合同簽訂前復(fù)核制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)內(nèi)企業(yè)風(fēng)險管理最佳實踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范經(jīng)營行為、防范法律風(fēng)險的相關(guān)規(guī)定，以及本公司為加強合同全生命周期管控、降低經(jīng)營風(fēng)險、提升合規(guī)水平的內(nèi)部管理需求，制定本制度。制度旨在通過建立系統(tǒng)化的合同簽訂前復(fù)核機制，明確各層級、各部門管理職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，實現(xiàn)風(fēng)險防控的閉環(huán)管理，確保公司經(jīng)營活動在合法合規(guī)框架內(nèi)高效運行。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司經(jīng)營活動中涉及合同簽訂、協(xié)議簽署、訂單確認(rèn)等各類法律約束性文件的簽署前置審核工作。具體適用場景包括但不限于采購、銷售、工程、技術(shù)合作、融資、勞動用工、知識產(chǎn)權(quán)許可等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以及公司對外的各類投資、擔(dān)保、租賃、委托等經(jīng)營行為。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項管理”是指公司為確保經(jīng)營活動合法合規(guī)，圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險類型，建立的全流程、多層級的風(fēng)險識別、評估、控制、處置與持續(xù)改進(jìn)的管理體系。本制度所指XX專項管理聚焦于合同簽訂前的合規(guī)性與風(fēng)險防控環(huán)節(jié)，涵蓋從業(yè)務(wù)需求發(fā)起到合同文本簽署前的所有前置審核活動。（二）“XX風(fēng)險”是指公司在經(jīng)營活動中可能面臨的法律、財務(wù)、聲譽、安全等潛在不利的可能性及其后果，包括但不限于合同無效風(fēng)險、違約風(fēng)險、欺詐風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、監(jiān)管處罰風(fēng)險等。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其員工在經(jīng)營活動及管理行為中，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)行為獲得法律、監(jiān)管及社會公眾的認(rèn)可與接受。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）“全面覆蓋”，即管理范圍覆蓋公司所有業(yè)務(wù)場景及所有涉及合同簽署的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏；（二）“責(zé)任到人”，即明確各層級、各部門、各崗位在XX專項管理中的具體職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任主體可追溯；（三）“風(fēng)險導(dǎo)向”，即以風(fēng)險防控為核心目標(biāo)，優(yōu)先識別和管控重大風(fēng)險，對高風(fēng)險業(yè)務(wù)實施更嚴(yán)格的審核標(biāo)準(zhǔn)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，即通過定期評估、動態(tài)調(diào)整機制，不斷完善XX專項管理體系，提升管理效能；（五）“合法合規(guī)”，即所有管理活動必須符合法律法規(guī)及公司制度要求，確保管理手段的正當(dāng)性。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對XX專項管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)組織制定公司層面的XX專項管理戰(zhàn)略與目標(biāo)，審批重大風(fēng)險管控措施，并對公司整體合規(guī)風(fēng)險承擔(dān)最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)作為XX專項管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理工作的組織協(xié)調(diào)、資源保障和監(jiān)督考核，確保制度在本部門及下屬單位的落地執(zhí)行。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司XX專項管理的決策與協(xié)調(diào)機構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌全公司的XX專項管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及法律合規(guī)、財務(wù)、業(yè)務(wù)等條線骨干。