連合競(jìng)價(jià)交易制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范交易行為的指導(dǎo)意見(jiàn)及企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控要求，旨在通過(guò)建立連合競(jìng)價(jià)交易管理機(jī)制，規(guī)范交易行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，提升交易效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工參與的所有連合競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)，包括但不限于采購(gòu)、銷(xiāo)售、服務(wù)外包、資產(chǎn)處置等涉及多主體競(jìng)價(jià)決策的場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“連合競(jìng)價(jià)交易專(zhuān)項(xiàng)管理”是指企業(yè)通過(guò)制度、流程、技術(shù)手段對(duì)連合競(jìng)價(jià)交易活動(dòng)進(jìn)行全流程管控，覆蓋交易發(fā)起、信息發(fā)布、資格預(yù)審、競(jìng)價(jià)組織、結(jié)果公示、合同簽訂等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“連合競(jìng)價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)”是指因交易流程不規(guī)范、信息不透明、決策不科學(xué)等導(dǎo)致的交易成本增加、資產(chǎn)損失、法律糾紛或聲譽(yù)受損等潛在不利后果。（三）“連合競(jìng)價(jià)交易合規(guī)”是指交易活動(dòng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，確保交易行為的合法性、公平性、透明性。第四條連合競(jìng)價(jià)交易專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有交易場(chǎng)景納入制度管控范圍，不留管理空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門(mén)管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先識(shí)別并處置高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估制度有效性，優(yōu)化管理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)連合競(jìng)價(jià)交易專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策重大事項(xiàng)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立連合競(jìng)價(jià)交易專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)及業(yè)務(wù)部門(mén)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制定與修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)管理問(wèn)題；（三）審批重大交易事項(xiàng)及風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（四）定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門(mén)（如采購(gòu)部/交易中心）：1.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)與更新；2.組織開(kāi)展交易風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督交易流程合規(guī)性，實(shí)施考核；4.負(fù)責(zé)培訓(xùn)宣貫與意識(shí)提升。（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如法務(wù)部/風(fēng)控部）：1.負(fù)責(zé)交易合規(guī)性審核，出具法律意見(jiàn)；2.優(yōu)化交易流程，推動(dòng)技術(shù)平臺(tái)升級(jí)；3.協(xié)助處置交易風(fēng)險(xiǎn)事件；4.跟蹤法規(guī)政策變化。（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：1.負(fù)責(zé)本領(lǐng)域交易需求提報(bào)與落地；2.落實(shí)資格預(yù)審、信息發(fā)布等執(zhí)行工作；3.開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)問(wèn)題。第八條基層執(zhí)行崗（如交易專(zhuān)員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員）需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守交易流程，不得擅自變通；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確違約后果；（三）主動(dòng)上報(bào)可疑交易行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條交易需求管理：業(yè)務(wù)部門(mén)需提前提交交易計(jì)劃，說(shuō)明交易目的、標(biāo)的、競(jìng)價(jià)方式等，經(jīng)牽頭部門(mén)審核后方可發(fā)布。嚴(yán)禁無(wú)計(jì)劃、無(wú)理由發(fā)起交易。第十條資格預(yù)審：實(shí)行名單制管理，明確投標(biāo)人資質(zhì)要求（如企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限、行業(yè)準(zhǔn)入等），建立合格供應(yīng)商庫(kù)，并定期動(dòng)態(tài)調(diào)整。禁止設(shè)置排他性條款。第十一條信息發(fā)布：交易信息需通過(guò)指定平臺(tái)公示，內(nèi)容包括交易公告、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)規(guī)則等，公示期不得少于X個(gè)工作日，接受社會(huì)監(jiān)督。第十二條競(jìng)價(jià)組織：采用公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式，支持線(xiàn)上/線(xiàn)下結(jié)合，確保過(guò)程透明。牽頭部門(mén)需指定專(zhuān)人記錄競(jìng)價(jià)過(guò)程，形成完整存檔。第十三條評(píng)標(biāo)規(guī)則：制定科學(xué)合理的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，不得僅以?xún)r(jià)格作為唯一依據(jù)，需綜合考量技術(shù)方案、服務(wù)能力、信譽(yù)等級(jí)等因素。第十四條合同簽訂：中標(biāo)結(jié)果公示無(wú)異議后，由法務(wù)部門(mén)審核合同條款，業(yè)務(wù)部門(mén)與中標(biāo)方簽訂協(xié)議，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十五條結(jié)果追溯：建立交易結(jié)果反饋機(jī)制，定期評(píng)估交易效益，對(duì)未達(dá)預(yù)期事項(xiàng)分析原因并改進(jìn)。第十六條關(guān)聯(lián)交易管控：嚴(yán)格識(shí)別交易主體關(guān)系，存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的需回避參與，并披露關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)：（一）防止圍標(biāo)串標(biāo)：通過(guò)隨機(jī)分組、多輪報(bào)價(jià)等方式降低合謀可能；（二）防范利益輸送：建立利益沖突申報(bào)制度，禁止工作人員親屬參與相關(guān)交易；（三）確保數(shù)據(jù)安全：采用加密傳輸、訪(fǎng)問(wèn)控制等技術(shù)手段保護(hù)交易信息。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新：牽頭部門(mén)每年至少開(kāi)展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)需求調(diào)整內(nèi)容，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后發(fā)布。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警：（一）每月開(kāi)展交易風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)異常報(bào)價(jià)、頻繁撤標(biāo)等情況；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門(mén)處置，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第二十條合規(guī)審查嵌入流程：（一）交易發(fā)起需經(jīng)合規(guī)性初審；（二）合同簽訂前進(jìn)行終審；（三）違反“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則的，追究責(zé)任部門(mén)及人員責(zé)任。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，牽頭部門(mén)跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，成立臨時(shí)處置組，必要時(shí)上報(bào)集團(tuán)層面協(xié)調(diào)。第二十二條責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)：（一）違規(guī)操作導(dǎo)致?lián)p失的，按損失金額10%-30%對(duì)責(zé)任部門(mén)罰款；（二）情節(jié)嚴(yán)重的，給予直接責(zé)任人紀(jì)律處分，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每季度對(duì)交易數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；（二）年度組織專(zhuān)題會(huì)議，提出優(yōu)化建議，修訂制度。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決資源瓶頸，確保制度執(zhí)行力度。第二十五條考核激勵(lì)：（一）將交易合規(guī)情況納入部門(mén)績(jī)效考核，占比不低于X%；（二）對(duì)突出貢獻(xiàn)者給予專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，與評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開(kāi)展合規(guī)履職培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)失職后果；（二）一線(xiàn)培訓(xùn)：新員工必須通過(guò)交易操作考核，定期更新知識(shí)庫(kù)。第二十七條信息化支撐：開(kāi)發(fā)交易管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程在線(xiàn)化，自動(dòng)校驗(yàn)合規(guī)性；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，觸發(fā)預(yù)警自動(dòng)通知責(zé)任人員。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《連合競(jìng)價(jià)交易合規(guī)手冊(cè)》，人手一冊(cè)；（二）每年簽署《合規(guī)承諾書(shū)》，強(qiáng)化意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件每月匯總上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組；（二