試論行政訴訟調(diào)解制度第一章總則第一條制度制定依據(jù)為規(guī)范公司行政訴訟調(diào)解相關(guān)管理工作，有效防控法律風(fēng)險，提升爭議解決效率，依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》《中華人民共和國民事訴訟法》等法律法規(guī)，結(jié)合國家關(guān)于行政爭議預(yù)防與化解的指導(dǎo)原則，以及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理要求，同時為響應(yīng)公司強(qiáng)化內(nèi)部控制、優(yōu)化管理流程的內(nèi)部需求，特制定本制度。本制度旨在明確行政訴訟調(diào)解的管理目標(biāo)、職責(zé)分工、操作規(guī)范及保障措施，確保公司通過合法合規(guī)的方式處理行政爭議，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第二條適用范圍本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在履行職責(zé)過程中涉及行政訴訟調(diào)解的各類管理活動。具體適用范圍包括但不限于：因行政行為引發(fā)的訴訟案件、行政賠償爭議、行政協(xié)議履行糾紛等情形下的調(diào)解管理工作。公司各業(yè)務(wù)場景中涉及行政訴訟調(diào)解的環(huán)節(jié)，均須遵循本制度的規(guī)定執(zhí)行。第三條核心術(shù)語定義1.行政訴訟調(diào)解專項管理：指公司為規(guī)范行政訴訟調(diào)解行為，建立系統(tǒng)性管理機(jī)制，包括風(fēng)險識別、流程控制、人員培訓(xùn)、效果評估等環(huán)節(jié)，旨在實現(xiàn)行政訴訟調(diào)解工作的標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化與高效化。2.行政訴訟調(diào)解專項風(fēng)險：指公司在行政訴訟調(diào)解過程中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險、程序風(fēng)險、執(zhí)行風(fēng)險及聲譽(yù)風(fēng)險等，如調(diào)解協(xié)議違反法律法規(guī)、調(diào)解程序不當(dāng)、調(diào)解結(jié)果未能有效履行等。3.行政訴訟調(diào)解合規(guī)：指公司在行政訴訟調(diào)解活動中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及內(nèi)部制度，確保調(diào)解行為的合法性、合理性及程序正當(dāng)性，避免因調(diào)解不當(dāng)引發(fā)新的法律糾紛或合規(guī)問題。第四條專項管理核心原則行政訴訟調(diào)解專項管理遵循以下原則：1.全面覆蓋：確保所有行政訴訟調(diào)解活動均納入制度化管理范疇，覆蓋業(yè)務(wù)前端、中端及后端全流程。2.責(zé)任到人：明確各層級、各部門在行政訴訟調(diào)解管理中的職責(zé)，實現(xiàn)責(zé)任主體清晰化、具體化。3.風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，重點識別、評估及處置行政訴訟調(diào)解中的潛在風(fēng)險點。4.持續(xù)改進(jìn)：定期評估制度執(zhí)行效果，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境變化動態(tài)優(yōu)化管理措施。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條決策層職責(zé)公司主要負(fù)責(zé)人為行政訴訟調(diào)解專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理的整體方向、資源配置及重大決策承擔(dān)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項管理的日常監(jiān)督、協(xié)調(diào)及考核，確保制度有效落地執(zhí)行。第六條專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)設(shè)立行政訴訟調(diào)解專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，法務(wù)、合規(guī)、業(yè)務(wù)及財務(wù)等部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：1.