新農(nóng)村工程資料審核管理辦法及注意事項一、總則1.1目的與依據(jù)為規(guī)范新農(nóng)村建設(shè)工程資料管理，確保工程資料真實、完整、準(zhǔn)確、有效，保障工程質(zhì)量與安全，提升項目管理水平，依據(jù)《村級檔案管理辦法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》(GB/T11822-2008)及鄉(xiāng)村振興相關(guān)政策文件，結(jié)合新農(nóng)村工程特點，制定本辦法。1.2適用范圍本辦法適用于行政村范圍內(nèi)各類新建、改建、擴建的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施、農(nóng)房改造等工程，包括道路、橋梁、水利、污水處理、文化廣場、衛(wèi)生室、學(xué)校等項目。1.3基本原則全程管控：資料審核貫穿項目決策、設(shè)計、施工、驗收、結(jié)算、歸檔全過程真實有效：確保所有資料為原件或有效復(fù)印件，簽字蓋章完整，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠規(guī)范統(tǒng)一：采用統(tǒng)一的資料格式、編號規(guī)則和歸檔標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任明確：實行"誰形成、誰負(fù)責(zé)、誰審核、誰簽字"責(zé)任制一項目一檔案：每個工程項目單獨建立完整檔案，專人負(fù)責(zé)管理二、組織機構(gòu)與職責(zé)單位/部門主要職責(zé)建設(shè)單位（村委會/鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府）1.牽頭組織資料審核工作<br>2.審核項目前期決策、立項審批、資金來源等資料<br>3.監(jiān)督施工、監(jiān)理單位資料形成質(zhì)量<br>4.組織竣工驗收資料審查<br>5.負(fù)責(zé)項目檔案最終歸檔與保管施工單位1.負(fù)責(zé)施工資料收集、整理、編制<br>2.執(zhí)行內(nèi)部"三審制"（自審、專審、終審）<br>3.及時提交真實完整的資料供監(jiān)理和建設(shè)單位審核<br>4.負(fù)責(zé)竣工資料移交監(jiān)理單位1.對施工資料真實性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行審核<br>2.審核隱蔽工程驗收記錄、材料檢驗報告等關(guān)鍵資料<br>3.簽署審核意見，出具整改通知書<br>4.整理監(jiān)理資料并移交建設(shè)單位設(shè)計單位1.提供完整的設(shè)計文件及變更資料<br>2.審核并簽署竣工圖<br>3.對設(shè)計相關(guān)資料的真實性負(fù)責(zé)鄉(xiāng)鎮(zhèn)主管部門1.對村級工程資料進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、抽查<br>2.審核工程預(yù)算、招標(biāo)、合同等關(guān)鍵資料<br>3.組織專項檢查和竣工驗收復(fù)核村務(wù)監(jiān)督委員會1.參與工程資料審核全過程監(jiān)督<br>2.重點監(jiān)督資金使用、工程變更等敏感資料<br>3.簽署監(jiān)督意見，確保公開透明三、資料審核流程3.1前期階段資料審核（決策-立項-設(shè)計）決策資料審核：審查村"四議兩公開"記錄、村民代表大會決議、項目建議書、可行性研究報告等，確保決策程序合規(guī)立項審批審核：核查項目審批文件、規(guī)劃許可證、用地審批手續(xù)、環(huán)評批復(fù)等，確保項目合法合規(guī)資金資料審核：審核資金來源證明（財政補助文件、村集體資金證明、捐贈協(xié)議等），確保資金落實到位設(shè)計資料審核：審查設(shè)計圖紙、工程量清單、預(yù)算書，重點核對是否符合村莊規(guī)劃、安全標(biāo)準(zhǔn)和功能需求，技術(shù)復(fù)雜項目需第三方審核3.2施工準(zhǔn)備階段資料審核招投標(biāo)資料審核：核查招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書等，確保程序合法、結(jié)果公正合同審核：審查施工合同、監(jiān)理合同、材料采購合同等，明確各方責(zé)任、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、工期等關(guān)鍵條款施工組織設(shè)計審核：審核施工方案、進(jìn)度計劃、質(zhì)量保證措施、安全文明施工方案等3.3施工階段資料審核（核心環(huán)節(jié)）材料設(shè)備資料審核：核查出廠合格證、檢驗報告、進