合作經(jīng)營(yíng)的制度第一章總則第一條為規(guī)范公司合作經(jīng)營(yíng)行為，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理效能，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)先進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確合作經(jīng)營(yíng)的管理流程、職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)管控及保障措施，確保公司合作經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性與安全性，促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同與發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在合作經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中涉及的所有環(huán)節(jié)，包括但不限于合作項(xiàng)目的立項(xiàng)、盡職調(diào)查、合同簽訂、過(guò)程管理、風(fēng)險(xiǎn)處置及成果驗(yàn)收等。合作經(jīng)營(yíng)場(chǎng)景涵蓋但不限于合資經(jīng)營(yíng)、項(xiàng)目合作、資源整合、技術(shù)授權(quán)、市場(chǎng)拓展等多元化業(yè)務(wù)形式。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)合作經(jīng)營(yíng)活動(dòng)建立的全流程、全鏈條風(fēng)險(xiǎn)管控體系，包括但不限于前期盡職調(diào)查、合同審核、過(guò)程監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及處置等管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指合作經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的法律、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)系統(tǒng)性管理手段進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估與控制。（三）“XX合規(guī)”是指合作經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度要求，確保業(yè)務(wù)行為的合法性與正當(dāng)性。第四條專(zhuān)項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：合作經(jīng)營(yíng)管理的所有環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任主體清晰可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別與處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、法規(guī)變化及管理實(shí)踐，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合作經(jīng)營(yíng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人職責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、監(jiān)督落實(shí)及關(guān)鍵決策。第六條設(shè)立公司合作經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為公司層面的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其組成架構(gòu)包括：（一）組長(zhǎng)大由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，主持領(lǐng)導(dǎo)小組全面工作；（二）副組長(zhǎng)由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，協(xié)助組長(zhǎng)開(kāi)展工作；（三）成員單位包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃部、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)合作經(jīng)營(yíng)管理工作，審批重大合作項(xiàng)目，監(jiān)督制度執(zhí)行，評(píng)估管理成效，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)事件作出決策。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）戰(zhàn)略規(guī)劃部作為合作經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、管理流程優(yōu)化、監(jiān)督考核及培訓(xùn)宣貫等工作。（二）牽頭部門(mén)需定期組織專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，提升全員管理意識(shí)；牽頭編制年度管理報(bào)告，向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）法務(wù)合規(guī)部負(fù)責(zé)合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的法律合規(guī)審核，確保合同條款、交易行為符合法律法規(guī)要求；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的資金審批、稅務(wù)合規(guī)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控；（三）審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，評(píng)估管理有效性及風(fēng)險(xiǎn)防控水平。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的具體管理要求，開(kāi)展盡職調(diào)查、供應(yīng)商管理、過(guò)程監(jiān)控及成果驗(yàn)收等工作；（二）下屬單位需根據(jù)總部制度要求，結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定細(xì)化管理方案，并定期向牽頭部門(mén)匯報(bào)執(zhí)行情況。第十條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）各崗位員工需嚴(yán)格遵守合作經(jīng)營(yíng)管理制度，簽署合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)；（二）員工有權(quán)拒絕執(zhí)行違反制度的行為，并主動(dòng)上報(bào)潛在風(fēng)險(xiǎn)事件，享受公司對(duì)合規(guī)行為的保護(hù)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條盡職調(diào)查管理：合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目啟動(dòng)前，業(yè)務(wù)部門(mén)需對(duì)合作方進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括但不限于資質(zhì)審查、財(cái)務(wù)狀況分析、法律訴訟記錄、行業(yè)口碑及經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性等。調(diào)查結(jié)果需經(jīng)法務(wù)合規(guī)部審核確認(rèn)，方可進(jìn)入合作談判階段。禁止性行為：嚴(yán)禁以虛構(gòu)或偽造資料的方式誤導(dǎo)合作方，嚴(yán)禁與存在重大法律糾紛或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)開(kāi)展合作。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作方是否存在虛假宣傳、逃避監(jiān)管等不良行為，以及其經(jīng)營(yíng)資質(zhì)是否持續(xù)有效。第十二條合同管理：合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的合同簽訂需經(jīng)過(guò)以下流程：業(yè)務(wù)部門(mén)起草合同初稿，法務(wù)合規(guī)部審核法律條款，財(cái)務(wù)部審核商務(wù)條款，領(lǐng)導(dǎo)小組審批重大合同。合同文本需存檔備案，并建立電子化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)全文檢索與版本控制。禁止性行為：嚴(yán)禁在合同中設(shè)置排他性條款損害公司利益，嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自修改合同條款。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合同履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款，確保條款清晰、權(quán)責(zé)明確。