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議公司XX專項管理戰(zhàn)略、年度計劃及重大風(fēng)險應(yīng)對方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的重大風(fēng)險處置工作；（三）定期聽取XX專項管理工作報告，評估管理成效；（四）對公司XX專項管理工作的重大決策事項進(jìn)行集體決策。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（可設(shè)在法律合規(guī)部或相關(guān)牽頭部門），負(fù)責(zé)日常管理工作的統(tǒng)籌推進(jìn)，具體職能包括：（一）組織制定、修訂XX專項管理制度及操作細(xì)則；（二）協(xié)調(diào)開展全公司XX專項風(fēng)險排查與評估；（三）指導(dǎo)各部門XX專項管理工作的開展；（四）收集、分析XX專項管理數(shù)據(jù)，定期形成管理報告；（五）組織XX專項管理培訓(xùn)與宣傳。第八條牽頭部門（如法律合規(guī)部）作為XX專項管理的綜合協(xié)調(diào)與監(jiān)督部門，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定XX專項管理制度，并推動制度落地；（二）組織開展XX專項風(fēng)險識別、評估與分類分級管理；（三）對各部門XX專項管理工作的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；（四）建立XX專項管理知識庫，優(yōu)化風(fēng)險防控工具與方法；（五）組織全員XX專項管理培訓(xùn)與考核。第九條專責(zé)部門（如財務(wù)部、采購部、業(yè)務(wù)部等）作為XX專項管理在具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)行與優(yōu)化部門，主要職責(zé)包括：（一）根據(jù)XX專項管理制度，制定本領(lǐng)域業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)；（二）負(fù)責(zé)本領(lǐng)域業(yè)務(wù)流程的合規(guī)審核，提出優(yōu)化建議；（三）牽頭處置本領(lǐng)域發(fā)生的XX風(fēng)險事件；（四）建立本領(lǐng)域XX風(fēng)險防控案例庫，完善操作指引；（五）配合牽頭部門開展XX專項管理培訓(xùn)。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項管理的直接執(zhí)行單位，主要職責(zé)包括：（一）落實本領(lǐng)域XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控；（二）組織本部門員工學(xué)習(xí)XX專項管理制度，確保全員掌握合規(guī)操作要點；（三）建立XX風(fēng)險臺賬，及時上報重大風(fēng)險事件；（四）配合牽頭部門及專責(zé)部門開展XX專項管理檢查與評估；（五）對業(yè)務(wù)合作伙伴的XX合規(guī)情況進(jìn)行初步審核。第十一條基層執(zhí)行崗位員工作為XX專項管理的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項管理制度，按流程開展業(yè)務(wù)操作；（二）在業(yè)務(wù)發(fā)起階段即識別XX風(fēng)險，及時上報異常情況；（三）簽署《崗位合規(guī)承諾書》，明確個人在XX專項管理中的責(zé)任；（四）參與XX專項管理培訓(xùn)，達(dá)到考核要求；（五）發(fā)現(xiàn)XX違規(guī)行為時，及時向部門負(fù)責(zé)人或牽頭部門報告。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條采購領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查。采購部門在發(fā)起采購需求前，必須對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、財務(wù)狀況、合規(guī)記錄等進(jìn)行全面調(diào)查，重點關(guān)注是否存在失信、涉訴、關(guān)聯(lián)交易等風(fēng)險。調(diào)查結(jié)果應(yīng)形成書面記錄，并經(jīng)專責(zé)部門審核確認(rèn)后方可實施采購。嚴(yán)禁向未經(jīng)驗證的供應(yīng)商下達(dá)采購訂單。（二）招標(biāo)流程規(guī)范。涉及采購金額超過XX標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)復(fù)雜性較高的項目，必須采用招標(biāo)方式，并嚴(yán)格遵循招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等流程。招標(biāo)文件必須明確XX合規(guī)要求，并在評審中予以權(quán)重。嚴(yán)禁規(guī)避招標(biāo)、圍標(biāo)串標(biāo)、泄露標(biāo)底等行為。第十三條財務(wù)領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限。所有資金支付必須嚴(yán)格遵循公司財務(wù)審批權(quán)限規(guī)定，涉及大額支付或特殊業(yè)務(wù)場景的，需經(jīng)專責(zé)部門會簽確認(rèn)。嚴(yán)禁超權(quán)限審批、虛假審批、白條報銷等行為。（二）稅務(wù)合規(guī)要求。