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：統(tǒng)籌公司行政訴訟調(diào)解工作的全局規(guī)劃，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。2.決策審批：對重大調(diào)解事項、復(fù)雜案件的處理方案進(jìn)行集體決策。3.監(jiān)督評價：定期評估專項管理工作的有效性，提出改進(jìn)建議。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組組成架構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在法務(wù)部，負(fù)責(zé)日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位及職責(zé)分工如下：-法務(wù)部：牽頭制定調(diào)解管理制度，提供法律支持，監(jiān)督調(diào)解協(xié)議的合法性。-合規(guī)部：負(fù)責(zé)調(diào)解活動的合規(guī)性審查，防控合規(guī)風(fēng)險。-業(yè)務(wù)部門：落實本領(lǐng)域調(diào)解需求，配合調(diào)解方案的實施。-財務(wù)部：審核調(diào)解協(xié)議涉及的賠償、費用等經(jīng)濟(jì)事項。第八條牽頭部門職責(zé)法務(wù)部為行政訴訟調(diào)解專項管理的牽頭部門，主要職責(zé)包括：1.制度建設(shè)：制定、修訂及解釋專項管理制度，確保制度與法律法規(guī)及公司實際相符。2.風(fēng)險識別：定期開展行政訴訟調(diào)解風(fēng)險排查，建立風(fēng)險清單。3.監(jiān)督考核：監(jiān)督各部門調(diào)解工作執(zhí)行情況，納入績效考核。4.培訓(xùn)宣貫：組織調(diào)解相關(guān)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。第九條專責(zé)部門職責(zé)合規(guī)部作為行政訴訟調(diào)解專項管理的專責(zé)部門，主要職責(zé)包括：1.合規(guī)審核：對調(diào)解協(xié)議的條款進(jìn)行合規(guī)性審查，確保不違反法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度。2.流程優(yōu)化：參與調(diào)解流程的優(yōu)化設(shè)計，提升效率與規(guī)范性。3.風(fēng)險處置：對調(diào)解過程中出現(xiàn)的合規(guī)問題提出處置建議。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)各業(yè)務(wù)部門及下屬單位在行政訴訟調(diào)解專項管理中承擔(dān)主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：1.需求響應(yīng)：及時響應(yīng)行政訴訟調(diào)解需求，配合外部調(diào)解或訴訟進(jìn)程。2.資料準(zhǔn)備：提供調(diào)解所需的業(yè)務(wù)資料、事實依據(jù)及證據(jù)材料。3.執(zhí)行落實：配合調(diào)解協(xié)議的履行，確保雙方權(quán)利義務(wù)得到落實。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任基層執(zhí)行崗（如業(yè)務(wù)員、客服等）在行政訴訟調(diào)解管理中須履行以下責(zé)任：1.合規(guī)操作：嚴(yán)格遵守調(diào)解相關(guān)操作規(guī)范，避免因個人行為引發(fā)調(diào)解風(fēng)險。2.風(fēng)險上報：發(fā)現(xiàn)調(diào)解過程中的潛在風(fēng)險或異常情況，及時向部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)部報告。3.承諾履行：簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在調(diào)解工作中的義務(wù)與責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十二條調(diào)解前的風(fēng)險評估業(yè)務(wù)部門在啟動行政訴訟調(diào)解前，須開展風(fēng)險評估，重點審查以下內(nèi)容：1.法律合規(guī)性：評估調(diào)解方案是否違反法律法規(guī)或政策要求。2.事實依據(jù)：核實調(diào)解爭議的事實基礎(chǔ)，確保調(diào)解依據(jù)充分。3.企業(yè)利益：評估調(diào)解結(jié)果對企業(yè)合法權(quán)益的影響，避免過度讓步。第十三條調(diào)解方案的法律審核法務(wù)部對調(diào)解方案進(jìn)行法律審核，審核要點包括：1.調(diào)解協(xié)議條款：確保協(xié)議內(nèi)容合法、明確，無爭議條款。