誠信、廉潔的相關(guān)制度第一章總則第一條為深入貫徹落實(shí)國家關(guān)于企業(yè)誠信經(jīng)營、廉潔自律的法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則，切實(shí)防范專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制體系建設(shè)，根據(jù)集團(tuán)母公司相關(guān)管理制度要求及企業(yè)實(shí)際發(fā)展需要，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性管理措施，防范舞弊行為、利益沖突及腐敗風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)合規(guī)經(jīng)營水平，維護(hù)公司資產(chǎn)安全與聲譽(yù)形象，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋業(yè)務(wù)承接、采購招標(biāo)、合同履行、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目建設(shè)、數(shù)據(jù)應(yīng)用等所有涉及利益交換、資源調(diào)配、決策執(zhí)行的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。所有員工應(yīng)嚴(yán)格遵照本制度執(zhí)行相關(guān)工作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合誠信、廉潔原則。第三條本制度中下列術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如采購、財(cái)務(wù)、項(xiàng)目等）實(shí)施的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理工作，包括政策制定、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、審查監(jiān)督、責(zé)任追究等全流程管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指企業(yè)在經(jīng)營活動(dòng)中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律責(zé)任的不確定性因素，主要包括舞弊風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指企業(yè)及其員工在業(yè)務(wù)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部規(guī)章制度，確保行為合法合規(guī)，符合道德倫理標(biāo)準(zhǔn)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、全流程操作及全體員工，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、督導(dǎo)落實(shí)。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)領(lǐng)域代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)職能，定期召開會(huì)議審議專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，審議通過的決議須下發(fā)執(zhí)行。第七條劃分三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定審查標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，統(tǒng)籌培訓(xùn)宣貫工作。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，推動(dòng)流程優(yōu)化與風(fēng)險(xiǎn)處置，建立案例庫，提供合規(guī)咨詢。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行審查標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的義務(wù)與紀(jì)律要求。（二）在日常工作中主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)隱患，包括但不限于疑似違規(guī)行為、流程漏洞等。（三）拒絕執(zhí)行任何違反本制度或涉嫌利益輸送的指令，保留相關(guān)證據(jù)并及時(shí)匯報(bào)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域：供應(yīng)商盡職調(diào)查須嚴(yán)格遵循“公開透明、公平競(jìng)爭(zhēng)”原則，禁止未經(jīng)審批引入關(guān)聯(lián)方或利益相關(guān)方。采購流程應(yīng)完整記錄，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如報(bào)價(jià)、評(píng)審、簽約）須經(jīng)專責(zé)部門審核。第十條招標(biāo)領(lǐng)域：招標(biāo)公告須通過合規(guī)渠道發(fā)布，投標(biāo)資格審核需排除利益沖突者，評(píng)標(biāo)過程須封閉進(jìn)行。禁止以圍標(biāo)、串標(biāo)等手段干預(yù)結(jié)果，違規(guī)者將承擔(dān)法律責(zé)任。第十一條合同管理：合同條款須明確權(quán)責(zé)，涉及資金支付、資源調(diào)配等關(guān)鍵條款須經(jīng)合規(guī)審查。禁止簽訂無標(biāo)底或顯失公平的合同，關(guān)聯(lián)交易須履行特殊審批程序。第十二條資金審批：資金支付權(quán)限須嚴(yán)格按權(quán)限清單執(zhí)行，大額支出（如超過X萬元）須附合規(guī)性說明。禁止未經(jīng)授權(quán)的預(yù)支或超額審批，財(cái)務(wù)部門需實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易。第十三條稅務(wù)合規(guī)：稅務(wù)申報(bào)須準(zhǔn)確無誤，禁止通過虛開發(fā)票、隱匿收入等手段逃稅。財(cái)務(wù)部門需定期核查發(fā)票真實(shí)性，關(guān)聯(lián)交易稅務(wù)處理須符合法規(guī)要求。第十四條數(shù)據(jù)安全：涉密數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與傳輸需采取加密措施，禁止非授權(quán)訪問或外傳。員工離職時(shí)須清退所有數(shù)據(jù)權(quán)限，系統(tǒng)操作日志須留存至少X年備查。第十五條項(xiàng)目建設(shè)：項(xiàng)目招標(biāo)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)須嚴(yán)格按流程執(zhí)行，禁止轉(zhuǎn)包分包或掛靠。項(xiàng)目部須定期排查安全與廉政風(fēng)險(xiǎn)，重大問題須即時(shí)上報(bào)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少組織一次制度梳理，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或案例復(fù)盤修訂制度，修訂稿須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：各部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，專責(zé)部門匯總評(píng)估后發(fā)布預(yù)警通知，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施。高風(fēng)險(xiǎn)問題須納入管理臺(tái)賬重點(diǎn)監(jiān)控。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。審查結(jié)果分為合規(guī)、需整改、禁止執(zhí)行三類，整改無效者將啟動(dòng)問責(zé)程序。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)須成立專項(xiàng)工作組協(xié)同處置。制定應(yīng)急預(yù)案，明確上報(bào)時(shí)限與協(xié)同流程，事件處置完畢后提交復(fù)盤報(bào)告。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形（如利益輸送、失職瀆職），處罰標(biāo)準(zhǔn)包括經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整、紀(jì)律處分等，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重者將移送司法或紀(jì)律機(jī)關(guān)。處罰決定需公示并存檔備查。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，從制度完善度、風(fēng)險(xiǎn)控制率、員工合規(guī)意識(shí)等維度評(píng)分，評(píng)估報(bào)告需提交決策層審議，優(yōu)化方案須納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須簽署專項(xiàng)管理責(zé)任書，明確年度目標(biāo)與考核指標(biāo)，定期聽取牽頭部門匯報(bào)并督促落實(shí)。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰，違規(guī)行為實(shí)行一票否決。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。培訓(xùn)考核不合格者不得上崗，每年至少組織一次全員合規(guī)知識(shí)測(cè)試。第二十五條信息化支撐：通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立電子化臺(tái)賬，提升管理效率與數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，制作宣傳展板，組織廉潔文化作品征集，營造“以合規(guī)為榮、以違規(guī)為恥”的內(nèi)部氛圍。全體員工須簽訂合規(guī)承諾書，置于辦公場(chǎng)所公示。第二十七條報(bào)告制度：風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專責(zé)部門，年度管理情況須在次年X月前提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括事件描述、處置措施、改進(jìn)建議等。第六章附則第二十八條本制度由公司[牽頭部門名