聽(tīng)課評(píng)議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，同時(shí)遵循集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的總體要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部精細(xì)化管理的實(shí)際需求，旨在規(guī)范聽(tīng)課評(píng)議活動(dòng)，強(qiáng)化員工培訓(xùn)效果，防控管理風(fēng)險(xiǎn)，提升組織效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋新員工入職培訓(xùn)、崗位技能提升、管理能力培養(yǎng)等各類聽(tīng)課評(píng)議場(chǎng)景，以及業(yè)務(wù)操作、制度執(zhí)行等涉及員工行為的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語(yǔ)：（一）“聽(tīng)課評(píng)議專項(xiàng)管理”指通過(guò)系統(tǒng)性聽(tīng)課、評(píng)估與反饋機(jī)制，對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容、講師表現(xiàn)及員工學(xué)習(xí)效果進(jìn)行監(jiān)督與改進(jìn)的管理活動(dòng)。（二）“聽(tīng)課評(píng)議風(fēng)險(xiǎn)”指因培訓(xùn)質(zhì)量不足、執(zhí)行偏差或監(jiān)督缺位導(dǎo)致的管理失效、合規(guī)事件或業(yè)務(wù)損失的可能性。（三）“聽(tīng)課評(píng)議合規(guī)”要求聽(tīng)課評(píng)議活動(dòng)必須遵循客觀公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、閉環(huán)管理的原則，確保培訓(xùn)與考核的合法性、規(guī)范性。第四條聽(tīng)課評(píng)議專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：確保所有培訓(xùn)活動(dòng)納入聽(tīng)課評(píng)議范圍，覆蓋關(guān)鍵崗位與核心業(yè)務(wù)流程。（二）責(zé)任到人原則：明確各級(jí)管理者、講師及學(xué)員在聽(tīng)課評(píng)議中的具體職責(zé)與義務(wù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：優(yōu)先關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)領(lǐng)域，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與反饋機(jī)制，優(yōu)化聽(tīng)課評(píng)議流程與效果。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司聽(tīng)課評(píng)議專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，主持重大培訓(xùn)活動(dòng)的決策審批；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織體系搭建、資源協(xié)調(diào)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。第六條設(shè)立聽(tīng)課評(píng)議專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，成員包括人力資源部、內(nèi)審部及各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)聽(tīng)課評(píng)議活動(dòng)，制定年度實(shí)施計(jì)劃，并定期召開聯(lián)席會(huì)議。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）制定聽(tīng)課評(píng)議制度及實(shí)施細(xì)則，審批年度計(jì)劃與重大議題；（二）統(tǒng)籌跨部門培訓(xùn)資源，協(xié)調(diào)講師選拔與課程開發(fā)；（三）監(jiān)督聽(tīng)課評(píng)議結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題實(shí)施整改督辦。第八條牽頭部門（人力資源部）職責(zé)：（一）統(tǒng)籌聽(tīng)課評(píng)議制度建設(shè)，組織講師資質(zhì)認(rèn)證與標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)；（二）建立聽(tīng)課評(píng)議工具（如評(píng)分表、反饋系統(tǒng)），開展數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析；（三）對(duì)業(yè)務(wù)部門培訓(xùn)落實(shí)情況實(shí)施季度檢查與考核。第九條專責(zé)部門（內(nèi)審部、合規(guī)部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)培訓(xùn)內(nèi)容的合規(guī)性審核，監(jiān)督關(guān)鍵業(yè)務(wù)培訓(xùn)的執(zhí)行；（二）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)領(lǐng)域（如財(cái)務(wù)操作、安全規(guī)程）開展專項(xiàng)抽查；（三）制定違規(guī)培訓(xùn)的處置標(biāo)準(zhǔn)，配合開展責(zé)任追究。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域培訓(xùn)需求，編制年度計(jì)劃并報(bào)備；（二）指定內(nèi)部講師，組織全員參與聽(tīng)課評(píng)議活動(dòng)；（三）對(duì)培訓(xùn)效果不佳的員工實(shí)施二次輔導(dǎo)，確?？己诉_(dá)標(biāo)。第十一條基層執(zhí)行崗（培訓(xùn)講師、學(xué)員）責(zé)任：（一）講師需按標(biāo)準(zhǔn)授課，接受聽(tīng)課評(píng)議，持續(xù)改進(jìn)教學(xué)質(zhì)量；（二）學(xué)員須全程參與培訓(xùn)，客觀評(píng)價(jià)講師與課程，配合考核；（三）員工有義務(wù)報(bào)告培訓(xùn)過(guò)程中的重大問(wèn)題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條培訓(xùn)需求識(shí)別環(huán)節(jié)：業(yè)務(wù)部門每季度提交培訓(xùn)需求清單，經(jīng)人力資源部審核后納入年度計(jì)劃，需明確培訓(xùn)目標(biāo)、對(duì)象及合規(guī)要點(diǎn)。