購(gòu)貨者資格審核制度和銷售記錄制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的要求，以及公司為防控采購(gòu)與銷售環(huán)節(jié)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定本制度。本制度旨在通過(guò)明確購(gòu)貨者資格審核與銷售記錄管理的標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)與機(jī)制，確保公司業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控、效率優(yōu)化，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及全體員工，涵蓋但不限于采購(gòu)部、銷售部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部等所有參與或影響購(gòu)貨者資格審核與銷售記錄管理的業(yè)務(wù)場(chǎng)景。具體包括但不限于采購(gòu)供應(yīng)商準(zhǔn)入、招標(biāo)采購(gòu)流程、銷售合同簽訂、客戶信用管理、銷售數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司圍繞特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如購(gòu)貨者資格審核、銷售記錄管理）建立的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制、監(jiān)督與改進(jìn)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。其核心在于通過(guò)制度約束、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐等方式，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保障合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”是指公司在購(gòu)貨者資格審核或銷售記錄管理過(guò)程中可能面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于虛假供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、信用評(píng)估不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)、銷售數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、合同履約違約風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)處罰風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”是指公司在購(gòu)貨者資格審核與銷售記錄管理活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為狀態(tài)。（四）“XX管理閉環(huán)”是指從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、制度制定、執(zhí)行監(jiān)督到持續(xù)改進(jìn)的全流程管理機(jī)制，確保管理活動(dòng)形成完整、高效的運(yùn)行閉環(huán)。第四條購(gòu)貨者資格審核與銷售記錄管理的專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”，即管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景、參與人員及流程節(jié)點(diǎn)，不留管理空白；（二）“責(zé)任到人”，即明確各層級(jí)、各部門、各崗位的職責(zé)，確保人人有責(zé)、權(quán)責(zé)清晰；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”，即聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化重點(diǎn)防控；（四）“持續(xù)改進(jìn)”，即通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升管理體系的適應(yīng)性與有效性；（五）“合法合規(guī)”，即所有管理活動(dòng)必須以法律為底線，以合規(guī)為標(biāo)準(zhǔn)，確保業(yè)務(wù)正當(dāng)性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司購(gòu)貨者資格審核與銷售記錄管理的專項(xiàng)工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理工作的直接組織、監(jiān)督與考核負(fù)主要責(zé)任，承擔(dān)直接管理責(zé)任。所有領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)落實(shí)“一崗雙責(zé)”，即既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展，也要抓風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為購(gòu)貨者資格審核與銷售記錄管理的最高決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人（如采購(gòu)部、銷售部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)合規(guī)部等）。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌公司專項(xiàng)管理工作的頂層設(shè)計(jì)，審定重大管理政策與制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門的管理需求與資源分配，解決重大管理難題；（三）定期聽取專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，研究決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（四）對(duì)專項(xiàng)管理工作的有效性進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)要求。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“辦公室”），作為領(lǐng)導(dǎo)小組的日常執(zhí)行與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，掛靠在XX部門（如法務(wù)合規(guī)部或內(nèi)控部）。辦公室主要職責(zé)包括：（一）牽頭起草、修訂專項(xiàng)管理制度，組織推動(dòng)制度落地；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決執(zhí)行難題；（四）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識(shí)。第八條明確三類主體的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）牽頭部門（如采購(gòu)部、銷售部）：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理制度的具體落實(shí)，推動(dòng)制度與本業(yè)務(wù)場(chǎng)景的融合；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施；3.統(tǒng)籌本領(lǐng)域的流程優(yōu)化與技術(shù)應(yīng)用，提升管理效率；4.定期向辦公室報(bào)送專項(xiàng)管理情況，配合開展考核評(píng)價(jià)。（二）專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，提供法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)支持；2.參與專項(xiàng)流程的優(yōu)化設(shè)計(jì)，推動(dòng)合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)；3.監(jiān)督專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置效果，提出改進(jìn)建議；4.組織專業(yè)培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)部門的合規(guī)能力。