賽狐公司銷售考核的制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合賽狐公司發(fā)展戰(zhàn)略與內(nèi)部管理需求制定。旨在規(guī)范銷售行為，防控銷售過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，確保業(yè)務(wù)合規(guī)可持續(xù)開(kāi)展。同時(shí)，通過(guò)明確考核標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，推動(dòng)銷售管理體系標(biāo)準(zhǔn)化、制度化。第二條本制度適用于賽狐公司全體員工及下屬單位，覆蓋銷售計(jì)劃制定、客戶開(kāi)發(fā)、合同執(zhí)行、回款管理、客戶關(guān)系維護(hù)等全流程銷售活動(dòng)。各部門(mén)及下屬單位應(yīng)確保本制度在本單位范圍內(nèi)全面執(zhí)行，不得以任何形式變通或規(guī)避。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“銷售專項(xiàng)管理”指公司圍繞銷售業(yè)務(wù)制定的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施及考核機(jī)制，旨在通過(guò)系統(tǒng)性管理手段，實(shí)現(xiàn)銷售行為規(guī)范化、風(fēng)險(xiǎn)可控化。（二）“銷售風(fēng)險(xiǎn)”指在銷售活動(dòng)中可能出現(xiàn)的違反法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則或公司內(nèi)部制度的行為，包括但不限于商業(yè)賄賂、價(jià)格違規(guī)、客戶信息泄露、合同欺詐等。（三）“銷售合規(guī)”指銷售行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，包括合同簽訂、價(jià)格體系、客戶服務(wù)、反商業(yè)賄賂等環(huán)節(jié)的合規(guī)性。第四條銷售專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：銷售各環(huán)節(jié)均納入專項(xiàng)管理范圍，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則：明確各層級(jí)、各部門(mén)及崗位的專項(xiàng)管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，實(shí)施差異化管控措施，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)。（四）持續(xù)改進(jìn)原則：定期評(píng)估專項(xiàng)管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)優(yōu)化制度。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)銷售專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管銷售工作的負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度的組織實(shí)施與日常監(jiān)督。第六條設(shè)立銷售專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)以下事項(xiàng)：（一）審議銷售專項(xiàng)管理制度及重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案；（二）決策重大銷售合規(guī)問(wèn)題及風(fēng)險(xiǎn)處置措施；（三）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作報(bào)告，評(píng)估管理成效。第七條各部門(mén)及下屬單位職責(zé)劃分如下：（一）銷售部（牽頭部門(mén)）：1.統(tǒng)籌銷售專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期組織考核與培訓(xùn)；2.負(fù)責(zé)銷售過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬并動(dòng)態(tài)更新；3.對(duì)銷售行為進(jìn)行合規(guī)審查，監(jiān)督禁止性行為落實(shí)；4.定期匯總專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)，形成分析報(bào)告。（二）法務(wù)合規(guī)部（專責(zé)部門(mén)）：1.審核銷售合同及合規(guī)條款，提供法律支持；2.優(yōu)化銷售流程中的合規(guī)節(jié)點(diǎn)，推動(dòng)制度落地；3.介入重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置，出具合規(guī)評(píng)估意見(jiàn)。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位（執(zhí)行主體）：1.落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查；2.嚴(yán)格執(zhí)行銷售標(biāo)準(zhǔn)，杜絕違規(guī)行為發(fā)生；3.及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置流程。第八條基層執(zhí)行崗位（如銷售代表、客戶經(jīng)理）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人責(zé)任；（二）在客戶開(kāi)發(fā)、合同簽訂等環(huán)節(jié)嚴(yán)格遵守制度；（三）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)上報(bào)，不得隱瞞或拖延。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條銷售計(jì)劃制定環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷售計(jì)劃需基于市場(chǎng)調(diào)研及公司戰(zhàn)略制定，明確客戶群體、目標(biāo)價(jià)格及回款周期；（二）禁止行為：嚴(yán)禁基于個(gè)人利益設(shè)定虛高或虛低銷售目標(biāo)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注計(jì)劃執(zhí)行中的資源分配是否均衡，防止過(guò)度依賴單一客戶或渠道。第十條客戶開(kāi)發(fā)與關(guān)系維護(hù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：客戶信息采集需經(jīng)客戶授權(quán)，并采取加密存儲(chǔ)措施；禁止以不正當(dāng)利益獲取客戶資源；（二）禁止行為：嚴(yán)禁向客戶承諾無(wú)法兌現(xiàn)的服務(wù)或折扣，禁止泄露競(jìng)對(duì)商業(yè)信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期審查客戶合作背景，防范關(guān)聯(lián)交易及利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。第十一條價(jià)格體系管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：價(jià)格體系需公開(kāi)透明，同一客戶類型執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；價(jià)格調(diào)整需經(jīng)審批備案；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以“灰色費(fèi)用”形式變相降價(jià)，禁止對(duì)不同客戶進(jìn)行不合理的價(jià)格歧視；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控大額訂單的價(jià)格審批流程，防止權(quán)力尋租。