可系統(tǒng)性地健全公共需要?jiǎng)游锏赖抡J(rèn)識(shí)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國動(dòng)物保護(hù)法》《中華人民共和國生物安全法》及相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《合規(guī)管理體系建設(shè)指導(dǎo)意見》制定，旨在規(guī)范公司公共需要?jiǎng)游锵嚓P(guān)活動(dòng)的管理，防控倫理風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障動(dòng)物福利，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。同時(shí)，為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)動(dòng)物倫理管理的內(nèi)部需求，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)管理流程標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司采購、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、廢棄物處理等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中涉及公共需要?jiǎng)游锏臎Q策、執(zhí)行及監(jiān)督活動(dòng)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司針對(duì)公共需要?jiǎng)游飩惱砼c福利問題建立的全流程管理機(jī)制，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、行為規(guī)范、責(zé)任追究等環(huán)節(jié)。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因制度缺失、行為違規(guī)或外部環(huán)境變化導(dǎo)致的動(dòng)物倫理爭議、法律訴訟、品牌損害等潛在危害。（三）XX合規(guī)：指公司及其員工在公共需要?jiǎng)游锵嚓P(guān)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)范的行為狀態(tài)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有涉及公共需要?jiǎng)游锏臉I(yè)務(wù)場(chǎng)景，無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門及崗位的倫理管理職責(zé)，形成責(zé)任鏈條。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過定期評(píng)估與反饋機(jī)制，優(yōu)化管理流程，提升制度效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司公共需要?jiǎng)游颴X專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與資源保障責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立公共需要?jiǎng)游颴X專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理工作的頂層設(shè)計(jì)、重大決策審批、跨部門協(xié)調(diào)及監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條牽頭部門為XX專項(xiàng)管理辦公室（設(shè)在XX部），職責(zé)包括：（一）牽頭制定、修訂XX專項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與合規(guī)審查；（三）開展倫理管理培訓(xùn)與宣傳；（四）建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫與處置臺(tái)賬。第八條專責(zé)部門為XX合規(guī)部，職責(zé)包括：（一）審核公共需要?jiǎng)游锵嚓P(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)性；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，消除倫理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門開展風(fēng)險(xiǎn)處置與案例復(fù)盤。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，制定本領(lǐng)域?qū)嵤┘?xì)則；（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）監(jiān)督基層崗位的合規(guī)操作，開展自查自糾。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)包括：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，及時(shí)上報(bào)至專責(zé)部門；（三）按照操作規(guī)范處理涉及公共需要?jiǎng)游锏臉I(yè)務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購環(huán)節(jié)：供應(yīng)商必須通過倫理審查，禁止采購來源不明或虐待動(dòng)物的產(chǎn)品，建立供應(yīng)商黑名單制度。第十二條研發(fā)環(huán)節(jié)：涉及動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的方案必須通過內(nèi)部倫理委員會(huì)審批，確保替代方法優(yōu)先原則，禁止非必要實(shí)驗(yàn)。第十三條生產(chǎn)環(huán)節(jié)：建立動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范飼養(yǎng)環(huán)境、飼料管理及醫(yī)療救治流程，禁止過度使用或虐待行為。第十四條銷售環(huán)節(jié)：明確產(chǎn)品適用范圍，禁止誤導(dǎo)性宣傳，對(duì)消費(fèi)者開展動(dòng)物福利科普。第十五條廢棄物處理：無害化處理必須符合環(huán)保法規(guī)，禁止非法處置或泄露動(dòng)物殘骸。第十六條實(shí)驗(yàn)記錄：完整保存實(shí)驗(yàn)方案、過程數(shù)據(jù)及結(jié)果，確?？勺匪菪?，禁止偽造或篡改記錄。第十七條人員培訓(xùn)：定期開展倫理合規(guī)培訓(xùn)，考核合格后方可處理公共需要?jiǎng)游锵嚓P(guān)業(yè)務(wù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年聯(lián)合合規(guī)部、業(yè)務(wù)部門及外部專家評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化或業(yè)務(wù)調(diào)整修訂制度。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分為一般風(fēng)險(xiǎn)（如流程不規(guī)范）、重大風(fēng)險(xiǎn)（如倫理爭議），發(fā)布預(yù)警時(shí)明確責(zé)任部門與整改時(shí)限。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：在采購合同簽訂、實(shí)驗(yàn)方案提交、產(chǎn)品上市前嵌入合規(guī)審查節(jié)點(diǎn)，未經(jīng)審查的環(huán)節(jié)不得實(shí)施。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)處置，形成應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：違反制度的行為按情節(jié)輕重采取警告、降級(jí)、解雇等處分，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)，處罰記錄納入員工檔案。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年委托第三方機(jī)構(gòu)開展管理有效性評(píng)估，形成報(bào)告后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確優(yōu)化方向。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在季度會(huì)議上匯報(bào)XX專項(xiàng)管理進(jìn)展，確保資源投入與政策支持。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX合規(guī)表現(xiàn)納入部門年度評(píng)優(yōu)及個(gè)人績效考核，優(yōu)秀案例予以獎(jiǎng)勵(lì)，不合格者取消評(píng)優(yōu)資格。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層通過專題會(huì)學(xué)習(xí)倫理決策流程，基層員工接受實(shí)操培訓(xùn)，每年開展全員知識(shí)競(jìng)賽強(qiáng)化意識(shí)。第二十七條信息化支撐：開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)采購審批、實(shí)驗(yàn)記錄、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的自動(dòng)化管理。第二十八條文化建設(shè)：編制《公共需要?jiǎng)游飩惱砗弦?guī)手冊(cè)》，員工入職時(shí)簽署承諾書，設(shè)立倫理舉報(bào)熱線與匿名信箱。第二十九條報(bào)告制度：每月向領(lǐng)導(dǎo)小組提交風(fēng)險(xiǎn)事件統(tǒng)計(jì)表，每年發(fā)布XX專項(xiàng)管理白皮書，包括合規(guī)數(shù)據(jù)、改進(jìn)計(jì)劃及外部意見。第六章附則第三十條本制度由XX專項(xiàng)管理