2.履行保障：明確調(diào)解協(xié)議的履行方式、期限及違約責(zé)任。3.爭議解決機(jī)制：明確調(diào)解失敗后的救濟(jì)途徑，避免二次訴訟風(fēng)險。第十四條調(diào)解過程中的證據(jù)管理合規(guī)部負(fù)責(zé)調(diào)解過程中證據(jù)材料的收集、整理及保管，要求如下：1.證據(jù)合法性：確保所有證據(jù)來源合法、形式合規(guī)。2.保密管理：對敏感證據(jù)采取保密措施，防止泄露商業(yè)秘密。3.及時提交：按調(diào)解要求及時提交證據(jù)材料，避免延誤程序。第十五條調(diào)解協(xié)議的簽署與備案業(yè)務(wù)部門與對方簽署調(diào)解協(xié)議后，須履行以下程序：1.內(nèi)部審批：調(diào)解協(xié)議需經(jīng)公司合規(guī)部門及財務(wù)部門審核通過。2.備案管理：協(xié)議原件由法務(wù)部統(tǒng)一存檔，電子版同步錄入管理系統(tǒng)。3.履行監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門配合法務(wù)部跟進(jìn)協(xié)議履行情況，確保對方按時履行義務(wù)。第十六條調(diào)解失敗的處理如調(diào)解未能達(dá)成一致，業(yè)務(wù)部門須及時向法務(wù)部報告，并由法務(wù)部評估是否轉(zhuǎn)為訴訟或其他爭議解決方式。處理要點包括：1.原因分析：總結(jié)調(diào)解失敗的原因，優(yōu)化后續(xù)爭議解決策略。2.法律準(zhǔn)備：提前準(zhǔn)備訴訟所需材料，縮短訴訟準(zhǔn)備周期。3.風(fēng)險預(yù)案：制定訴訟風(fēng)險預(yù)案，降低潛在損失。第十七條調(diào)解費用的管控財務(wù)部負(fù)責(zé)調(diào)解費用的預(yù)算、報銷及核算，要求如下：1.預(yù)算控制：調(diào)解費用需納入部門年度預(yù)算，超預(yù)算需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。2.合規(guī)報銷：所有費用支出須符合公司財務(wù)制度，保留合規(guī)票據(jù)。3.成本分析：定期分析調(diào)解費用支出，優(yōu)化成本控制措施。第十八條調(diào)解效果的評估法務(wù)部在調(diào)解完成后30日內(nèi)組織效果評估，評估內(nèi)容包括：1.企業(yè)權(quán)益維護(hù)情況：評估調(diào)解結(jié)果是否有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。2.爭議解決效率：對比訴訟等其他爭議解決方式，評估調(diào)解效率。3.改進(jìn)建議：針對調(diào)解過程中的不足提出改進(jìn)措施。第十九條禁止性行為在行政訴訟調(diào)解過程中，禁止出現(xiàn)以下行為：1.利益輸送：嚴(yán)禁通過調(diào)解協(xié)議進(jìn)行不正當(dāng)利益輸送，如向行政方提供超出合理范圍的補(bǔ)償。2.虛假陳述：嚴(yán)禁提供虛假證據(jù)或隱瞞關(guān)鍵事實，誤導(dǎo)調(diào)解結(jié)果。3.程序違規(guī)：嚴(yán)禁違反調(diào)解程序要求，如未經(jīng)對方同意擅自簽署協(xié)議。第二十條重點風(fēng)險防控行政訴訟調(diào)解重點防控以下風(fēng)險：1.協(xié)議無效風(fēng)險：調(diào)解協(xié)議因違反法律法規(guī)或公序良俗可能導(dǎo)致無效。2.履行違約風(fēng)險：對方未按協(xié)議履行義務(wù)，引發(fā)新的法律糾紛。3.聲譽(yù)風(fēng)險：調(diào)解過程中不當(dāng)言行可能損害企業(yè)聲譽(yù)。第四章專項管理運行機(jī)制第二十一條制度動態(tài)更新機(jī)制法務(wù)部根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展及外部環(huán)境調(diào)整，每年對專項管理制度進(jìn)行審核，必要時啟動修訂程序。修訂流程包括草案擬定、內(nèi)部征求意見、領(lǐng)導(dǎo)小組審批及正式發(fā)布。第二十二條風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制合規(guī)部聯(lián)合法務(wù)部每季度開展行政訴訟調(diào)解風(fēng)險排查，采用以下方法：1.風(fēng)險清單管理：建立風(fēng)險清單，動態(tài)更新風(fēng)險點。2.分級評估：對風(fēng)險進(jìn)行高、中、低三級評估，高風(fēng)險需立即處置。3.預(yù)警發(fā)布：高風(fēng)險需向領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門發(fā)布預(yù)警通知，并制定應(yīng)對預(yù)案。