醫(yī)藥公司獎(jiǎng)金制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)藥品管理法實(shí)施條例》等國(guó)家法律法規(guī)，參照醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)及集團(tuán)母公司關(guān)于績(jī)效考核與激勵(lì)管理的相關(guān)要求制定。同時(shí)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求，旨在規(guī)范獎(jiǎng)金分配行為，防范利益輸送、數(shù)據(jù)造假等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保激勵(lì)機(jī)制與公司戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同一致，提升組織效能。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、下屬全資及控股單位全體員工，包括但不限于研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、財(cái)務(wù)、人力資源等崗位人員。在藥品研發(fā)立項(xiàng)、臨床試驗(yàn)管理、注冊(cè)申報(bào)、市場(chǎng)推廣、供應(yīng)鏈管理、財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，獎(jiǎng)金分配均須遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指圍繞獎(jiǎng)金分配全流程建立的合規(guī)管控體系，涵蓋目標(biāo)設(shè)定、績(jī)效評(píng)估、發(fā)放審批、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)，確保獎(jiǎng)金分配的公平性、透明性與合規(guī)性。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在獎(jiǎng)金分配過(guò)程中可能出現(xiàn)的利益沖突、數(shù)據(jù)泄露、違規(guī)操作等潛在危害公司資產(chǎn)安全或聲譽(yù)形象的行為。（三）“XX合規(guī)”指獎(jiǎng)金制度設(shè)計(jì)及執(zhí)行必須符合法律法規(guī)要求，與公司內(nèi)部規(guī)章及職業(yè)道德規(guī)范一致，并通過(guò)制度約束與監(jiān)督機(jī)制保障落實(shí)。第四條獎(jiǎng)金制度實(shí)施應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋要求獎(jiǎng)金分配規(guī)則適用于所有崗位層級(jí)，無(wú)制度豁免對(duì)象；（二）責(zé)任到人要求明確各級(jí)管理者的審批責(zé)任與執(zhí)行部門(mén)的具體義務(wù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向強(qiáng)調(diào)重點(diǎn)監(jiān)控高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景（如銷(xiāo)售提成、研發(fā)項(xiàng)目獎(jiǎng)）；（四）持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)法規(guī)變更、業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度條款。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司獎(jiǎng)金制度的全面合規(guī)性負(fù)總責(zé)，須在年度工作會(huì)議中明確年度獎(jiǎng)金預(yù)算與分配框架；分管人力資源及業(yè)務(wù)板塊的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)審批獎(jiǎng)金方案及監(jiān)督執(zhí)行。第六條設(shè)立獎(jiǎng)金管理決策委員會(huì)，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任委員，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任委員，成員包括人力資源部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部及各業(yè)務(wù)板塊代表。該委員會(huì)職能包括：（一）統(tǒng)籌制定年度獎(jiǎng)金分配政策及預(yù)算方案；（二）審批重大獎(jiǎng)金異常案例及跨部門(mén)分配爭(zhēng)議；（三）定期審議獎(jiǎng)金制度有效性及風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。