2025年企業(yè)合規(guī)師專業(yè)技能測(cè)試試卷考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱：2025年企業(yè)合規(guī)師專業(yè)技能測(cè)試試卷考核對(duì)象：企業(yè)合規(guī)師（中等級(jí)別）題型分值分布：-判斷題（20分）-單選題（20分）-多選題（20分）-案例分析（18分）-論述題（22分）總分：100分---一、判斷題（共10題，每題2分，總分20分）1.合規(guī)管理體系的核心要素包括“領(lǐng)導(dǎo)力、戰(zhàn)略方向、合規(guī)文化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)活動(dòng)”五個(gè)方面。2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，其中內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要指員工違規(guī)行為。3.合規(guī)審查報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)客觀中立，不得包含主觀評(píng)價(jià)或建議。4.《企業(yè)合規(guī)管理法》適用于所有在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，無(wú)論其規(guī)模或行業(yè)。5.合規(guī)培訓(xùn)的目的是提升員工的法律意識(shí)，而非減少企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6.合規(guī)審計(jì)的頻率應(yīng)根據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)需每年至少進(jìn)行兩次審計(jì)。7.企業(yè)合規(guī)手冊(cè)應(yīng)定期更新，但更新頻率不得低于每半年一次。8.合規(guī)事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)匿名提交，以保護(hù)舉報(bào)人的隱私。9.合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估應(yīng)至少每年進(jìn)行一次。10.企業(yè)合規(guī)師的主要職責(zé)是監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行，而非制定政策。二、單選題（共10題，每題2分，總分20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理體系的核心要素？（）A.領(lǐng)導(dǎo)力B.合規(guī)文化C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.員工福利2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟是？（）A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告3.合規(guī)審查報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)遵循的原則不包括？（）A.客觀性B.及時(shí)性C.主觀性D.全面性4.《企業(yè)合規(guī)管理法》的立法目的是？（）A.規(guī)范企業(yè)行為B.增加企業(yè)負(fù)擔(dān)C.限制企業(yè)發(fā)展D.提高企業(yè)成本5.合規(guī)培訓(xùn)的效果評(píng)估方法不包括？（）A.考試考核B.行為觀察C.問(wèn)卷調(diào)查D.財(cái)務(wù)分析6.合規(guī)審計(jì)的主要目的是？（）A.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題B.解決問(wèn)題C.隱藏問(wèn)題D.預(yù)測(cè)問(wèn)題7.企業(yè)合規(guī)手冊(cè)的更新頻率通常取決于？（）A.法律法規(guī)變化B.員工需求C.企業(yè)規(guī)模D.領(lǐng)導(dǎo)決策8.合規(guī)事故調(diào)查報(bào)告的提交方式不包括？（）A.電子郵件B.紙質(zhì)提交C.口頭匯報(bào)D.網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)9.合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估的主要指標(biāo)不包括？（）A.合規(guī)事故率B.員工參與度C.市場(chǎng)份額D.風(fēng)險(xiǎn)控制率10.企業(yè)合規(guī)師的主要職責(zé)不包括？（）A.監(jiān)督合規(guī)政策執(zhí)行B.制定合規(guī)政策C.處理合規(guī)投訴D.進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)三、多選題（共10題，每題2分，總分20分）1.合規(guī)管理體系的核心要素包括哪些？（）A.領(lǐng)導(dǎo)力B.合規(guī)文化C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.合規(guī)活動(dòng)E.員工福利2.企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)通常分為哪些類型？（）A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)E.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3.合規(guī)審查報(bào)告的撰寫(xiě)應(yīng)遵循哪些原則？（）A.客觀性B.及時(shí)性C.主觀性D.全面性E.簡(jiǎn)潔性4.《企業(yè)合規(guī)管理法》的主要內(nèi)容包括哪些？（）A.合規(guī)管理職責(zé)B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.合規(guī)培訓(xùn)要求D.合規(guī)審查程序E.合規(guī)處罰措施5.合規(guī)培訓(xùn)的效果評(píng)估方法包括哪些？（）A.考試考核B.行為觀察C.問(wèn)卷調(diào)查D.財(cái)務(wù)分析E.案例分析6.合規(guī)審計(jì)的主要目的是哪些？（）A.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題B.解決問(wèn)題C.隱藏問(wèn)題D.預(yù)測(cè)問(wèn)題E.改進(jìn)體系7.企業(yè)合規(guī)手冊(cè)的更新頻率通常取決于哪些因素？（）A.法律法規(guī)變化B.員工需求C.企業(yè)規(guī)模D.領(lǐng)導(dǎo)決策E.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)8.合規(guī)事故調(diào)查報(bào)告的提交方式包括哪些？（）A.電子郵件B.紙質(zhì)提交C.口頭匯報(bào)D.網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)E.郵寄遞交9.合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估的主要指標(biāo)包括哪些？（）A.合規(guī)事故率B.員工參與度C.市場(chǎng)份額D.風(fēng)險(xiǎn)控制率E.政策執(zhí)行率10.企業(yè)合規(guī)師的主要職責(zé)包括哪些？（）A.監(jiān)督合規(guī)政策執(zhí)行B.制定合規(guī)政策C.處理合規(guī)投訴D.進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)E.提升合規(guī)文化四、案例分析（共3題，每題6分，總分18分）1.案例背景：某科技公司因員工泄露商業(yè)機(jī)密被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手起訴，公司合規(guī)部門(mén)發(fā)現(xiàn)該事件暴露了內(nèi)部合規(guī)管理體系存在漏洞。合規(guī)部門(mén)建議公司立即開(kāi)展全面合規(guī)審查，并加強(qiáng)員工保密培訓(xùn)。問(wèn)題：（1）該公司應(yīng)如何開(kāi)展合規(guī)審查？（3分）（2）合規(guī)審查的重點(diǎn)應(yīng)包括哪些方面？