詩(shī)經(jīng)采詩(shī)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的規(guī)定，以及公司為規(guī)范業(yè)務(wù)操作、防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能的內(nèi)部需求制定。制度旨在明確詩(shī)經(jīng)采詩(shī)專項(xiàng)管理的政策依據(jù)、適用范圍、核心概念與基本原則，確保相關(guān)工作有序開展，保障公司資產(chǎn)安全、業(yè)務(wù)合規(guī)及可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、數(shù)據(jù)管理、采購(gòu)招標(biāo)、項(xiàng)目建設(shè)等場(chǎng)景下涉及詩(shī)經(jīng)采詩(shī)的專項(xiàng)管理活動(dòng)。各部門及員工應(yīng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，確保各項(xiàng)工作符合制度要求。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“詩(shī)經(jīng)采詩(shī)專項(xiàng)管理”指公司為確保業(yè)務(wù)場(chǎng)景中的詩(shī)經(jīng)采詩(shī)活動(dòng)符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)范，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、監(jiān)督考核等手段進(jìn)行系統(tǒng)性管理的全過程。（二）“專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在詩(shī)經(jīng)采詩(shī)過程中可能引發(fā)重大損失或合規(guī)問題的內(nèi)外部因素，包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、操作失誤、決策不當(dāng)?shù)取＃ㄈ癤X合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)及員工行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章制度的要求，強(qiáng)調(diào)合法合規(guī)性。第四條詩(shī)經(jīng)采詩(shī)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保管理范圍覆蓋所有相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景及崗位，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門、各崗位的職責(zé)，確保人人有責(zé)、人人負(fù)責(zé)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)內(nèi)外部變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)詩(shī)經(jīng)采詩(shī)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策、資源保障及重大風(fēng)險(xiǎn)處置；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、制度落實(shí)及監(jiān)督考核。第六條設(shè)立詩(shī)經(jīng)采詩(shī)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，承擔(dān)以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，審批重大事項(xiàng)決策。（二）審定專項(xiàng)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)清單及管控標(biāo)準(zhǔn)。（三）監(jiān)督考核各部門專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等，如合規(guī)管理部。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，如財(cái)務(wù)部、技術(shù)部。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，如采購(gòu)部、項(xiàng)目組。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)。（二）及時(shí)上報(bào)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為、潛在風(fēng)險(xiǎn)及管理漏洞。（三）按要求執(zhí)行操作規(guī)程，不得擅自變更業(yè)務(wù)流程。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域的供應(yīng)商盡職調(diào)查：嚴(yán)格審核供應(yīng)商資質(zhì)、信用及合規(guī)性，建立黑名單制度，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送。第十條招標(biāo)流程規(guī)范：堅(jiān)持公開、公平、公正原則，規(guī)范招標(biāo)文件編制、開標(biāo)評(píng)標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)，確保過程透明。第十一條財(cái)務(wù)領(lǐng)域的資金審批權(quán)限：明確各級(jí)審批權(quán)限及限額，規(guī)范資金撥付流程，強(qiáng)化稅務(wù)合規(guī)管理，嚴(yán)禁虛開發(fā)票、逃稅漏稅。第十二條數(shù)據(jù)領(lǐng)域的個(gè)人信息保護(hù)：規(guī)范客戶信息采集、存儲(chǔ)、使用及傳輸，落實(shí)數(shù)據(jù)脫敏、加密等安全措施，嚴(yán)防信息泄露。第十三條安全領(lǐng)域的隱患排查要求：定期開展辦公環(huán)境、生產(chǎn)設(shè)施、信息系統(tǒng)等安全檢查，及時(shí)整改發(fā)現(xiàn)的隱患，確保持續(xù)安全。第十四條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定標(biāo)準(zhǔn)操作流程（SOP），明確各環(huán)節(jié)職責(zé)、時(shí)限及記錄要求，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行。第十五條禁止性行為：嚴(yán)禁偽造業(yè)務(wù)記錄、篡改數(shù)據(jù)、違規(guī)操作系統(tǒng)、泄露商業(yè)秘密等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)肅處理。第十六條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：針對(duì)采購(gòu)中的腐敗風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)中的資金挪用風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)中的安全風(fēng)險(xiǎn)等，制定專項(xiàng)防控措施。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂專項(xiàng)制度，確保管理要求與實(shí)際相符。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，發(fā)布預(yù)警通知并督促整改。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，明確“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：分級(jí)處置一般/重大風(fēng)險(xiǎn)事件，制定應(yīng)急流程，明確責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，確保快速響應(yīng)。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形、處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，形成震懾效應(yīng)。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：定期對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立責(zé)任清單，定期調(diào)度工作進(jìn)展。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，正向激勵(lì)合規(guī)行為。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第二十六條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提高管理效率與精準(zhǔn)度。第二十七條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，強(qiáng)化合規(guī)文化。第二十八條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求，確保信息及時(shí)傳遞。第六章附