第十二條合同簽訂環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同條款需覆蓋交付標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等關(guān)鍵內(nèi)容；簽訂過(guò)程需雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂條款模糊的陰陽(yáng)合同，禁止偽造客戶簽章；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：審查合同履行前客戶資質(zhì)及支付能力，防止壞賬風(fēng)險(xiǎn)。第十三條回款管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：應(yīng)收賬款需按合同約定時(shí)間催收，逾期賬款需啟動(dòng)預(yù)警機(jī)制；（二）禁止行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)交易流水騙取回款，禁止違規(guī)占用公司資金；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控大額預(yù)付款客戶的履約能力，防范資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。第十四條客戶投訴處理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立客戶投訴響應(yīng)機(jī)制，30日內(nèi)反饋處理結(jié)果；投訴內(nèi)容需記錄存檔；（二）禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)投訴客戶采取報(bào)復(fù)性措施，禁止隱瞞投訴信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：定期分析投訴原因，優(yōu)化服務(wù)流程。第十五條銷售團(tuán)隊(duì)管理環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：團(tuán)隊(duì)組建需經(jīng)審批，績(jī)效考核不得與禁止行為掛鉤；培訓(xùn)內(nèi)容需包含合規(guī)要求；（二）禁止行為：嚴(yán)禁以暴力或脅迫手段逼單，禁止強(qiáng)制客戶購(gòu)買捆綁產(chǎn)品；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控點(diǎn)：審查團(tuán)隊(duì)激勵(lì)方案，防止過(guò)度追求短期業(yè)績(jī)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）銷售專項(xiàng)管理制度每年至少修訂一次，由銷售部牽頭，法務(wù)合規(guī)部審核；（二）遇重大法規(guī)調(diào)整或監(jiān)管要求變化時(shí)，立即啟動(dòng)修訂程序；（三）修訂后的制度需通過(guò)全員宣貫，確保執(zhí)行到位。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）銷售部每季度開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注價(jià)格違規(guī)、客戶信息泄露等；（二）法務(wù)合規(guī)部對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行抽樣核查，出具預(yù)警報(bào)告；（三）預(yù)警信息需逐級(jí)通報(bào)至業(yè)務(wù)部門(mén)，限期整改。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：（一）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)審查：銷售計(jì)劃制定、合同簽訂、大額回款等環(huán)節(jié)必須經(jīng)合規(guī)部門(mén)審查；（二）審查標(biāo)準(zhǔn)：符合制度要求方可實(shí)施，嚴(yán)禁“未審先干”；（三）審查結(jié)果需存檔備查，作為考核依據(jù)。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)自行整改，銷售部跟蹤驗(yàn)證；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立處置小組，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件需形成處置報(bào)告，明確責(zé)任與改進(jìn)措施。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：輕則通報(bào)批評(píng)，重則取消評(píng)優(yōu)資格；情節(jié)嚴(yán)重的按公司規(guī)定處理；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)違規(guī)程度設(shè)定階梯式處罰，包括經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)等；（三）處罰決定需公示，接受全員監(jiān)督。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）銷售部每半年對(duì)專項(xiàng)管理有效性進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)考核制度覆蓋率及執(zhí)行率；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化依據(jù)，形成閉環(huán)管理；（三）優(yōu)秀做法需推廣復(fù)制，不足環(huán)節(jié)需專項(xiàng)整改。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取專項(xiàng)管理工作報(bào)告；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月組織跨部門(mén)協(xié)調(diào)會(huì)，解決執(zhí)行難題；（三）各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)本單位執(zhí)行負(fù)首要責(zé)任。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于20%；（二）個(gè)人考核結(jié)果與獎(jiǎng)金、晉升掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先評(píng)優(yōu)；（三）連續(xù)兩次考核不合格的，調(diào)離銷售崗位。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)；（二）一線員工：每季度進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，通過(guò)案例教學(xué)強(qiáng)化意識(shí)；（三）培訓(xùn)考核不合格者不得上崗，形成正向壓力。第二十五條信息化支撐：（一）建設(shè)銷售合規(guī)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)流程電子化；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)監(jiān)控大額交易、價(jià)格異常等風(fēng)險(xiǎn)；（三）平臺(tái)數(shù)據(jù)作為考核依據(jù)，確?？陀^公正。第二十六條文化建設(shè)：（一）編制《銷售合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年簽訂全員合規(guī)承諾書(shū)，明確紅線底線；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，營(yíng)造“不敢違規(guī)、不能違規(guī)”氛圍。第二十七條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至銷售部，24小時(shí)內(nèi)提交初步處置方案；（二）年度管理報(bào)告：次年3月