(bào)告。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：由法務(wù)部、信息技術(shù)部、采購(gòu)部等部門(mén)組成，分別負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核、系統(tǒng)安全防護(hù)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控等專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域管理，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行優(yōu)化。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：根據(jù)職責(zé)范圍落實(shí)本領(lǐng)域反恐怖工作要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)排查、隱患整改及應(yīng)急演練，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)信息上報(bào)。第九條各級(jí)組織須明確基層執(zhí)行崗位的合規(guī)操作責(zé)任，員工須簽署《崗位合規(guī)承諾書(shū)》，承諾遵守反恐怖工作相關(guān)規(guī)定，并履行風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)上報(bào)義務(wù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條信息安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立信息系統(tǒng)分級(jí)保護(hù)制度，敏感數(shù)據(jù)實(shí)行加密存儲(chǔ)與訪問(wèn)權(quán)限控制；禁止性行為：嚴(yán)禁擅自對(duì)外提供客戶(hù)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，不得利用系統(tǒng)進(jìn)行非授權(quán)操作；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范黑客攻擊、數(shù)據(jù)泄露及勒索軟件風(fēng)險(xiǎn)，定期開(kāi)展安全測(cè)評(píng)。第十一條物資儲(chǔ)備管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：重要物資（如應(yīng)急電源、消防器材）按標(biāo)準(zhǔn)儲(chǔ)備，建立臺(tái)賬動(dòng)態(tài)管理；禁止性行為：嚴(yán)禁挪用、虛報(bào)物資數(shù)量，不得存放易燃易爆違禁品；重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范倉(cāng)庫(kù)盜竊、破壞等風(fēng)險(xiǎn)，定期檢查物資完好性。第十二條供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)供應(yīng)商開(kāi)展反恐背景審查，優(yōu)先選擇具備合規(guī)資質(zhì)的合作伙伴；禁止性行為：嚴(yán)禁與受制裁實(shí)體交易，不得采購(gòu)來(lái)源不明的可疑物資；重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控供應(yīng)商區(qū)域安全形勢(shì)，建立異常交易預(yù)警機(jī)制。第十三條場(chǎng)所安全管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所設(shè)置監(jiān)控設(shè)施，實(shí)行出入登記制度，配備應(yīng)急處置器材；禁止性行為：嚴(yán)禁在場(chǎng)所內(nèi)堆放危險(xiǎn)品，不得擅自關(guān)閉安防設(shè)備；重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期排查消防隱患，開(kāi)展反恐演練，確保員工掌握疏散流程。第十四條職工行為規(guī)范：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)T工須接受反恐防暴培訓(xùn)，不得參與任何可疑活動(dòng)；禁止性行為：嚴(yán)禁傳播涉恐信息，不得擅自接受境外不明身份人員接觸；重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立異常行為舉報(bào)渠道，對(duì)違規(guī)行為零容忍處理。第十五條應(yīng)急資源準(zhǔn)備：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：組建應(yīng)急處置小組，儲(chǔ)備醫(yī)療急救、通訊保障等物資；禁止性行為：嚴(yán)禁侵占應(yīng)急設(shè)備，不得隱瞞災(zāi)情信息；重點(diǎn)防控點(diǎn)：每半年開(kāi)展應(yīng)急演練，檢驗(yàn)預(yù)案可行性。第十六條外事交往管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：涉外活動(dòng)須提前報(bào)備，通過(guò)正規(guī)渠道邀請(qǐng)外賓；禁止性行為：嚴(yán)禁擅自接受敏感國(guó)家人員宴請(qǐng)，不得參與非公開(kāi)涉外會(huì)議；重點(diǎn)防控點(diǎn)：核查外賓身份背景，防范意識(shí)形態(tài)滲透風(fēng)險(xiǎn)。第十七條資金安全管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：大額資金交易執(zhí)行雙人復(fù)核制度，嚴(yán)禁設(shè)立匿名賬戶(hù)；禁止性行為：嚴(yán)禁為可疑主體提供資金便利，不得違規(guī)跨境匯款；重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控異常資金流動(dòng)，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)核查要求。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂本制度，重大修訂須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)。制度更新后通過(guò)公司內(nèi)網(wǎng)發(fā)布，并組織全員培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每月由牽頭部門(mén)牽頭開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，按“一般/重大”劃分等級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知并制定專(zhuān)項(xiàng)處置方案。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：將反恐怖工作審查嵌入業(yè)務(wù)流程，涉及重大決策、新項(xiàng)目啟動(dòng)的須由專(zhuān)責(zé)部門(mén)出具審查意見(jiàn)，未經(jīng)審查不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，涉及跨部門(mén)協(xié)同的須報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌。應(yīng)急流程包括：信息上報(bào)→現(xiàn)場(chǎng)處置→資源調(diào)配→效果評(píng)估。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：未落實(shí)管控要求、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件、違反操作規(guī)范等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重給予通報(bào)批評(píng)、降級(jí)直至解除勞動(dòng)合同，并同步啟動(dòng)績(jī)效考核扣減；（三）聯(lián)動(dòng)措施：對(duì)重大違規(guī)行為移交紀(jì)律委員會(huì)處理，構(gòu)成犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告并提交決策層，評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部須在季度會(huì)議上述職，明確反恐怖工作在績(jī)效考核中的占比不低于X%。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度評(píng)優(yōu)，連續(xù)X年達(dá)標(biāo)者予以專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；員工合規(guī)表現(xiàn)與晉升掛鉤，違規(guī)者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層每年參加反恐專(zhuān)題培訓(xùn)，一線員工每半年接受實(shí)操演練，培訓(xùn)結(jié)果納入個(gè)人檔案。第二十七條信息化支撐：通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息自動(dòng)采集，利用視頻監(jiān)控、入侵檢測(cè)等工具實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，異常事件觸發(fā)自動(dòng)報(bào)警。第二十八條文化建設(shè)：編制《反恐怖工作合規(guī)手冊(cè)》，員工入職須簽署《全員合規(guī)承諾書(shū)》，每月發(fā)布反恐知識(shí)案例。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：業(yè)務(wù)部門(mén)在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)，重大事件即時(shí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）年度報(bào)告：牽頭部門(mén)于次年X月提交管理報(bào)告，內(nèi)容涵蓋風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)、處置成效及改進(jìn)計(jì)劃；（三）報(bào)告內(nèi)容：須包含事件描述、處置