貴州擬建立企業(yè)白名單制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《XX集團母公司關(guān)于全面加強風險防控的管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)準則制定，結(jié)合企業(yè)當前發(fā)展階段面臨的專項風險防控需求，旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理行為，強化風險識別與管控能力，提升業(yè)務合規(guī)水平，保障企業(yè)穩(wěn)健運營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋業(yè)務采購、招標、財務審批、數(shù)據(jù)管理、安全生產(chǎn)等場景下的專項管理活動，確保各環(huán)節(jié)嚴格遵循合規(guī)標準，防范系統(tǒng)性風險。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項管理”指企業(yè)圍繞特定領(lǐng)域（如采購、財務、數(shù)據(jù)等）建立健全的管理體系，包括政策制定、風險識別、流程控制、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)，以實現(xiàn)對該領(lǐng)域風險的系統(tǒng)性管控；（二）“XX風險”指企業(yè)在經(jīng)營活動中可能面臨的合規(guī)風險、財務風險、安全風險等，包括但不限于法律制裁風險、聲譽損失風險、資產(chǎn)損失風險；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營活動及員工行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度的要求，體現(xiàn)合法合規(guī)、誠信經(jīng)營的經(jīng)營理念。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務場景、所有層級均納入XX專項管理范圍，不留管理空白；（二）責任到人：明確各層級、各部門XX專項管理職責，確保責任主體清晰可追溯；（三）風險導向：以風險防控為核心，優(yōu)先管控重大風險和頻發(fā)風險；（四）持續(xù)改進：通過動態(tài)評估和優(yōu)化，不斷提升XX專項管理體系的適應性及有效性。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人對XX專項管理承擔全面領(lǐng)導責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全公司XX專項管理工作，審定重大風險防控策略；分管XX專項管理的領(lǐng)導承擔直接管理責任，負責制定XX專項管理制度，監(jiān)督執(zhí)行情況。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人任組長，分管領(lǐng)導任副組長，相關(guān)部門負責人為成員，負責XX專項管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批及監(jiān)督評價。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，承擔日常事務管理。第七條各部門、下屬單位職責如下：（一）牽頭部門：負責XX專項管理制度建設(shè)，組織開展風險識別與評估，監(jiān)督制度執(zhí)行，組織培訓宣貫，定期向領(lǐng)導小組匯報管理情況；（二）專責部門：負責XX專項領(lǐng)域的業(yè)務合規(guī)審核，優(yōu)化業(yè)務流程，處置XX風險事件，提供專業(yè)咨詢支持；（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實XX專項管理要求，開展日常風險防控，及時上報XX風險事件，配合專項檢查。第八條基層執(zhí)行崗應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守XX專項管理制度，對本人業(yè)務行為合法性負責；（二）主動識別并上報XX風險隱患，配合開展XX風險處置；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，定期接受XX專項管理培訓。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域XX專項管理應重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）供應商盡職調(diào)查：建立合格供應商名錄，嚴格審查供應商資質(zhì)、信用及合規(guī)性，嚴禁與利益相關(guān)方進行不正當交易；（二）招標流程規(guī)范：規(guī)范招標文件編制、開標評標、合同簽訂等環(huán)節(jié)，確保過程公開透明，嚴禁圍標串標行為；（三）合同履約監(jiān)管：強化合同執(zhí)行監(jiān)督，確保供應商履行合同義務，對違約行為及時采取法律措施。第十條財務領(lǐng)域XX專項管理應重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）資金審批權(quán)限：明確各層級資金審批權(quán)限，嚴禁超權(quán)限審批或越級審批，確保資金使用合規(guī)；（二）稅務合規(guī)要求：規(guī)范發(fā)票管理、稅金申報等流程，嚴禁虛開發(fā)票、偷稅漏稅行為；（三）資產(chǎn)配置管理：嚴格資產(chǎn)采購、領(lǐng)用、處置流程，防止資產(chǎn)流失。第十一條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域XX專項管理應重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）數(shù)據(jù)采集與存儲：規(guī)范個人信息采集范圍，確保數(shù)據(jù)存儲安全，嚴禁非法采集或泄露敏感數(shù)據(jù)；（二）數(shù)據(jù)使用授權(quán)：明確數(shù)據(jù)使用權(quán)限，嚴禁未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)共享或交易；（三）數(shù)據(jù)安全防護：建立數(shù)據(jù)安全防護措施，定期開展數(shù)據(jù)安全評估，防范數(shù)據(jù)泄露風險。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域XX專項管理應重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）隱患排查治理：建立隱患排查臺賬，定期開展安全檢查，對重大隱患及時整改；（二）應急響應機制：完善應急預案，定期開展應急演練，確保突發(fā)事件得到有效處置；（三）安全培訓教育：強化員工安全意識，定期開展安全技能培訓，提升應急處置能力。第十三條關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)域XX專項管理應重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）交易決策回避：建立關(guān)聯(lián)交易決策回避制度，確保決策過程獨立公正；（二）利益沖突披露：要求關(guān)聯(lián)方及時披露關(guān)聯(lián)關(guān)系，防止利益輸送；（三）交易價格公允：確保關(guān)聯(lián)交易價格符合市場公允水平，避免非公允利益轉(zhuǎn)移。第十四條分包管理領(lǐng)域XX專項管理應重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)：（一）分包資質(zhì)審查：嚴格審查分包方資質(zhì)，確保其具備相應能力；（二）分包合同管理：規(guī)范分包合同簽訂，明確雙方權(quán)利義務；（三）分包過程監(jiān)督：強化分包過程監(jiān)管，防止違規(guī)轉(zhuǎn)包行為。第四章專項管理運行機制第十五條建立制度動態(tài)更新機制，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整等因素及時修訂XX專項管理制度，確保制度的適用性。第十六條建立風險識別預警機制，定期開展XX專項風險排查，對識別出的風險進行分級評估，發(fā)布風險預警通知，并制定應對措施。第十七條建立合規(guī)審查機制，將XX專項審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則，確保業(yè)務合規(guī)性。第十八條建立風險應對機制，對一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求。第十九條建立責任追究機制，對違規(guī)行為界定處罰標準，聯(lián)動績效考核、紀律處分，形成正向約束。第二十條建立評估改進機制，定期對XX專項管理體系有效性開展評估，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十一條建立組織保障機制，明確各層級領(lǐng)導對XX專項管理的推進責任，確保制度有效落實。第二十二條建立考核激勵機制，將XX專項合規(guī)情況納入部門/個人年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤，強化正向激勵。第二十三條建立培訓宣傳機制，分層級開展XX專項培訓，如管理層合規(guī)履職培訓、一線員工操作規(guī)范培訓，提升全員合規(guī)意識。第二十四條建立信息化支撐體系，通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)XX專項管理流程自動化、風險實時監(jiān)控，提升管理效率。第二十五條建立合規(guī)文化建設(shè)機制，發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，簽訂合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十六條建立報告制度，明確XX風險事件