業(yè)務(wù)部門在開展涉及跨境交易、特殊業(yè)務(wù)模式的合作前，必須由財務(wù)部門審核稅務(wù)影響，確保符合稅法規(guī)定。嚴(yán)禁偷稅漏稅、虛開發(fā)票、騙取稅收優(yōu)惠等行為。第十四條業(yè)務(wù)合作領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）合作協(xié)議審核。業(yè)務(wù)部門在簽署合作協(xié)議前，必須由牽頭部門進(jìn)行合規(guī)性審核，重點關(guān)注協(xié)議條款是否與公司利益一致、是否存在排他性限制、違約責(zé)任是否明確等。協(xié)議中涉及知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、保密義務(wù)的條款，必須經(jīng)法務(wù)審核。（二）關(guān)聯(lián)交易管控。涉及關(guān)聯(lián)方的合作必須進(jìn)行利益沖突評估，并按照公司關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)定履行審批程序。嚴(yán)禁利用關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行利益輸送、價格操縱等行為。第十五條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)收集與使用合規(guī)。業(yè)務(wù)部門在收集、處理、傳輸敏感數(shù)據(jù)前，必須評估數(shù)據(jù)安全風(fēng)險，并確保符合相關(guān)法律法規(guī)要求。數(shù)據(jù)收集必須遵循最小必要原則，并明確數(shù)據(jù)使用范圍。（二）第三方合作風(fēng)險管控。涉及數(shù)據(jù)傳輸或存儲給第三方服務(wù)商的，必須進(jìn)行嚴(yán)格的安全評估，并在合作協(xié)議中明確數(shù)據(jù)安全責(zé)任。嚴(yán)禁未經(jīng)脫敏處理的數(shù)據(jù)跨境傳輸。第十六條工程建設(shè)領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）項目招投標(biāo)合規(guī)。工程建設(shè)項目必須采用公開招標(biāo)方式，并嚴(yán)格執(zhí)行工程量清單計價、全過程造價控制等制度。嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包分包、掛靠資質(zhì)等行為。（二）施工過程監(jiān)管。項目建設(shè)過程中必須落實安全生產(chǎn)責(zé)任，定期開展安全隱患排查，并形成書面記錄。嚴(yán)禁違規(guī)操作、野蠻施工等行為。第十七條知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）許可使用審核。對外許可知識產(chǎn)權(quán)使用前，必須評估被許可方的合規(guī)能力，并在協(xié)議中明確權(quán)利義務(wù)邊界。嚴(yán)禁過度授權(quán)、無序授權(quán)等行為。（二）侵權(quán)風(fēng)險防范。業(yè)務(wù)部門在開展技術(shù)研發(fā)、市場推廣等活動前，必須進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，避免侵犯他人權(quán)利。對潛在侵權(quán)風(fēng)險較高的，應(yīng)采取規(guī)避措施或提前獲得授權(quán)。第十八條員工用工領(lǐng)域XX專項管理應(yīng)重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）勞動合同簽訂。人力資源部門在招聘入職時，必須依法簽訂勞動合同，并明確試用期、薪酬福利、保密義務(wù)等條款。嚴(yán)禁簽訂“陰陽合同”、規(guī)避法律義務(wù)等行為。（二）勞務(wù)派遣管理。涉及勞務(wù)派遣用工的，必須符合勞動合同法規(guī)定，并確保勞務(wù)派遣協(xié)議的合規(guī)性。嚴(yán)禁以勞務(wù)派遣規(guī)避社保繳納等法定義務(wù)。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制。牽頭部門負(fù)責(zé)根據(jù)國家法律法規(guī)變化、行業(yè)監(jiān)管要求調(diào)整、公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，定期（至少每年一次）對XX專項管理制度進(jìn)行評估和修訂。重大修訂需經(jīng)XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)，并組織全員宣貫。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機制。公司建立XX專項風(fēng)險動態(tài)庫，各部門每季度必須開展風(fēng)險排查，識別新增風(fēng)險點。牽頭部門對風(fēng)險進(jìn)行分級評估，對高風(fēng)險項發(fā)布預(yù)警通知，并提出應(yīng)對建議。風(fēng)險預(yù)警信息應(yīng)納入公司風(fēng)險管理體系，并同步至相關(guān)部門。第二十一條合規(guī)審查機制。XX專項管理嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。