圖書館服務(wù)之星評選制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)相關(guān)準(zhǔn)則制定，結(jié)合公司圖書館服務(wù)管理實際需求，旨在規(guī)范圖書館服務(wù)流程，提升服務(wù)質(zhì)量，防控服務(wù)風(fēng)險，促進(jìn)圖書館資源高效利用，滿足員工及業(yè)務(wù)單位的閱讀與文化需求。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋圖書館服務(wù)全流程，包括圖書借閱、資源管理、空間服務(wù)、活動組織等場景。第三條本制度中下列術(shù)語定義：（一）“XX專項管理”指圖書館服務(wù)過程中，圍繞資源、流程、風(fēng)險、績效等核心要素開展的系統(tǒng)性管理活動，確保服務(wù)合規(guī)、高效、安全。（二）“XX風(fēng)險”指圖書館服務(wù)中可能存在的操作風(fēng)險、信息安全風(fēng)險、資源浪費風(fēng)險等，可能對服務(wù)效果、資產(chǎn)安全、合規(guī)性造成不利影響。（三）“XX合規(guī)”指圖書館服務(wù)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保服務(wù)行為合法、合理、合規(guī)。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保圖書館服務(wù)各環(huán)節(jié)納入專項管理范疇，無死角、無盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各崗位管理責(zé)任，確保責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大、高頻風(fēng)險。（四）持續(xù)改進(jìn)：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷提升XX專項管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司圖書館服務(wù)XX專項管理負(fù)總責(zé)，確保資源投入、制度完善、風(fēng)險防控達(dá)標(biāo)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司XX專項管理直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任組長，各部門負(fù)責(zé)人、圖書館負(fù)責(zé)人為成員，統(tǒng)籌XX專項管理，負(fù)責(zé)重大事項決策、跨部門協(xié)同及監(jiān)督評價。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：制定XX專項管理年度計劃，協(xié)調(diào)解決重大問題。（二）決策審批：對XX專項管理制度修訂、重大風(fēng)險處置等事項進(jìn)行審批。（三）監(jiān)督評價：定期對XX專項管理實施情況進(jìn)行評估，提出優(yōu)化建議。第八條牽頭部門（公司辦公室）負(fù)責(zé)XX專項管理制度的統(tǒng)籌建設(shè)、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，確保制度落地。第九條專責(zé)部門（風(fēng)險管理與合規(guī)部）負(fù)責(zé)XX專項管理中的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置，提供專業(yè)支持。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（圖書館）負(fù)責(zé)落實XX專項管理要求，開展日常風(fēng)險防控，確保服務(wù)合規(guī)。第十一條基層執(zhí)行崗（圖書館工作人員）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）崗位合規(guī)承諾：簽署《XX專項管理崗位合規(guī)承諾書》，明確個人責(zé)任。（二）風(fēng)險上報義務(wù)：及時向?qū)Ｘ?zé)部門報告XX風(fēng)險事件，不得隱瞞或遲報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條圖書資源管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行圖書采購審批流程，確保供應(yīng)商資質(zhì)合規(guī)，建立圖書編目、上架、剔舊制度，定期開展資源盤點。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)審批擅自采購圖書，嚴(yán)禁利用職務(wù)便利謀取私利。（三）風(fēng)險防控：重點關(guān)注圖書采購中的價格虛高、質(zhì)量不合格風(fēng)險，以及資源閑置浪費問題。第十三條借閱服務(wù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范讀者證辦理、借閱權(quán)限設(shè)置，明確借閱期限、續(xù)借規(guī)則，建立逾期處理機(jī)制。（二）禁止行為：嚴(yán)禁為非公司人員辦理借閱手續(xù)，嚴(yán)禁違規(guī)延長借閱期限。（三）風(fēng)險防控：關(guān)注讀者信息泄露風(fēng)險、圖書丟失風(fēng)險，以及借閱超期管理不力問題。第十四條空間服務(wù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定圖書館空間使用規(guī)范，確保開放時間、設(shè)施維護(hù)合規(guī)，定期開展環(huán)境檢測。（二）禁止行為：嚴(yán)禁占用公共區(qū)域進(jìn)行商業(yè)活動，嚴(yán)禁損壞圖書館設(shè)施。