檔案管理領(lǐng)域違紀違規(guī)案例警示剖析材料2021年3月，某縣人力資源和社會保障局社會保險服務(wù)中心檔案管理崗工作人員張某，因長期未按規(guī)定對接收的職工檔案進行整理歸檔，且未落實每日巡查庫房制度，導(dǎo)致存放于臨時庫房的200余份企業(yè)職工檔案因墻體滲水被浸泡損毀。經(jīng)核查，其中127份檔案關(guān)鍵材料（包括招工登記表、工資審批表、特殊工種認定表）完全滅失，直接影響12名即將退休職工的工齡認定和養(yǎng)老金核算，引發(fā)職工集體上訪。張某到案后供述，其自2019年調(diào)任該崗位以來，以"人員少、任務(wù)重"為由，將新接收檔案隨意堆放在臨時庫房，從未按《企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定》要求分類編號、登記造冊；庫房鑰匙長期掛在門把手上，無關(guān)人員可自由出入；2020年7月庫房已出現(xiàn)墻皮脫落跡象，張某僅用塑料布簡單遮蓋，未向分管領(lǐng)導(dǎo)報告隱患?？h紀委監(jiān)委認定張某嚴重違反工作紀律，構(gòu)成失職瀆職，給予其黨內(nèi)嚴重警告、政務(wù)撤職處分；分管檔案工作的副主任王某因未履行"一崗雙責(zé)"，對檔案管理工作長期失管失察，給予黨內(nèi)警告處分；縣人社局黨組被責(zé)令作出書面檢查，在全縣通報。此案暴露出基層檔案管理崗位存在"重業(yè)務(wù)、輕檔案""重接收、輕保管"的錯誤傾向，部分工作人員將檔案管理視為"后勤輔助"，缺乏基本的責(zé)任意識和風(fēng)險防范意識，制度規(guī)定在"惰性操作"中淪為空文。2022年11月，某省國資委巡察組在對省屬企業(yè)A集團開展專項檢查時，通過調(diào)閱檔案查閱登記系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)異常：集團辦公室副主任李某（中共黨員）在2021年1月至2022年6月期間，以"工作需要"為由申請查閱非分管領(lǐng)域檔案47次，其中32次涉及子公司B企業(yè)改制重組的核心檔案（包括資產(chǎn)評估報告、職工安置方案）。經(jīng)深入調(diào)查，李某之妻系B企業(yè)競爭對手C公司的財務(wù)總監(jiān)，李某實際是受妻子委托，將B企業(yè)改制中的資產(chǎn)負債表、土地評估明細等關(guān)鍵數(shù)據(jù)拍照發(fā)送給其妻，用于C公司制定競爭策略。盡管相關(guān)數(shù)據(jù)未造成重大經(jīng)濟損失，但已違反《中華人民共和國檔案法》第二十八條"非經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自提供、抄錄、復(fù)制、公布屬于國家所有的檔案"之規(guī)定。省紀委監(jiān)委認定李某違反廉潔紀律和工作紀律，利用職務(wù)便利違規(guī)提供檔案信息，給予其開除黨籍、開除公職處分；集團檔案管理部未嚴格履行檔案查閱審批職責(zé)，對"同一人高頻次跨領(lǐng)域查閱"的異常情況未觸發(fā)預(yù)警，部門負責(zé)人周某被給予政務(wù)記過處分；集團黨委因落實全面從嚴治黨主體責(zé)任不力，被責(zé)令召開專題民主生活會。此案反映出檔案查閱審批環(huán)節(jié)存在"重形式、輕實質(zhì)"的漏洞，部分單位將登記簽名視為"免責(zé)符"，未對查閱動機、使用場景進行實質(zhì)性審核，加之檔案數(shù)字化管理系統(tǒng)缺乏智能預(yù)警功能，導(dǎo)致"合法程序掩蓋非法目的"的違規(guī)行為長期未被發(fā)現(xiàn)。2023年5月，某市審計局在開展民生資金專項審計時，發(fā)現(xiàn)退休職工陳某（女）的人事檔案存在多處可疑修改痕跡：1975年《知識青年上山下鄉(xiāng)登記表》中"出生年月"欄原填寫"1958年10月"，被涂改為"1956年10月"；1982年《招工審批表》中"參加工作時間"由"1978年12月"改為"1976年12月"。經(jīng)文件檢驗鑒定，修改處加蓋的某街道辦事處公章系偽造，手寫內(nèi)容與檔案中其他同期材料筆跡明顯不符。順藤摸瓜調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳某之女王某系街道社會事務(wù)科科員（中共黨員），利用負責(zé)社區(qū)居民檔案管理的職務(wù)便利，于2020年12月趁檔案室搬遷之機，將母親的原始檔案取出，模仿原經(jīng)辦人筆跡修改關(guān)鍵信息，并私刻街道公章加蓋。修改后的檔案使陳某提前2年退休，多領(lǐng)取養(yǎng)老金12.6萬元。市紀委監(jiān)委認定王某違反廉潔紀律、工作紀律，構(gòu)成偽造檔案資料和貪污公共財物，給予其開除黨籍、開除公職處分；司法機關(guān)以偽造國家機關(guān)證件罪、貪污罪數(shù)罪并罰，判處王某有期徒刑3年6個月，并處罰金10萬元；陳某主動退繳全部違法所得，免予刑事處罰。此案暴露部分單位對檔案原件管理存在"重入檔、輕保管"問題，檔案室搬遷期間未執(zhí)行雙人監(jiān)交、全程錄像等規(guī)定，給"調(diào)包""篡改"留下可乘之機；同時，檔案審核環(huán)節(jié)存在"依賴經(jīng)驗、忽視技術(shù)"的短板，對涂改痕跡、筆跡差異等未通過專業(yè)鑒定及時發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致虛假檔案"蒙混過關(guān)"長達2年。某地級市檔案館（正處級事業(yè)單位）2019年至2022年連續(xù)四年未按《檔案安全風(fēng)險評估指標(biāo)體系》要求開展全面安全檢查，僅在每年年底由辦公室主任牽頭進行"走過場"式巡查。2023年梅雨季，因庫房墻體防水老化未及時修復(fù)，三樓檔案庫房發(fā)生嚴重滲水，導(dǎo)致存放的19801990年期間的婚姻登記檔案、知青下鄉(xiāng)檔案共計87箱（約1.2萬卷）被浸泡，部分紙質(zhì)檔案粘連、字跡模糊，縮微膠片出現(xiàn)霉變。經(jīng)國家檔案局專家評估，其中30%的檔案信息已無法恢復(fù)，涉及5000余戶家庭的歷史記錄。事故發(fā)生后，市紀委監(jiān)委調(diào)查發(fā)現(xiàn)，檔案館原館長趙某（已退休）在2018年任內(nèi)明知庫房防水存在隱患，卻以"經(jīng)費緊張"為由未將維修項目列入年度預(yù)算；繼任館長錢某2020年到任后，雖收到庫房管理員提交的《關(guān)于庫房防水維修的緊急報告》，但認為"老問題不會突然出事"，僅批示"酌情處理"，未跟蹤落實；檔案管理科科長孫某長期未更新《檔案安全突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案》，事故發(fā)生時因找不到備用抽水泵、除濕機，錯失搶險黃金48小時。最終，趙某被取消退休待遇，給予黨內(nèi)嚴重警告處分；錢某被給予政務(wù)撤職處分（由正處級降為副科級）；孫某被給予留黨察看一年、政務(wù)撤職處分；市檔案局作為業(yè)務(wù)主管部門，因未履行監(jiān)督指