第十三條風(fēng)險(xiǎn)隔離：合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)操作需與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)有效隔離，避免因合作風(fēng)險(xiǎn)波及公司核心資產(chǎn)。財(cái)務(wù)部門(mén)需建立專(zhuān)項(xiàng)賬簿，對(duì)合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的資金流向進(jìn)行獨(dú)立核算。禁止性行為：嚴(yán)禁將公司賬戶用于合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的非法資金拆借，嚴(yán)禁以合作經(jīng)營(yíng)名義進(jìn)行利益輸送。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作方是否存在資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)，以及是否存在通過(guò)合作項(xiàng)目規(guī)避監(jiān)管的行為。第十四條利益沖突管理：業(yè)務(wù)部門(mén)需建立利益沖突申報(bào)機(jī)制，員工在參與合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目時(shí)，若存在與自身或第三方存在利益關(guān)聯(lián)的情況，需主動(dòng)申報(bào)并回避相關(guān)決策。禁止性行為：嚴(yán)禁利用職務(wù)便利為關(guān)聯(lián)方謀取不正當(dāng)利益，嚴(yán)禁在合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中設(shè)立“小圈子”。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作方股東、高管是否與公司存在股權(quán)或親屬關(guān)系，以及是否存在交叉任職等情況。第十五條信息安全管控：合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)及使用需符合公司信息安全管理制度，敏感信息需進(jìn)行加密處理，并設(shè)定訪問(wèn)權(quán)限。禁止性行為：嚴(yán)禁泄露合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的商業(yè)秘密，嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)對(duì)外提供項(xiàng)目資料。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作方信息安全管理體系是否完善，以及是否存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。第十六條預(yù)算管理：合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的預(yù)算編制需經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)小組的聯(lián)合審批，實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中需嚴(yán)格遵循預(yù)算方案，超預(yù)算支出需另行報(bào)批。禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、套取資金，嚴(yán)禁擅自調(diào)整預(yù)算用途。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的資金使用效率，以及是否存在資金沉淀風(fēng)險(xiǎn)。第十七條項(xiàng)目驗(yàn)收：合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的成果驗(yàn)收需由業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭，聯(lián)合法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部及審計(jì)部共同評(píng)估，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)需明確量化，并形成書(shū)面報(bào)告存檔。禁止性行為：嚴(yán)禁提前驗(yàn)收、虛假驗(yàn)收，嚴(yán)禁在驗(yàn)收過(guò)程中隱瞞問(wèn)題。重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注合作成果是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，以及是否存在質(zhì)量瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)需每年對(duì)合作經(jīng)營(yíng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及管理實(shí)踐，提出修訂建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：公司每月組織一次專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部及審計(jì)部聯(lián)合開(kāi)展，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的所有關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)均需經(jīng)過(guò)合規(guī)審查，包括但不限于立項(xiàng)審批、合同簽訂、資金撥付、成果驗(yàn)收等，未經(jīng)審查不得實(shí)施。審查結(jié)果需存檔備案，并作為績(jī)效考核的依據(jù)。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中需明確責(zé)任分工、處置時(shí)限及上報(bào)要求。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，公司將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：（一）輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改；（二）一般違規(guī)：取消評(píng)優(yōu)資格，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金；（三）重大違規(guī)：解除勞動(dòng)合同，移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：公司每季度對(duì)合作經(jīng)營(yíng)管理體系的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)防控成效、制度執(zhí)行情況及業(yè)務(wù)協(xié)同效果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)優(yōu)化流程，完善制度。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人需定期召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，研究合作經(jīng)營(yíng)管理工作，明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任分工，確保制度落實(shí)到位。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將合作經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人的年度考核體系，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的部門(mén)和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：公司每年組織兩次專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，分別針對(duì)管理層及基層員工開(kāi)展，管理層培訓(xùn)重點(diǎn)講解合規(guī)履職要求，基層員工培訓(xùn)重點(diǎn)講解操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)防范技巧。第二十七條信息化支撐：公司需建立合作經(jīng)營(yíng)信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全流程線上管理，包括但不限于盡職調(diào)查、合同審批、資金監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等功能，提升管理效率。第二十八條文化建設(shè)：公司需定期發(fā)布合作經(jīng)營(yíng)合規(guī)手冊(cè)，并在內(nèi)部平臺(tái)開(kāi)設(shè)專(zhuān)欄，宣傳合規(guī)理念，營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守底線”的文化氛圍。全體員工需簽署合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任。第二十九條報(bào)告制度：業(yè)務(wù)部門(mén)需每月向牽頭部門(mén)報(bào)送合作經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)展情況，內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目數(shù)量、資金使用情況、風(fēng)險(xiǎn)事件及處置結(jié)果