（3分）（3）如何提升員工的保密意識(shí)？（3分）2.案例背景：某制造企業(yè)因違反環(huán)保法規(guī)被環(huán)保部門(mén)處罰，公司合規(guī)部門(mén)在審查中發(fā)現(xiàn)該事件與供應(yīng)商管理不力有關(guān)。合規(guī)部門(mén)建議公司修訂供應(yīng)商合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)供應(yīng)鏈合規(guī)管理。問(wèn)題：（1）該公司應(yīng)如何修訂供應(yīng)商合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)？（2分）（2）供應(yīng)鏈合規(guī)管理的主要措施有哪些？（3分）（3）如何評(píng)估供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（3分）3.案例背景：某零售企業(yè)因員工收受供應(yīng)商賄賂被調(diào)查，公司合規(guī)部門(mén)在審查中發(fā)現(xiàn)該事件與內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)不足有關(guān)。合規(guī)部門(mén)建議公司加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，并完善合規(guī)舉報(bào)機(jī)制。問(wèn)題：（1）該公司應(yīng)如何加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)？（2分）（2）合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的主要作用是什么？（3分）（3）如何評(píng)估合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的有效性？（3分）五、論述題（共2題，每題11分，總分22分）1.論述題：請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，論述企業(yè)合規(guī)管理體系的重要性及其核心要素。2.論述題：請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，論述企業(yè)合規(guī)師在合規(guī)管理中的主要職責(zé)及其作用。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√2.√3.×（合規(guī)審查報(bào)告應(yīng)包含主觀評(píng)價(jià)和建議）4.√5.×（合規(guī)培訓(xùn)的目的是提升員工的法律意識(shí)，從而減少企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）6.√7.√8.×（合規(guī)事故調(diào)查報(bào)告應(yīng)實(shí)名提交）9.√10.×（企業(yè)合規(guī)師的主要職責(zé)包括制定合規(guī)政策）二、單選題1.D2.A3.C4.A5.D6.A7.A8.C9.C10.D三、多選題1.A,B,C,D2.A,B3.A,B,D,E4.A,B,C,D,E5.A,B,C6.A,E7.A,E8.A,B,D9.A,B,D,E10.A,B,C四、案例分析1.（1）該公司應(yīng)如何開(kāi)展合規(guī)審查？-成立專項(xiàng)審查小組，明確審查范圍和目標(biāo)。-收集相關(guān)資料，包括內(nèi)部規(guī)章制度、員工手冊(cè)、合規(guī)培訓(xùn)記錄等。-對(duì)重點(diǎn)部門(mén)（如研發(fā)、銷售）進(jìn)行深入訪談，了解實(shí)際操作情況。（2）合規(guī)審查的重點(diǎn)應(yīng)包括哪些方面？-內(nèi)部控制制度的有效性。-員工合規(guī)培訓(xùn)的覆蓋率和效果。-商業(yè)機(jī)密保護(hù)措施的實(shí)施情況。（3）如何提升員工的保密意識(shí)？-定期開(kāi)展保密培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)保密的重要性。-建立保密獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)泄密行為。-加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。2.（1）該公司應(yīng)如何修訂供應(yīng)商合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)？-制定明確的供應(yīng)商合規(guī)清單，包括環(huán)保、質(zhì)量、反商業(yè)賄賂等方面的要求。-對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)審查，確保其符合公司標(biāo)準(zhǔn)。（2）供應(yīng)鏈合規(guī)管理的主要措施有哪些？-建立供應(yīng)商合規(guī)評(píng)估體系，定期評(píng)估供應(yīng)商的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。-對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升其合規(guī)意識(shí)。-建立供應(yīng)鏈合規(guī)舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為。（3）如何評(píng)估供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？-定期進(jìn)行供應(yīng)鏈合規(guī)審查，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。-對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保其合規(guī)性。-建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.（1）該公司應(yīng)如何加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)？-高層領(lǐng)導(dǎo)帶頭踐行合規(guī)理念，營(yíng)造合規(guī)氛圍。-定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)意識(shí)。（2）合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的主要作用是什么？-鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。-保護(hù)舉報(bào)人，避免報(bào)復(fù)行為。-提升企業(yè)合規(guī)水平，減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（3）如何評(píng)估合規(guī)舉報(bào)機(jī)制的有效性？-統(tǒng)計(jì)舉報(bào)數(shù)量和類型，分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分布。-評(píng)估舉報(bào)處理效率，確保問(wèn)題得到及時(shí)解決。-定期開(kāi)展員工滿意度調(diào)查，了解舉報(bào)機(jī)制的有效性。五、論述題1.企業(yè)合規(guī)管理體系的重要性及其核心要素企業(yè)合規(guī)管理體系是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障，其核心要素包括：-領(lǐng)導(dǎo)力：高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)帶頭踐行合規(guī)理念，確保合規(guī)管理體系的有效性。-合規(guī)文化：建立全員參與的合規(guī)文化，提升員工的合規(guī)意識(shí)。-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。-合規(guī)活動(dòng)：制定和實(shí)施合規(guī)政策，確保企業(yè)行為符合法律法規(guī)要求。案例：某跨國(guó)公司因違反反腐敗法被罰款，但通過(guò)建立完善的合規(guī)管理體系，有效降低了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升了企業(yè)聲譽(yù)。2.企業(yè)合規(guī)師在合規(guī)管理中的主要職責(zé)