第二十三條合規(guī)審查機(jī)制法務(wù)部在以下關(guān)鍵節(jié)點開展合規(guī)審查，確保調(diào)解活動合法合規(guī)：1.調(diào)解啟動前：審查調(diào)解的必要性及法律依據(jù)。2.調(diào)解方案擬定時：審查方案條款的合法性。3.調(diào)解協(xié)議簽署后：審查協(xié)議的合規(guī)性及履行保障。審查不通過的調(diào)解事項，須重新評估后再行推進(jìn)。第二十四條風(fēng)險應(yīng)對機(jī)制根據(jù)風(fēng)險等級，采取差異化應(yīng)對措施：1.一般風(fēng)險：由業(yè)務(wù)部門自行處置，法務(wù)部監(jiān)督。2.重大風(fēng)險：由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動專項處置方案，必要時上報公司主要負(fù)責(zé)人決策。3.應(yīng)急流程：調(diào)解過程中出現(xiàn)突發(fā)情況，須立即啟動應(yīng)急流程，及時上報并協(xié)調(diào)處置。第二十五條責(zé)任追究機(jī)制對違反本制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取以下措施：1.輕微違規(guī)：通報批評，限期整改。2.一般違規(guī)：扣除績效獎金，取消評優(yōu)資格。3.重大違規(guī)：按公司紀(jì)律處分規(guī)定處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。第二十六條評估改進(jìn)機(jī)制每年由領(lǐng)導(dǎo)小組組織專項管理效果評估，評估內(nèi)容包括：1.制度執(zhí)行率：評估制度條款的執(zhí)行情況。2.風(fēng)險控制效果：統(tǒng)計調(diào)解過程中風(fēng)險事件的發(fā)生率及處置效果。3.流程優(yōu)化建議：根據(jù)評估結(jié)果提出改進(jìn)措施，修訂制度。第五章專項管理保障措施第二十七條組織保障公司主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)須定期聽取專項管理工作匯報，確保資源投入充足，重大事項及時決策。各部門負(fù)責(zé)人須將調(diào)解管理納入部門年度工作計劃，明確責(zé)任人員。第二十八條考核激勵機(jī)制將行政訴訟調(diào)解專項管理納入部門及個人年度績效考核，考核指標(biāo)包括：1.風(fēng)險防控指標(biāo)：調(diào)解過程中風(fēng)險事件發(fā)生率。2.合規(guī)執(zhí)行指標(biāo)：調(diào)解流程及協(xié)議條款的合規(guī)性。3.效率指標(biāo)：調(diào)解周期及成本控制情況。考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。第二十九條培訓(xùn)宣傳機(jī)制法務(wù)部每年至少組織兩次調(diào)解相關(guān)培訓(xùn)，培訓(xùn)對象及內(nèi)容如下：1.管理層培訓(xùn)：重點講解調(diào)解管理的政策要求及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。2.業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)：重點講解調(diào)解流程、風(fēng)險防控及合規(guī)操作。3.全員宣貫：通過內(nèi)部平臺發(fā)布調(diào)解管理知識，提升全員合規(guī)意識。第三十條信息化支撐公司引入專項管理系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：1.流程自動化：調(diào)解申請、風(fēng)險評估、協(xié)議簽署等環(huán)節(jié)實現(xiàn)線上辦理。2.風(fēng)險實時監(jiān)控：系統(tǒng)自動識別高風(fēng)險調(diào)解事項，推送預(yù)警信息。3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析：自動生成調(diào)解管理報表，支持決策優(yōu)化。第三十一條文化建設(shè)公司定期發(fā)布《行政訴訟調(diào)解合規(guī)手冊》，內(nèi)容包括：1.制度解讀：詳細(xì)解釋本制度的核心條款及操作要求。2.案例警示：分享調(diào)解過程中的典型問題及教訓(xùn)。3.合規(guī)承諾：組織員工簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識。第三十二條報告制度各部門須按季度向法務(wù)部提交調(diào)解管理工作報告，報告內(nèi)容包括：