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)流程與標(biāo)準(zhǔn)；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.配合專責(zé)部門完成合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)處置；4.確?；鶎訂T工知曉并遵守相關(guān)規(guī)定，履行崗位合規(guī)責(zé)任。第九條明確基層執(zhí)行崗的專項(xiàng)管理職責(zé)：（一）所有參與購(gòu)貨者資格審核、銷售記錄管理的員工（如采購(gòu)員、銷售員、數(shù)據(jù)錄入員等）必須簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在風(fēng)險(xiǎn)防控中的義務(wù)；（二）員工應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)專項(xiàng)管理制度，掌握合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)，杜絕“不知法”“不會(huì)用”現(xiàn)象；（三）員工發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即向直屬上級(jí)或辦公室報(bào)告，不得隱瞞或拖延；（四）員工應(yīng)配合管理監(jiān)督，如實(shí)提供相關(guān)資料，不得拒絕或妨礙檢查。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條購(gòu)貨者資格審核環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.供應(yīng)商準(zhǔn)入必須基于“資格合法、資質(zhì)齊全、信譽(yù)良好、匹配度高”的原則，通過(guò)工商查詢、行業(yè)評(píng)估、實(shí)地考察等多維度驗(yàn)證；2.招標(biāo)采購(gòu)流程必須嚴(yán)格遵循公開、公平、公正原則，嚴(yán)禁化整為零規(guī)避招標(biāo)；3.資質(zhì)審核應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、財(cái)務(wù)狀況等核心要素，必要時(shí)引入第三方征信機(jī)構(gòu)輔助評(píng)估。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁通過(guò)虛構(gòu)供應(yīng)商或偽造材料的方式騙取資格；2.嚴(yán)禁在資格審核中設(shè)置不合理的門檻，排斥潛在供應(yīng)商；3.嚴(yán)禁利用職權(quán)為特定供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.供應(yīng)商信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)多元化驗(yàn)證手段降低；2.資質(zhì)過(guò)期或虛假風(fēng)險(xiǎn)，需建立動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制；3.關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)，需強(qiáng)化利益回避審查。第十一條銷售客戶管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.客戶信用評(píng)估應(yīng)結(jié)合歷史交易記錄、支付能力、行業(yè)口碑等多維度指標(biāo)，定期動(dòng)態(tài)更新；2.高風(fēng)險(xiǎn)客戶（如信用不良、交易異常）應(yīng)設(shè)置交易限額或加強(qiáng)審批；3.客戶投訴與糾紛必須及時(shí)響應(yīng)，按流程處理并留存記錄。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁虛構(gòu)客戶或偽造交易以虛增業(yè)績(jī)；2.嚴(yán)禁泄露客戶商業(yè)秘密或利用客戶信息謀取私利；3.嚴(yán)禁對(duì)不同客戶執(zhí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.信用評(píng)估模型缺陷風(fēng)險(xiǎn)，需定期校準(zhǔn)指標(biāo)權(quán)重；2.客戶流失風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)關(guān)系維護(hù)與需求分析；3.交易欺詐風(fēng)險(xiǎn)，需建立反欺詐監(jiān)控機(jī)制。第十二條銷售記錄管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.銷售數(shù)據(jù)應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，確保與合同、出庫(kù)單、發(fā)票等單據(jù)一致；2.銷售臺(tái)賬應(yīng)按日更新，關(guān)鍵數(shù)據(jù)（如大額交易、異常交易）應(yīng)標(biāo)注原因；3.銷售數(shù)據(jù)存儲(chǔ)應(yīng)符合信息安全要求，定期備份并限制訪問(wèn)權(quán)限。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁篡改銷售記錄或隱匿銷售數(shù)據(jù)；2.嚴(yán)禁跨區(qū)域、跨時(shí)間線轉(zhuǎn)移銷售業(yè)績(jī)；3.嚴(yán)禁利用銷售數(shù)據(jù)做虛假宣傳。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)系統(tǒng)校驗(yàn)與人工復(fù)核雙重保障；2.數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)權(quán)限管控與加密存儲(chǔ)；3.系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)，需建立數(shù)據(jù)容災(zāi)預(yù)案。第十三條銷售合同管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.合同條款必須包含但不限于標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、支付方式、違約責(zé)任等核心要素；2.合同簽訂前應(yīng)完成法律審核，確保無(wú)重大法律風(fēng)險(xiǎn)；3.合同履行過(guò)程應(yīng)按條款監(jiān)控，異常情況及時(shí)預(yù)警。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁簽訂顯失公平的合同條款；2.嚴(yán)禁在合同中隱藏不利責(zé)任；3.嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)變更合同內(nèi)容。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.合同漏洞風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)條款設(shè)計(jì)審查；2.履約違約風(fēng)險(xiǎn)，需建立履約評(píng)估機(jī)制；3.合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)，需提前約定爭(zhēng)議解決方式。第十四條采購(gòu)付款管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.付款審批必須遵循“分級(jí)授權(quán)、單據(jù)齊全”原則，大額付款需集體決策；2.付款前應(yīng)核對(duì)發(fā)票、合同、出庫(kù)單等關(guān)鍵憑證，確保與采購(gòu)記錄一致；3.逾期付款需記錄原因并經(jīng)審批，避免損害供應(yīng)商利益。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁虛列采購(gòu)套取資金；2.嚴(yán)禁未經(jīng)審批超權(quán)限付款；3.嚴(yán)禁向關(guān)聯(lián)方違規(guī)支付款項(xiàng)。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.付款錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)系統(tǒng)校驗(yàn)與復(fù)核控制；2.供應(yīng)商利益損害風(fēng)險(xiǎn)，需優(yōu)化付款流程；3.資金挪用風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)控。第十五條跨區(qū)域業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.