第七條人力資源部作為獎(jiǎng)金制度的牽頭部門(mén)，具體職責(zé)包括：（一）牽頭編制獎(jiǎng)金制度細(xì)則，組織年度方案論證；（二）開(kāi)發(fā)并維護(hù)獎(jiǎng)金績(jī)效評(píng)估模型，確保數(shù)據(jù)采集準(zhǔn)確性；（三）監(jiān)督各級(jí)審批流程合規(guī)性，開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)宣貫；（四）匯總分析獎(jiǎng)金發(fā)放數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議。第八條財(cái)務(wù)部作為專責(zé)部門(mén)，負(fù)責(zé)：（一）審核獎(jiǎng)金發(fā)放的財(cái)務(wù)合規(guī)性，包括資金審批權(quán)限與稅務(wù)處理；（二）建立獎(jiǎng)金發(fā)放臺(tái)賬，定期對(duì)賬確保數(shù)據(jù)一致性；（三）配合審計(jì)部開(kāi)展專項(xiàng)檢查，出具財(cái)務(wù)合規(guī)意見(jiàn)。第九條各業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為執(zhí)行主體，須落實(shí)以下義務(wù)：（一）根據(jù)部門(mén)職能制定具體獎(jiǎng)金分配細(xì)則，報(bào)人力資源部備案；（二）開(kāi)展本領(lǐng)域獎(jiǎng)金分配的風(fēng)險(xiǎn)自查，每季度提交合規(guī)報(bào)告；（三）對(duì)一線員工進(jìn)行制度培訓(xùn)，確?？?jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行到位。第十條基層執(zhí)行崗位人員須履行以下合規(guī)責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確獎(jiǎng)金計(jì)算依據(jù)的操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)獎(jiǎng)金分配異常或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，通過(guò)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)系統(tǒng)及時(shí)反映；（三）配合人力資源部完成績(jī)效數(shù)據(jù)核對(duì)，確保個(gè)人信息準(zhǔn)確完整。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條研發(fā)項(xiàng)目獎(jiǎng)金分配須嚴(yán)格遵循“里程碑制”原則，明確臨床前研究、注冊(cè)申報(bào)、獲批上市等各階段驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)。禁止在項(xiàng)目未達(dá)節(jié)點(diǎn)前提前兌現(xiàn)獎(jiǎng)金。第十二條臨床試驗(yàn)管理獎(jiǎng)金須與受試者權(quán)益保護(hù)掛鉤，具體分配標(biāo)準(zhǔn)不得與樣本量、數(shù)據(jù)完成率等客觀指標(biāo)脫鉤。嚴(yán)禁因完成率指標(biāo)調(diào)整而降低受試者安全保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的行為。第十三條注冊(cè)申報(bào)獎(jiǎng)金發(fā)放需經(jīng)法務(wù)部聯(lián)合人力資源部雙重審核，重點(diǎn)核查：（一）獎(jiǎng)勵(lì)條件是否與藥品審評(píng)通過(guò)直接關(guān)聯(lián)；（二）是否存在將審評(píng)結(jié)果與個(gè)人獎(jiǎng)金強(qiáng)行綁定（如未獲批準(zhǔn)仍兌現(xiàn)承諾性獎(jiǎng)金）。第十四條銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金分配必須基于已合規(guī)完成銷(xiāo)售的藥品清單，禁止對(duì)未取得藥品生產(chǎn)許可或禁止流通品種進(jìn)行業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)。第十五條市場(chǎng)推廣活動(dòng)獎(jiǎng)金須附帶合規(guī)性評(píng)估，需經(jīng)審計(jì)部前置審核方可發(fā)放。禁止將推廣預(yù)算超支納入個(gè)人業(yè)績(jī)考核。第十六條供應(yīng)商合作獎(jiǎng)金須與合規(guī)交貨承諾掛鉤，禁止因供應(yīng)商提供回扣等不正當(dāng)利益而突破獎(jiǎng)金發(fā)放上限。第十七條財(cái)務(wù)獎(jiǎng)金分配不得與異常大額采購(gòu)或資金調(diào)度行為關(guān)聯(lián)，須嚴(yán)格遵循審批權(quán)限規(guī)定。第十八條禁止存在以下行為：（一）以獎(jiǎng)金為名進(jìn)行利益輸送，如向關(guān)聯(lián)方或非業(yè)務(wù)相關(guān)第三方發(fā)放虛開(kāi)發(fā)票獎(jiǎng)金；（二）將未達(dá)業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目或合同，通過(guò)虛構(gòu)數(shù)據(jù)方式套取獎(jiǎng)金；（三）在獎(jiǎng)金分配中設(shè)置性別、地域等非業(yè)務(wù)相關(guān)歧視性條款。