第十三條講師資質(zhì)管理環(huán)節(jié)：內(nèi)部講師需通過(guò)“授課能力測(cè)評(píng)+業(yè)務(wù)合規(guī)考核”，外部講師需提供資質(zhì)證明，培訓(xùn)前由專責(zé)部門確認(rèn)其內(nèi)容合法性。第十四條聽(tīng)課機(jī)制環(huán)節(jié)：人力資源部每月隨機(jī)抽取培訓(xùn)場(chǎng)次，聽(tīng)課人需覆蓋管理人員、專責(zé)監(jiān)督人員及交叉部門代表，嚴(yán)禁未聽(tīng)課直接評(píng)價(jià)課程。第十五條評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)環(huán)節(jié)：聽(tīng)課表須包含“內(nèi)容合規(guī)性”“執(zhí)行完整性”“互動(dòng)有效性”三維度評(píng)分，關(guān)鍵培訓(xùn)（如安全、合規(guī)類）需強(qiáng)制現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)。第十六條學(xué)員考核環(huán)節(jié)：培訓(xùn)后24小時(shí)內(nèi)提交滿意度問(wèn)卷，72小時(shí)內(nèi)完成技能考核，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，不合格者需限期重修。第十七條反饋整改環(huán)節(jié)：聽(tīng)課評(píng)議結(jié)果需在5個(gè)工作日內(nèi)反饋講師及業(yè)務(wù)部門，重大問(wèn)題納入月度會(huì)議督辦，整改情況需書面存檔。第十八條違規(guī)行為管控環(huán)節(jié)：嚴(yán)禁培訓(xùn)內(nèi)容涉及利益輸送（如向特定供應(yīng)商傾斜案例）、嚴(yán)禁考核形式化（如集體填表），一經(jīng)發(fā)現(xiàn)需通報(bào)并重新培訓(xùn)。第十九條高風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：（一）敏感崗位（如采購(gòu)、財(cái)務(wù)）培訓(xùn)需重點(diǎn)核查合規(guī)性，聽(tīng)課人需記錄是否存在違規(guī)操作暗示；（二）境外業(yè)務(wù)培訓(xùn)需適配當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)，專責(zé)部門聯(lián)合法務(wù)部開展雙維度審核。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第二十條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年6月結(jié)合法規(guī)變化（如《安全生產(chǎn)法》修訂）修訂聽(tīng)課標(biāo)準(zhǔn)，重大業(yè)務(wù)調(diào)整（如并購(gòu)后新系統(tǒng)上線）即時(shí)補(bǔ)充條款。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每月開展“聽(tīng)課評(píng)議風(fēng)險(xiǎn)矩陣”分析，對(duì)評(píng)分低于70分的培訓(xùn)觸發(fā)預(yù)警，由人力資源部聯(lián)合專責(zé)部門制定干預(yù)措施。第二十二條合規(guī)審查機(jī)制：（一）培訓(xùn)計(jì)劃需經(jīng)人力資源部合規(guī)初審，涉及重大金額（如金額超過(guò)X萬(wàn)元）的采購(gòu)培訓(xùn)需內(nèi)審部復(fù)審；（二）聽(tīng)課結(jié)果需在培訓(xùn)檔案中存檔備查，未經(jīng)評(píng)議的培訓(xùn)資料不予歸檔。第二十三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般問(wèn)題（如講師表達(dá)不清）由業(yè)務(wù)部門整改，30日內(nèi)復(fù)聽(tīng)復(fù)核；（二）重大問(wèn)題（如培訓(xùn)內(nèi)容違法）需停辦培訓(xùn)并啟動(dòng)調(diào)查，責(zé)任部門限期整改，情節(jié)嚴(yán)重者按紀(jì)律處分。第二十四條責(zé)任追究機(jī)制：（一）講師2次評(píng)議不合格需降級(jí)授課，3次取消資格；（二）部門培訓(xùn)落實(shí)率低于80%的負(fù)責(zé)人取消年度評(píng)優(yōu)資格，并通報(bào)批評(píng)。第二十五條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年11月開展“聽(tīng)課評(píng)議有效性調(diào)查”，通過(guò)學(xué)員滿意度、業(yè)務(wù)合規(guī)率雙指標(biāo)評(píng)估，形成改進(jìn)報(bào)告提交領(lǐng)導(dǎo)小組。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十六條組織保障：公司設(shè)立聽(tīng)課評(píng)議專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)（按年度培訓(xùn)預(yù)算5%計(jì)提），由人力資源部統(tǒng)籌分配，確保工具開發(fā)、講師激勵(lì)等需求。第二十七條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門年度評(píng)議優(yōu)秀率（≥85%）計(jì)入績(jī)效考核權(quán)重，下屬單位按比例上??；（二）員工參與評(píng)議的積極性（如問(wèn)卷回收率）與年度獎(jiǎng)金掛鉤，優(yōu)秀學(xué)員可獲額外獎(jiǎng)勵(lì)。第二十八條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層參與季度“評(píng)議開放日”，觀摩培訓(xùn)并發(fā)表指導(dǎo)意見(jiàn)；（二）每月發(fā)布“聽(tīng)課評(píng)議周報(bào)”，通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)曝光優(yōu)秀案例與改進(jìn)要求。第二十九條信息化支撐：開發(fā)“培訓(xùn)合規(guī)云平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)聽(tīng)課表自動(dòng)生成、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，支持多終端數(shù)據(jù)采集（PC端、APP端）。第三十條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《聽(tīng)課評(píng)議合規(guī)手冊(cè)》，要求全員簽署承諾書；（二）設(shè)立“年度合規(guī)講師獎(jiǎng)”，通過(guò)內(nèi)部媒體宣傳優(yōu)秀事跡。第三十一條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，次日上午提交初步處置方案；（二）年度管理報(bào)告需包含問(wèn)題分布、整改成效、改進(jìn)建議，于次年1月15