（三）風(fēng)險防控：重點關(guān)注空間使用沖突、設(shè)施安全隱患，以及疫情防控措施落實不到位問題。第十五條活動組織環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：提前制定活動方案，報XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，明確活動流程、安全預(yù)案。（二）禁止行為：嚴(yán)禁開展與公司價值觀不符的活動，嚴(yán)禁使用違規(guī)宣傳材料。（三）風(fēng)險防控：關(guān)注活動安全風(fēng)險、輿情風(fēng)險，以及資源浪費問題。第十六條數(shù)字資源管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審核數(shù)字資源供應(yīng)商資質(zhì)，建立版權(quán)合規(guī)審查機(jī)制，定期開展數(shù)據(jù)備份。（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)使用盜版數(shù)字資源，嚴(yán)禁泄露用戶隱私。（三）風(fēng)險防控：關(guān)注數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、版權(quán)糾紛風(fēng)險，以及系統(tǒng)安全漏洞問題。第十七條人員管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘、培訓(xùn)、考核流程，建立員工行為規(guī)范，定期開展合規(guī)教育。（二）禁止行為：嚴(yán)禁員工利用職權(quán)干預(yù)圖書采購、借閱等業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁收受回扣。（三）風(fēng)險防控：關(guān)注員工離職風(fēng)險、操作失誤風(fēng)險，以及合規(guī)意識不足問題。第十八條費用管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算審批流程，規(guī)范采購、報銷管理，定期開展費用審計。（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛列費用、套取資金，嚴(yán)禁違規(guī)使用公共資源。（三）風(fēng)險防控：關(guān)注預(yù)算超支風(fēng)險、財務(wù)舞弊風(fēng)險，以及資產(chǎn)流失問題。第四章專項管理運行機(jī)制第十九條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范變化，每年開展制度評估，及時修訂XX專項管理制度。（二）重大業(yè)務(wù)調(diào)整需同步更新制度，確保制度與業(yè)務(wù)發(fā)展匹配。第二十條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展XX專項風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險矩陣”方法進(jìn)行分級評估。（二）對高風(fēng)險事項發(fā)布預(yù)警通知，要求責(zé)任部門限期整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。（二）專責(zé)部門對審查結(jié)果進(jìn)行備案，作為績效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置。（二）制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分。（二）對違規(guī)行為進(jìn)行案例剖析，發(fā)布警示通報。第二十四條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展XX專項管理體系有效性評估，重點考核制度執(zhí)行率、風(fēng)險防控成效。（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定優(yōu)化方案，持續(xù)改進(jìn)XX專項管理。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各層級領(lǐng)導(dǎo)需明確XX專項管理推進(jìn)責(zé)任，定期召開專題會議研究解決重大問題。（二）牽頭部門負(fù)責(zé)建立XX專項管理任務(wù)清單，跟蹤落實情況。第二十六條考核激勵機(jī)制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對XX專項管理表現(xiàn)突出的部門/個人給予獎勵，對履職不力的進(jìn)行約談。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展XX專項培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)。（二）利用公司內(nèi)刊、宣傳欄等載體，營造XX專項管理文化氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)圖書采購、借閱等流程自動化，提升XX專項管理效率。（二）建立XX風(fēng)險實時監(jiān)控平臺，動態(tài)跟蹤風(fēng)險狀態(tài)。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范、風(fēng)險提示、舉報途徑。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化全員合規(guī)意識。第三十條報告制度：（一）風(fēng)險事件需在X日內(nèi)上報至專責(zé)部門，重大風(fēng)險需立即上