失業(yè)及其治理

1

失業(yè)意味著什么？“失業(yè)對勞動者來說，關(guān)系生存和尊嚴(yán)；對經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，關(guān)系資源充分利用和增長；對民主政治家來說，關(guān)系選票；對政府來說，是一個政治大麻煩；對資本家來說，有助于勞動紀(jì)律、效率和減低工資成本；對理想主義者來說，助長社會主義、共產(chǎn)主義和烏托邦熱情；對救世主來說，關(guān)系其臉面；有失業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)教師才有飯碗；對經(jīng)濟(jì)學(xué)子來說，是一種若隱若現(xiàn)的恐懼……”

——轉(zhuǎn)自盧鋒《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》講義26.1認(rèn)識失業(yè)：定義和度量

經(jīng)濟(jì)學(xué)基本問題是如何有效配置稀缺資源，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長，提高社會成員的經(jīng)濟(jì)福利。勞動力是最重要資源，失業(yè)意味著勞動力處于沒有工作的“閑置”狀態(tài)，并且?guī)矶鄬用娴钠渌?jīng)濟(jì)和社會問題。因而，從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，一直把失業(yè)現(xiàn)象作為一個重大問題來研究。

失業(yè)的定義與相關(guān)概念失業(yè)率度量：概念、方法及問題36.1.1失業(yè)的定義失業(yè)的定義：失業(yè)是指在某個年齡以上，在特定的考察期內(nèi)沒有工作而又工作能力并且正在尋找工作的人（國際勞工組織，ILO）。構(gòu)成失業(yè)的三個必備條件：1）一定年齡（如16歲）以上有工作能力；2）沒有工作（如剛畢業(yè)、被解雇等）；3）正在尋找工作46.1.2失業(yè)率度量：概念、方法與問題

失業(yè)率＝失業(yè)人數(shù)/勞動力人口＝失業(yè)人數(shù)/(失業(yè)人數(shù)＋就業(yè)人數(shù))

度量方法和標(biāo)準(zhǔn)：在定義勞動力年齡界限、一定時期在工作的次數(shù)、以及暫時星失業(yè)的統(tǒng)計方法和標(biāo)準(zhǔn)等方面，都存在國別差異。各國失業(yè)數(shù)據(jù)來源也不同：一些國家采用住戶調(diào)查方式獲得信息，一些國家利用領(lǐng)取失業(yè)救濟(jì)人數(shù)等社會保險數(shù)據(jù)，還有的國際利用官方就業(yè)人數(shù)和勞動力數(shù)據(jù)來推算失業(yè)數(shù)據(jù)。

困難：高估和低估有的人實際自愿離開工作，但是為了得到失業(yè)補(bǔ)貼，還是對向他們調(diào)查的社會保險機(jī)構(gòu)表示在尋找工作，試圖獲得失業(yè)救濟(jì)、醫(yī)療保險等保障福利，從而發(fā)生高故失業(yè)率問題。有的失業(yè)工人實際上愿意獲得工作，但長期找不到工作，失去了繼續(xù)尋找工作的信心和耐心，從而被歸類到自愿離開了的勞動人口中（不在勞動力），因而沒有被統(tǒng)計為失業(yè)人員。低估問題5

失業(yè)：美國數(shù)據(jù)虛線線為經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)定的不同時期美國自然失業(yè)率6

數(shù)據(jù)背后的故事：誰是失業(yè)者失業(yè)世界:不同人的命運(yùn)(美國人在1995年)變動的數(shù)據(jù)：男女勞動力參工率比較1950年為87%：33%1995年為75%：59%76.2失業(yè)的代價奧肯定律（Okun’sLaw）經(jīng)濟(jì)代價社會代價政治代價86.2.1奧肯定律

（Okun’sLaw）美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧肯(Okun)對美國經(jīng)驗數(shù)據(jù)進(jìn)行的分析中,發(fā)現(xiàn)增長率與失業(yè)率變動之間存在規(guī)則性聯(lián)系或數(shù)量關(guān)系：

