發(fā)布統(tǒng)計(jì)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施條例》及相關(guān)行業(yè)統(tǒng)計(jì)規(guī)范制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于數(shù)據(jù)治理與風(fēng)險(xiǎn)防控的總體要求，并結(jié)合公司內(nèi)部數(shù)字化轉(zhuǎn)型及精細(xì)化管理的實(shí)際需求，旨在規(guī)范統(tǒng)計(jì)工作流程，強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量管控，防控統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提升決策支持能力。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的采集、處理、分析、報(bào)告等全流程，以及涉及統(tǒng)計(jì)工作的各類業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、財(cái)務(wù)核算、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、人力資源、客戶服務(wù)等領(lǐng)域。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“統(tǒng)計(jì)專項(xiàng)管理”指公司為實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)合規(guī)目標(biāo)，對(duì)統(tǒng)計(jì)工作全流程進(jìn)行系統(tǒng)性組織、監(jiān)督和控制的活動(dòng)，包括制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程優(yōu)化、質(zhì)量核查等。（二）“統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)”指因統(tǒng)計(jì)工作失誤、違規(guī)或外部環(huán)境變化可能導(dǎo)致的決策偏差、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害等潛在風(fēng)險(xiǎn)。（三）“統(tǒng)計(jì)合規(guī)”指統(tǒng)計(jì)工作嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部制度，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第四條統(tǒng)計(jì)專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：統(tǒng)計(jì)管理要求覆蓋所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及層級(jí)，不留死角；（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)人員統(tǒng)計(jì)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先防控重大統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施分級(jí)管控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估統(tǒng)計(jì)管理體系有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司統(tǒng)計(jì)專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)統(tǒng)計(jì)合規(guī)負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和決策審批。第六條設(shè)立公司統(tǒng)計(jì)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表組成。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌統(tǒng)計(jì)管理戰(zhàn)略制定、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門協(xié)調(diào)及監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]（如數(shù)據(jù)管理部或內(nèi)控部），負(fù)責(zé)日常管理，具體職能包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂統(tǒng)計(jì)管理制度；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）監(jiān)督考核各部門統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量；（四）協(xié)調(diào)解決重大統(tǒng)計(jì)問(wèn)題。第八條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門職責(zé)：1.建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系及操作手冊(cè)；2.定期開(kāi)展統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.組織全公司統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)與宣貫；4.負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的集中審核與質(zhì)量監(jiān)控。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)流程的合規(guī)審核；2.優(yōu)化統(tǒng)計(jì)工具與系統(tǒng)功能；3.監(jiān)測(cè)統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)處置效果；4.提供專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)咨詢服務(wù)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)指標(biāo)采集與上報(bào)；2.開(kāi)展日常數(shù)據(jù)自查與風(fēng)險(xiǎn)排查；3.配合完成專項(xiàng)審計(jì)與整改；4.建立崗位統(tǒng)計(jì)操作手冊(cè)。第九條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位統(tǒng)計(jì)合規(guī)承諾書；（二）按照規(guī)范要求填報(bào)統(tǒng)計(jì)信息；（三）及時(shí)上報(bào)異常數(shù)據(jù)或疑似違規(guī)線索；（四）拒絕篡改、瞞報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)采集規(guī)范：建立統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)庫(kù)，明確采集口徑、頻次及來(lái)源，禁止擅自增設(shè)或調(diào)整指標(biāo)。采集過(guò)程需雙人復(fù)核，電子化數(shù)據(jù)需留痕存儲(chǔ)。第十一條統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理要求：（一）數(shù)據(jù)處理前需開(kāi)展邏輯校驗(yàn)，剔除異常值；（二）采用多源交叉驗(yàn)證法提高數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；（三）建立數(shù)據(jù)脫敏機(jī)制，保護(hù)敏感信息。