具體流程如下：（一）業(yè)務(wù)發(fā)起：業(yè)務(wù)部門填寫《XX專項管理申請表》，附業(yè)務(wù)背景、合作方案、風(fēng)險評估報告等材料；（二）部門審核：專責(zé)部門對業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行初審，提出意見；（三）牽頭部門復(fù)審：牽頭部門對重大風(fēng)險點進(jìn)行終審，并出具書面審核意見；（四）審批決策：XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組或授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)審批，決定是否實施。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機制。根據(jù)風(fēng)險等級采取差異化應(yīng)對措施：（一）一般風(fēng)險：業(yè)務(wù)部門落實整改措施，牽頭部門跟蹤驗證；（二）重大風(fēng)險：由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，必要時啟動外部咨詢或法律援助；（三）緊急情況：出現(xiàn)違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險事件時，業(yè)務(wù)部門立即停頓相關(guān)業(yè)務(wù)，上報牽頭部門，同時啟動合規(guī)應(yīng)急預(yù)案。第二十三條責(zé)任追究機制。明確XX違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：（一）輕微違規(guī)：予以通報批評，并責(zé)令限期整改；（二）一般違規(guī)：對責(zé)任部門處以XX標(biāo)準(zhǔn)罰款，對責(zé)任人進(jìn)行績效考核扣分；（三）嚴(yán)重違規(guī)：對責(zé)任部門取消年度評優(yōu)資格，對責(zé)任人調(diào)崗或解除勞動合同，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)處理。處罰結(jié)果應(yīng)記入員工檔案，并作為年度考核的依據(jù)。第二十四條評估改進(jìn)機制。每年由牽頭部門牽頭，組織專責(zé)部門及業(yè)務(wù)部門開展XX專項管理成效評估，重點考核以下指標(biāo)：（一）風(fēng)險識別準(zhǔn)確率；（二）合規(guī)審查通過率；（三）風(fēng)險事件發(fā)生次數(shù)及整改完成率；（四）員工培訓(xùn)覆蓋率及考核合格率。評估結(jié)果用于優(yōu)化管理流程、完善制度體系。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)在XX專項管理中履行以下責(zé)任：（一）主要負(fù)責(zé)人：定期聽取XX專項管理匯報，解決重大問題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)：具體推進(jìn)本領(lǐng)域XX專項管理工作，落實資源保障；（三）部門負(fù)責(zé)人：落實本部門XX專項管理要求，實施全員培訓(xùn)；（四）基層員工：嚴(yán)格遵守XX專項管理制度，主動報告XX風(fēng)險。第二十六條考核激勵機制。將XX專項合規(guī)情況納入部門和個人的年度績效考核，具體措施包括：（一）部門考核：XX專項管理成效占部門年度考核比重不低于XX%，考核結(jié)果與部門績效獎金掛鉤；（二）個人考核：員工XX專項管理表現(xiàn)作為年度評優(yōu)、晉升的重要依據(jù)，對XX合規(guī)表現(xiàn)突出的予以表彰獎勵，對違規(guī)行為從嚴(yán)處理。第二十七條培訓(xùn)宣傳機制。建立分層級、常態(tài)化的XX專項管理培訓(xùn)體系：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少開展一次，內(nèi)容涵蓋XX專項管理政策、風(fēng)險案例、合規(guī)履職要求等；（二）中層干部培訓(xùn)：每半年一次，重點培訓(xùn)XX專項管理流程、審核要點、應(yīng)急處置等；（三）基層員工培訓(xùn)：每月至少一次，內(nèi)容以操作規(guī)范、風(fēng)險識別、案例分析為主，考核合格后方可上崗。第二十八條信息化支撐。通過XX專項管理系統(tǒng)實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：將XX專項管理申請、審核、審批流程嵌入系統(tǒng)，實現(xiàn)線上協(xié)同；（二）風(fēng)險實時監(jiān)控：對高風(fēng)險業(yè)務(wù)動態(tài)跟蹤，自動觸發(fā)預(yù)警；（三）知識庫管理：建立XX專項管理知識庫，支持智能檢索與推送。第二十九條文化建設(shè)。通過以下措施營造全員XX合規(guī)氛圍：（一）發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，作為員工行為指引；（二）組織全員簽訂《XX專項合規(guī)承諾書》；（三）設(shè)立XX專項管理宣傳欄、微信公眾號等，定期發(fā)布合規(guī)知識；（四）開展XX合規(guī)標(biāo)兵評選活動，樹立正面典型。第三十條報告制度。建立XX專項管理報告體系：（一）風(fēng)險事件報告：XX風(fēng)險事件發(fā)生后24小時內(nèi)上報牽頭部門，并附處置方案；（二）年度管理報告：每年12月31日前提交，內(nèi)容涵蓋XX專項管理成效、