失業(yè)率變動=－1/2×（實際GDP增長率一3%）GDP增長率為3%時失業(yè)率不變。增長率高于3%時,失業(yè)率下降幅度等于增長率超過3%部分的一半;增長率低于3%時,失業(yè)率上升幅度等于增長率不足3%部分的一半。例如,當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長率為5%時,失業(yè)率會下降1個百分點（5%-3%）/2。失業(yè)率與增長率之間這一數(shù)量關(guān)系,被稱為奧肯定律。ArthurM.Okun,1928-19809奧肯定律1951198419992000199319821975失業(yè)率的變化10-3-2-10124386420-2實際GDP的百分比變化反過來看的奧肯定律：實際GDP的百分比變化=3%-2×(失業(yè)率的變化）106.2.2失業(yè)的經(jīng)濟(jì)代價社會產(chǎn)量的減少以及失業(yè)者個人收入的減少。失業(yè)率上升,經(jīng)濟(jì)中本可由失業(yè)工人生產(chǎn)出來的商品和服務(wù)被耽擱掉,好像是無數(shù)汽車、房屋、衣物和其他商品倒進(jìn)了大海。反過來看奧肯定律知：失業(yè)率每上升1%，實際GDP將損失2%。人力資本的損失。人力資本是人受到的教育和獲得的技能的價值。長期的失業(yè)會大大降低人力資本的價值,因為人力資本閑置不用同樣會折舊,即技能失去其原有的價值。116.2.3社會代價失業(yè)給失業(yè)者及其家庭帶來精神和心理傷害無法用金錢衡量;失業(yè)者懷疑自身價值和滋長反社會行為,犯罪與墮落加劇。連續(xù)6年失業(yè)人口每上升1個百分點會導(dǎo)致3.7萬人過早死亡（M.哈維.希倫納）俄羅斯休克療法導(dǎo)致1/5的工人失去工作，男人預(yù)期壽命由1990年64歲降到1995年57歲。126.2.4政治代價過高失業(yè)率影響政治穩(wěn)定：執(zhí)政黨輪換、政變和革命。社會情緒容易受專制理想主義者和法斯主義者煸動、控制和利用——希特勒，非理性社會思潮和救世主盛行。136.3失業(yè)的種類和經(jīng)濟(jì)學(xué)原因失業(yè)的種類失業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋146.3.1失業(yè)的種類摩擦性失業(yè)結(jié)構(gòu)性失業(yè)需求不足失業(yè)（或周期性失業(yè)）15（1）摩擦性失業(yè)

（frictionalunemployment

）與勞動力市場短期變動相聯(lián)系。實際生活中，工作機(jī)會和人們擇業(yè)行為不斷變動，有人可能不滿意目前工作而辭職“跳槽”，這些人通常能找到新工作,但是由于勞動力市場信息不完全，找到新職位需要一段時間，所以總會有一部分人處于這種“轉(zhuǎn)崗之間（betweenthejobs）”的失業(yè)狀態(tài)中，處于這種狀態(tài)的失業(yè)人口即為摩擦性失業(yè)。16（2）結(jié)構(gòu)性失業(yè)

（structuralunemployment）結(jié)構(gòu)性性失業(yè)由于工作崗位類型與尋找工作的人不匹配而造成的失業(yè)，它與與勞動力市場較長期變動相聯(lián)系。隨著技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,不同地區(qū),行業(yè),工種的勞動力供求不斷發(fā)生結(jié)構(gòu)變動,夕陽部門和朝陽行業(yè)此消彼長。一方面,勞動力需求結(jié)構(gòu)隨著技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、偏好等因素改變而不斷變動;另一方面,勞動力供給結(jié)構(gòu)通常難以立刻作出充分反應(yīng),而是需要或長或短滯后期才能完成必要調(diào)節(jié)。因而,即便勞動力需求和供給總量大體相等,勞動力供求結(jié)構(gòu)不一致也會導(dǎo)致失業(yè)，這類失業(yè)即為結(jié)構(gòu)性失業(yè)。17（3）需求不足失業(yè)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期相聯(lián)系。在宏觀經(jīng)濟(jì)繁榮高漲時期，對產(chǎn)品和勞務(wù)費(fèi)總需求上升，對勞動派生需求量也上升，失業(yè)率比較低；在經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條階段，對產(chǎn)品和勞務(wù)總需求萎縮，勞動力派生需求量下降，因而失業(yè)率比較高。需求不足帶來的失業(yè)，指總需求相對不足減少勞動力派生需求所導(dǎo)致的失業(yè)。AD1=C1+I1+G+NXAD2=C2+I2+G+NXE2E1ADN1N2Y=f(L,K)NY需求不足失業(yè)Y2Y1186.3.2失業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋工作搜尋理論剛性工資理論效率工資理論19（1）工作搜尋理論