第十二條統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析應(yīng)用：（一）分析報(bào)告需經(jīng)專責(zé)部門審核，明確結(jié)論依據(jù)；（二）禁止引用未經(jīng)核實(shí)的第三方數(shù)據(jù)；（三）重大分析結(jié)果需報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十三條統(tǒng)計(jì)報(bào)告編制要求：（一）定期報(bào)告需按固定模板提交，遲報(bào)需提前申請(qǐng)延期；（二）報(bào)告內(nèi)容需與原始數(shù)據(jù)完全對(duì)應(yīng)，附件需完整；（三）嚴(yán)禁通過(guò)非正式渠道發(fā)布統(tǒng)計(jì)信息。第十四條統(tǒng)計(jì)質(zhì)量控制：（一）建立數(shù)據(jù)質(zhì)量紅黃牌機(jī)制，對(duì)連續(xù)不合格的部門進(jìn)行約談；（二）重大數(shù)據(jù)差錯(cuò)需追溯至采集源頭；（三）開(kāi)展季度數(shù)據(jù)質(zhì)量抽檢，結(jié)果納入績(jī)效考核。第十五條統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)與工具管理：（一）統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)需定期進(jìn)行安全檢測(cè)，禁止非授權(quán)接入；（二）電子表單需通過(guò)加密傳輸，紙質(zhì)報(bào)表需雙人簽收；（三）系統(tǒng)權(quán)限按最小化原則配置，每年審查一次。第十六條統(tǒng)計(jì)人員管理：（一）關(guān)鍵崗位人員需通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)考核；（二）新入職員工需接受統(tǒng)計(jì)合規(guī)培訓(xùn)；（三）離職人員需辦理數(shù)據(jù)權(quán)限回收手續(xù)。第十七條統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控：（一）重點(diǎn)監(jiān)控統(tǒng)計(jì)造假、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)等行為；（二）建立統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，定期更新防控措施；（三）對(duì)典型案例開(kāi)展警示教育。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年年底由牽頭部門評(píng)估制度適用性；（二）遇法律法規(guī)修訂或業(yè)務(wù)重組需立即修訂；（三）修訂草案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，印發(fā)后30日內(nèi)組織培訓(xùn)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每月開(kāi)展統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)自查，形成分析報(bào)告；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施每周監(jiān)控，發(fā)布預(yù)警通知；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)需部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將統(tǒng)計(jì)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購(gòu)需核對(duì)合同數(shù)據(jù)；（二）重大項(xiàng)目啟動(dòng)前需出具統(tǒng)計(jì)合規(guī)意見(jiàn)書；（三）未經(jīng)審查的統(tǒng)計(jì)成果不得使用，違者追究發(fā)起人責(zé)任。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，專責(zé)部門跟蹤；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置；（三）跨部門風(fēng)險(xiǎn)需建立協(xié)同機(jī)制，明確牽頭單位。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分為三類：一般違規(guī)、重大違規(guī)、惡劣違規(guī)；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：一般違規(guī)通報(bào)批評(píng)，重大違規(guī)取消評(píng)優(yōu)資格；（三）涉及違法的移交司法機(jī)關(guān)，同時(shí)追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每半年開(kāi)展管理效果評(píng)估，形成改進(jìn)清單；（二）對(duì)制度缺陷需制定整改計(jì)劃，限期完成；（三）評(píng)估結(jié)果作為年度管理考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需在月度會(huì)議中強(qiáng)調(diào)統(tǒng)計(jì)合規(guī)要求；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開(kāi)專題會(huì)，解決疑難問(wèn)題；（三）設(shè)立統(tǒng)計(jì)合規(guī)聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人對(duì)接。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將統(tǒng)計(jì)合規(guī)納入部門年度考核，權(quán)重不低于10%；（二）對(duì)統(tǒng)計(jì)工作突出的團(tuán)隊(duì)給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門需調(diào)整負(fù)責(zé)人。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)聚焦統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管控；（二）一線員工培訓(xùn)采用案例教學(xué)，考核合格后方可上崗；（三）每月通過(guò)內(nèi)刊發(fā)布統(tǒng)計(jì)合規(guī)知識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨系統(tǒng)自動(dòng)采集；（二）上線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)預(yù)警異常數(shù)據(jù)；（三）建立知識(shí)圖譜，輔助統(tǒng)計(jì)決策分析。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《統(tǒng)計(jì)合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）簽署年度合規(guī)承諾書，簽訂電子回執(zhí)；（三）設(shè)立合規(guī)文化角，定期更新典型案例。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，24小時(shí)內(nèi)形成初步分析；（二）年度管理報(bào)告需在次年3月底前提交至領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）報(bào)告內(nèi)容包括但不限于