第十九條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)包括：（一）研發(fā)領(lǐng)域：數(shù)據(jù)造假風(fēng)險(xiǎn)，如為獲取獎(jiǎng)金虛報(bào)實(shí)驗(yàn)結(jié)果；（二）生產(chǎn)領(lǐng)域：產(chǎn)量指標(biāo)與獎(jiǎng)金過(guò)度綁定導(dǎo)致的違規(guī)加班風(fēng)險(xiǎn)；（三）銷(xiāo)售領(lǐng)域：藥品流向異常風(fēng)險(xiǎn)，如為完成業(yè)績(jī)指標(biāo)向非法渠道供貨。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條獎(jiǎng)金制度每年須在集團(tuán)母公司制度更新后30日內(nèi)完成修訂，修訂內(nèi)容需經(jīng)公司法律顧問(wèn)及外部合規(guī)專家復(fù)核。第二十一條每季度開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，由人力資源部牽頭，審計(jì)部、財(cái)務(wù)部參與，重點(diǎn)評(píng)估：（一）獎(jiǎng)金發(fā)放與績(jī)效考核指標(biāo)的匹配度；（二）是否存在制度空白區(qū)（如新業(yè)務(wù)板塊獎(jiǎng)金設(shè)計(jì)）；（三）基層員工對(duì)制度認(rèn)知程度。第二十二條建立關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)審查機(jī)制，包括：（一）年度獎(jiǎng)金預(yù)算方案需經(jīng)獎(jiǎng)金管理決策委員會(huì)審議；（二）重大項(xiàng)目獎(jiǎng)金發(fā)放需附帶審計(jì)部合規(guī)性意見(jiàn)；（三）異常獎(jiǎng)金申請(qǐng)須啟動(dòng)三級(jí)審批流程。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)事件分級(jí)處置標(biāo)準(zhǔn)：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人組織整改，人力資源部跟蹤確認(rèn)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)專項(xiàng)調(diào)查，可能涉及崗位調(diào)整或紀(jì)律處分。第二十四條違規(guī)情形處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）數(shù)據(jù)造假套取獎(jiǎng)金：全額追繳并扣除當(dāng)年度績(jī)效工資的200%；（二）違反利益輸送規(guī)定：取消三年內(nèi)獎(jiǎng)金資格，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動(dòng)合同；（三）制度執(zhí)行失職：對(duì)直接責(zé)任部門(mén)主管罰款當(dāng)月績(jī)效工資的50%。第二十五條建立年度評(píng)估改進(jìn)機(jī)制，通過(guò)以下方式驗(yàn)證制度有效性：（一）收集基層員工匿名反饋，占比不低于20%；（二）對(duì)比獎(jiǎng)金發(fā)放前后業(yè)務(wù)合規(guī)事件發(fā)生率；（三）評(píng)估跨部門(mén)協(xié)作效率，如銷(xiāo)售與研發(fā)獎(jiǎng)金協(xié)同度。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年簽署《年度合規(guī)承諾書(shū)》，承諾遵守獎(jiǎng)金制度；（二）建立獎(jiǎng)金分配紅頭文件存檔制度，存檔期限不少于5年。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將獎(jiǎng)金制度執(zhí)行情況納入部門(mén)年度考核的10%，權(quán)重不低于其他業(yè)務(wù)指標(biāo)；（二）對(duì)制度落實(shí)優(yōu)秀的部門(mén)授予“年度合規(guī)示范單位”稱號(hào)，配套資源傾斜。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職必須完成獎(jiǎng)金制度專項(xiàng)培訓(xùn)，考核合格后方可參與獎(jiǎng)金分配；（二）每年6月、12月開(kāi)展全員制度重申，重點(diǎn)講解禁止性行為案例。第二十九條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)金管理模塊，實(shí)現(xiàn)績(jī)效數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與校驗(yàn)；（二）嵌入審批留痕功能，確保審批鏈完整可追溯。第三十條文化建設(shè)：（一）編制《獎(jiǎng)金制度合規(guī)手冊(cè)》，納入公司知識(shí)庫(kù)供全員查閱；（二）設(shè)立舉報(bào)專線，對(duì)有功舉報(bào)者給予年度獎(jiǎng)金的10%獎(jiǎng)勵(lì)。第三十一條報(bào)告制度：（一）每月10日前提交上月獎(jiǎng)金發(fā)放匯總表，包含異常案例說(shuō)明；（二）每年1月31日前提交上年度獎(jiǎng)金管理工作報(bào)告，附外部審計(jì)意見(jiàn)。第六章附則第三十二條本制度由人力資源部負(fù)責(zé)解釋，涉及制度條款