——對摩擦性失業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋勞動力市場具有動態(tài)屬性。勞動力市場信息不對稱。工作搜尋者的特征（K）以及空缺職位性質(zhì)的信息是不對稱的，因此在雇主和工作搜尋者之間的工作匹配需要花費(fèi)一定時間，所以即使當(dāng)勞動力需求和勞動力供給在總量相等時，摩擦性失業(yè)也依然存在。只要保留工資（WR）沒有確定在與市場所提供的最低工資的水平上，找到工作的概率就會小于1。工資率W(K)WRE(W)W*(K*)工資的分布f(W)工作搜尋模型中的保留工資選擇20（2）剛性工資理論

——對周期性失業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋由于勞動力市場中，工資是剛性的，因此失業(yè)不能通過工資的靈活調(diào)整而得以消除。與剛性工資相聯(lián)系的失業(yè)與工作搜尋理論中的失業(yè)的性質(zhì)不同，后者不是因為工作總量不足，而是因為勞動力市場的動態(tài)屬性以及信息不對稱所造成的；前者則是因為工資具有剛性，導(dǎo)致工作總量不足所造成的。由于剛性工資引起的失業(yè)是與經(jīng)濟(jì)活動的周期性波動聯(lián)系在一起的，因此其主要解釋由經(jīng)濟(jì)周期性波動而產(chǎn)生的失業(yè)。失業(yè)ww1w2L1L3L2ACB由工資剛性引起的失業(yè)LSLD1LD221

為什么工資具有剛性工會和最低工資法隱含合同理論政府的轉(zhuǎn)移項目相對工資比較（貨幣工資下降或價格水平上升都會導(dǎo)致實際工資下降，但工人對前者更加抵觸，因為前者會改變個人在收入分布上的相對位置）。22（3）效率工資理論工人的努力程度（e）是實際工資（w）的單調(diào)遞增函數(shù)。工人的努力程度不可觀察或觀察成本太高，因此工人由偷懶的動機(jī)。為了防止工人偷懶，提高效率，企業(yè)會主動將工資提高到一個高于市場出清水平的程度。市場中的每一個企業(yè)都支付比市場出清水平高的工資水平，導(dǎo)致勞動供給相對勞動需求過多，從而產(chǎn)生失業(yè)。23

效率工資模型e=e(w)ewe*w*努力曲線與“索洛條件”246.4失業(yè)的治理提高勞動力供給的質(zhì)量勞動力市場建設(shè)提高經(jīng)濟(jì)活動水平失業(yè)保障和社會援助主動失業(yè)治理被動失業(yè)治理25（1）提高勞動力的質(zhì)量技能培訓(xùn)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)提高勞動者的教育水平（一舉兩得：降低年輕人勞動參與率、減少勞動總供給；又能提高勞動者的知識和素質(zhì)）26（2）勞動力市場建設(shè)職業(yè)介紹所就業(yè)指導(dǎo)中心勞動市場的信息服務(wù)27（3）提高經(jīng)濟(jì)活動水平刺激私人投資：減稅、降息、控制工資增加政府支出、舉辦公共工程刺激出口28（4）失業(yè)保障和社會救濟(jì)失業(yè)保險金失業(yè)救濟(jì)生活貧困補(bǔ)助：政府轉(zhuǎn)移支付296.5失業(yè)在中國中國失業(yè)的規(guī)模和分類中國失業(yè)的特點和成因中國的勞動市場政策306.5.1中國失業(yè)的規(guī)模與分類

中國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國勞動和社會保障部：《中國勞動統(tǒng)計年鑒》31

中國的城鎮(zhèn)登記失業(yè)人口數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國勞動和社會保障部：《中國勞動統(tǒng)計年鑒》32

中國國有企業(yè)下崗職工人數(shù)數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國勞動和社會保障部：《中國勞動統(tǒng)計年鑒》33

中國失業(yè)的類型城鎮(zhèn)登記失業(yè)人口下崗職工城鎮(zhèn)隱性失業(yè)人口農(nóng)村剩余勞動力346.5.2我國失業(yè)的特點和成因我國失業(yè)的特點我國失業(yè)的成因35（1）我國失業(yè)的特點年齡、性別特征文化程度特征戶籍特征36A、年齡性別特征

從失業(yè)率來看，女性的失業(yè)率高于男性。分年齡來看，失業(yè)率隨著年齡的增長而下降。在20～49歲的黃金勞動年齡段，每個年齡組的女性失業(yè)率都要高于男性，在50歲以后，女性失業(yè)率開始低于或接近男性。37B、文化程度特征