境外采購(gòu)需遵守當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，必要時(shí)聘請(qǐng)當(dāng)?shù)睾弦?guī)顧問(wèn)；2.境外銷售需評(píng)估政治、經(jīng)濟(jì)、法律風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)預(yù)案；3.跨區(qū)域資金結(jié)算需符合外匯管理要求，避免資金風(fēng)險(xiǎn)。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁規(guī)避當(dāng)?shù)囟愂栈蚝弦?guī)審查；2.嚴(yán)禁利用境外賬戶進(jìn)行非法資金流轉(zhuǎn)；3.嚴(yán)禁違反當(dāng)?shù)貏趧?dòng)或商業(yè)慣例。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.法律適用風(fēng)險(xiǎn)，需建立多法域合規(guī)評(píng)估體系；2.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，需動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)管要求；3.文化差異風(fēng)險(xiǎn)，需加強(qiáng)員工培訓(xùn)。第十六條信息化管理環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.采購(gòu)與銷售系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)校驗(yàn)，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)強(qiáng)制審批；2.系統(tǒng)權(quán)限必須遵循“最小必要”原則，定期輪換敏感崗位權(quán)限；3.操作日志應(yīng)完整記錄所有操作行為，并按期歸檔。（二）禁止性行為：1.嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)參數(shù)或數(shù)據(jù)；2.嚴(yán)禁利用系統(tǒng)漏洞謀取私利；3.嚴(yán)禁刪除或篡改操作日志。（三）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：1.系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)，需部署防火墻、入侵檢測(cè)等技術(shù)防護(hù)；2.數(shù)據(jù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，需建立數(shù)據(jù)清洗與校驗(yàn)規(guī)則；3.系統(tǒng)依賴風(fēng)險(xiǎn)，需定期測(cè)試備用方案。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）公司每年至少組織一次專項(xiàng)管理制度的全面評(píng)估，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、監(jiān)管要求更新等及時(shí)修訂；（二）重大業(yè)務(wù)創(chuàng)新（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、國(guó)際化擴(kuò)張）需同步評(píng)估對(duì)專項(xiàng)管理的影響，配套完善制度；（三）辦公室負(fù)責(zé)收集制度執(zhí)行中的問(wèn)題與建議，匯總后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年第一季度，牽頭部門聯(lián)合專責(zé)部門開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單；（二）風(fēng)險(xiǎn)清單按“低、中、高”三級(jí)分類，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)需制定專項(xiàng)防控方案；（三）辦公室根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單發(fā)布預(yù)警通知，明確防控重點(diǎn)與措施，并納入績(jī)效考核。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括但不限于：供應(yīng)商準(zhǔn)入審批、銷售合同簽訂、大額付款申請(qǐng)、數(shù)據(jù)導(dǎo)出申請(qǐng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；（二）未經(jīng)專責(zé)部門（如法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）審查通過(guò)的，相關(guān)業(yè)務(wù)不得實(shí)施；（三）審查結(jié)果分為“合規(guī)”“需整改”“禁止實(shí)施”三類，并記錄在案。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)（如數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤）：由業(yè)務(wù)部門自行整改，專責(zé)部門監(jiān)督；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商欺詐、銷售數(shù)據(jù)泄露）：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案，相關(guān)部門協(xié)同處置；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中，辦公室負(fù)責(zé)全程跟蹤，重大風(fēng)險(xiǎn)需向公司主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)（如未及時(shí)更新供應(yīng)商信息）：通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)優(yōu)資格；2.重大違規(guī)（如虛假采購(gòu)套取資金）：追繳違法所得、降級(jí)或解除勞動(dòng)合同；3.惡性違規(guī)（如內(nèi)外勾結(jié)謀取私利）：移交司法機(jī)關(guān)處理，并追究連帶責(zé)任。（二）責(zé)任認(rèn)定原則：實(shí)行“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的過(guò)錯(cuò)追究原則；（三）處罰聯(lián)動(dòng)機(jī)制：違規(guī)情形同時(shí)納入績(jī)效考核、紀(jì)律處分、司法移送等管理措施。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年末，辦公室牽頭開展專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，內(nèi)容包括制度覆蓋率、執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)控制效果等；（二）評(píng)估結(jié)果形成報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，明確改進(jìn)方向與具體措施；（三）評(píng)估結(jié)果作為各部門年度考核的重要依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每年至少聽取一次專項(xiàng)管理工作報(bào)告，解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開一次專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)，解決執(zhí)行難題；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期向辦公室匯報(bào)進(jìn)展。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)化管理流程的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人需向公司主要負(fù)責(zé)人述職。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年至少組織一次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋專項(xiàng)管理政策、法律責(zé)任等；（二）基層員工培訓(xùn)：每月至少一次操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)要求；（三）培訓(xùn)考核：