證券公司理財(cái)規(guī)劃師服務(wù)績(jī)效評(píng)定表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶資產(chǎn)管理規(guī)模新增客戶資產(chǎn)35%500萬元按實(shí)際新增客戶資產(chǎn)額與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每超額10%得1分，最高不超過目標(biāo)值的150%客戶資產(chǎn)留存率85%按實(shí)際客戶資產(chǎn)留存率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值1%扣0.5分，最低得0分客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率12%按實(shí)際客戶資產(chǎn)增長(zhǎng)率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值1%得0.5分，最高不超過目標(biāo)值的20%客戶資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)定性連續(xù)6個(gè)月無負(fù)增長(zhǎng)滿足條件得滿分，中斷1次扣2分，最多扣5分大額客戶拓展成功拓展5位年資產(chǎn)貢獻(xiàn)超過1000萬元的大額客戶每成功拓展1位得1分，最高得5分客戶滿意度與口碑客戶滿意度評(píng)分25%4.5分（滿分5分）按實(shí)際客戶滿意度評(píng)分與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值0.1分扣1分，最低得0分客戶投訴率低于3%按實(shí)際客戶投訴率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值0.5%扣1分，最低得0分客戶推薦率20%按實(shí)際客戶推薦率與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值1%得0.5分，最高不超過目標(biāo)值的30%客戶回訪滿意度90%按實(shí)際客戶回訪滿意度與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值1%扣0.5分，最低得0分客戶關(guān)系維護(hù)客戶流失率低于5%滿足條件得滿分，每高于目標(biāo)值1%扣1分，最高扣5分產(chǎn)品銷售與業(yè)績(jī)達(dá)成理財(cái)產(chǎn)品銷售額30%8000萬元按實(shí)際理財(cái)產(chǎn)品銷售額與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每超額10%得1分，最高不超過目標(biāo)值的150%高收益產(chǎn)品銷售占比60%按實(shí)際高收益產(chǎn)品銷售占比與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值1%扣0.5分，最低得0分基金銷售量100萬份按實(shí)際基金銷售量與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每超額10%得1分，最高不超過目標(biāo)值的150%產(chǎn)品組合合理性客戶產(chǎn)品配置符合風(fēng)險(xiǎn)偏好比例達(dá)90%以上按實(shí)際客戶產(chǎn)品配置符合風(fēng)險(xiǎn)偏好比例與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值1%扣0.5分，最低得0分銷售合規(guī)性無銷售誤導(dǎo)或違規(guī)行為滿足條件得滿分，出現(xiàn)1次銷售誤導(dǎo)扣3分，出現(xiàn)1次違規(guī)行為扣5分，扣分上限為10分專業(yè)能力與合規(guī)性專業(yè)資格認(rèn)證10%持有CFP或CFA等高級(jí)認(rèn)證持有高級(jí)認(rèn)證得滿分，未持有扣3分培訓(xùn)參與度完成公司年度培訓(xùn)的80%按實(shí)際培訓(xùn)完成度與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每低于目標(biāo)值10%扣0.5分，最低得0分合規(guī)操作考核通過年度合規(guī)操作考核通過考核得滿分，未通過扣3分客戶需求響應(yīng)速度客戶需求平均響應(yīng)時(shí)間小于2小時(shí)按實(shí)際客戶需求響應(yīng)時(shí)間與目標(biāo)的比值計(jì)算得分，每高于目標(biāo)值30分鐘扣1分，最高扣5分服務(wù)創(chuàng)新與改進(jìn)提出至少1項(xiàng)服務(wù)改進(jìn)建議并被采納提出并被采納建議得滿分，未提出扣2分本考核表旨在全面評(píng)估證券公司理財(cái)規(guī)劃師的服務(wù)績(jī)效，包含客戶資產(chǎn)管理規(guī)模、客戶滿意度與口碑、產(chǎn)品銷售與業(yè)績(jī)達(dá)成、專業(yè)能力與合規(guī)性四個(gè)維度。請(qǐng)根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)，對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分按權(quán)重計(jì)算得出總分?？己私Y(jié)果將作為績(jī)效獎(jiǎng)金、晉升等的重要依據(jù)。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名：