一般來說，受教育程度越高，失業(yè)的可能性越小，但觀察中國城鎮(zhèn)失業(yè)和受教育程度之間的關(guān)系可以發(fā)現(xiàn)，二者之間并沒有出現(xiàn)上述簡單的線性關(guān)系，而是呈現(xiàn)出一種非線性關(guān)系。有著最高失業(yè)率的既不是受教育程度最低者，也不是受教育程度最高者，而是具有中等受教育程度者。中國城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)活動人口中，失業(yè)的峰值出現(xiàn)在受教育水平為初中、高中和中專這幾個群體上。而受教育程度更低的人口群體，失業(yè)率反而較低。失業(yè)率最低的群體出現(xiàn)在受教育程度最低的“小學(xué)及以下者”和最高的“大學(xué)專科及以上者”兩個極端上。38C、失業(yè)率的戶籍特征中國的戶籍制度使得擁有城市戶口和農(nóng)業(yè)戶口者之間受到不同的對待。從失業(yè)狀況看，非農(nóng)業(yè)戶口者的失業(yè)率比農(nóng)業(yè)戶口者高出兩倍多。從分性別角度看，在農(nóng)業(yè)戶口群體中，不同性別之間的失業(yè)率差距，不到1個百分點；而在非農(nóng)業(yè)戶口群體中，女性比男性的失業(yè)率要高出2.6個百分點。農(nóng)業(yè)戶口者還有著更高的勞動參與率和就業(yè)率39（3）中國失業(yè)的原因經(jīng)濟(jì)增長體制轉(zhuǎn)軌產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整40A、經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)增長關(guān)系有四種類型：高增長、高就業(yè)；高增長、低就業(yè)；低增長、低就業(yè)；低增長、高就業(yè)1980年前后，我國屬于“高增長、高就業(yè)”類型，GDP每增長1％，就業(yè)相應(yīng)增長0.31個百分點；但進(jìn)入90年代后，GDP每增長1％，就業(yè)相應(yīng)只增長0.1個百分點，屬于“高增長、低就業(yè)”類型，這于我國“資本驅(qū)動型”的經(jīng)濟(jì)增長模式相關(guān)。41B、體制轉(zhuǎn)軌在由計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中，國有企業(yè)和集體企業(yè)都逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槔麧櫂O大化目標(biāo)的追求者，在這一過程中通過“減員增效”排斥了大量的隱性失業(yè)者。在體制轉(zhuǎn)軌過程中，大量中小型國有企業(yè)改制或破產(chǎn)倒閉導(dǎo)致這些企業(yè)釋放了許多勞動力。42C、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整配第克拉克定律揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動力從第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)等非農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移，并且隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，又會出現(xiàn)勞動力由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象。

隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，第一產(chǎn)業(yè)（農(nóng)業(yè)）的比重逐漸下降，釋放出了大量農(nóng)村勞動力，但是第二產(chǎn)業(yè)由于是資本密集型的產(chǎn)業(yè)，吸收不了太多的農(nóng)村勞動力，而第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不夠，也不能容納足夠的剩余人口。這是導(dǎo)致失業(yè)的一個重要原因。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，還導(dǎo)致了大量的摩擦性失業(yè)。43

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)446.5.3中國的勞動力市場政策控制勞動力供給數(shù)量的政策促進(jìn)勞動力需求的政策勞動力市場的建設(shè)失業(yè)保障政策45（1）控制勞動力供給數(shù)量的政策計劃生育，保持低水平的人口出生率適當(dāng)推遲就業(yè)的年齡和適當(dāng)減少工作時間。其目的是增加單位時間內(nèi)就業(yè)的人數(shù)。適當(dāng)推遲就業(yè)年齡，實際上是減少每個人一生中在崗勞動的時間。為此，可適當(dāng)增加工作前的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)時間。46（2）促進(jìn)勞動力需求的政策鼓勵就業(yè)內(nèi)容和就業(yè)形式創(chuàng)新的政策鼓勵企業(yè)雇傭下崗人員的政策促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)升級。我國第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不充分的一個重要原因就是行業(yè)壟斷和市場準(zhǔn)入過嚴(yán)，如金融保險業(yè)、電信、交通、教育、衛(wèi)生、廣播電影電視業(yè)等，它們就業(yè)彈性較大，卻存在很多進(jìn)入壁壘