(jìn)場驗收記錄，確保材料質(zhì)量合格，與設(shè)計要求一致隱蔽工程驗收審核：重點審查隱蔽工程驗收記錄，必須有建設(shè)、監(jiān)理、施工三方簽字確認(rèn)，影像資料齊全檢驗批/分項/分部工程驗收審核：按規(guī)范要求審核驗收記錄，確保工程質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)工程變更審核：審查變更申請、設(shè)計變更單、工程量簽證單變更需經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理、建設(shè)單位共同簽字確認(rèn)控制變更造價，重大變更需重新審批施工日志審核：核查日志完整性，記錄是否及時、真實，與工程進(jìn)度同步3.4竣工驗收與結(jié)算階段資料審核竣工驗收資料審核：核查竣工報告、質(zhì)量評估報告、設(shè)計認(rèn)可文件審查專項驗收文件（消防、環(huán)保、檔案等）核對竣工圖與實際工程一致性，簽字蓋章完整結(jié)算資料審核：審核工程量計算書、結(jié)算書與合同、圖紙、簽證一致性核查材料價格、費用計取合規(guī)性重大項目需第三方審計機構(gòu)審核資金支付審核：審核發(fā)票、付款憑證、資金撥付審批單，確保資金使用合規(guī)3.5歸檔階段資料審核審查檔案完整性，確保"一項目一檔案"核對資料分類、編號、裝訂是否符合規(guī)范檢查檔案保管期限劃分是否準(zhǔn)確（永久、長期、短期）四、資料審核內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)4.1資料完整性審核要點資料類別核心審核內(nèi)容前期資料村"四議兩公開"材料、立項批復(fù)、規(guī)劃許可、用地審批、環(huán)評報告、資金證明、設(shè)計文件施工資料施工組織設(shè)計、開工報告、材料報驗單、隱蔽工程記錄、檢驗批驗收記錄、施工日志、變更簽證、分部分項工程驗收記錄監(jiān)理資料監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、旁站記錄、平行檢驗記錄、監(jiān)理通知、會議紀(jì)要、質(zhì)量評估報告竣工資料竣工報告、竣工圖、竣工驗收記錄、專項驗收文件、結(jié)算報告、審計報告、質(zhì)量保修書財務(wù)資料預(yù)算書、合同、付款憑證、發(fā)票、資金撥付單、審計報告4.2資料真實性與有效性審核標(biāo)準(zhǔn)簽字蓋章：所有資料必須有相關(guān)責(zé)任人簽字并加蓋公章，不得代簽、漏簽，日期邏輯合理原件要求：關(guān)鍵資料（如合同、審批文件、檢驗報告）應(yīng)為原件，復(fù)印件需注明"與原件一致"并加蓋公章時效性：資料形成時間與工程進(jìn)度同步，變更簽證不得事后補簽，杜絕虛假資料數(shù)據(jù)一致性：圖紙、合同、簽證、結(jié)算等資料數(shù)據(jù)相互匹配，無矛盾沖突資質(zhì)合規(guī)：核查參與單位資質(zhì)證書、人員資格證書有效性，確保符合項目要求4.3資料規(guī)范性審核要點采用統(tǒng)一的表格格式和填寫規(guī)范，字跡清晰，不得涂改按"單位工程→分部工程→分項工程→檢驗批"四級結(jié)構(gòu)編號歸檔資料分類明確，卷內(nèi)目錄清晰，裝訂整齊電子資料與紙質(zhì)資料同步形成，格式規(guī)范，備份完整五、關(guān)鍵環(huán)節(jié)審核注意事項5.1前期決策資料審核注意事項重點核查村"四議兩公開"程序完整性，必須有會議記錄、簽到表、表決結(jié)果和公示照片資金來源證明需區(qū)分財政補助、村集體資金、社會捐贈等不同類型，分別審核其合法性和可行性項目規(guī)劃必須符合鄉(xiāng)鎮(zhèn)總體規(guī)劃和村莊建設(shè)規(guī)劃，避免違規(guī)建設(shè)5.2施工過程資料審核注意事項隱蔽工程：驗收記錄必須詳細(xì)描述施工工藝、材料規(guī)格、尺寸等，附影像資料，三方簽字確認(rèn)，嚴(yán)禁后補記錄材料檢驗：核對材料品牌、規(guī)格、型號與設(shè)計要求一致檢驗報告需有CMA認(rèn)證標(biāo)志，檢測項目齊全批量材料需按規(guī)定比例抽樣檢測，不得遺漏工程變更：變更原因必須合理，不得為增加造價而變更變更簽證需明確工程量增減，附計算依據(jù)和圖紙重大變更（超概算10%或超預(yù)算5%）需重新履行審批程序施工日志：每日記錄天氣、施工內(nèi)容、人員、機械、材料使用情況，與驗收記錄時間對應(yīng)5.3竣工驗收與結(jié)算審核注意事項竣工圖審核：必須經(jīng)設(shè)計單位和建設(shè)單位簽字確認(rèn)，標(biāo)注變更內(nèi)容，與實際工程完全一致結(jié)算審核：工程量計算需依據(jù)竣工圖和簽證單，不得重復(fù)計算材料價格需與市場行情相符，認(rèn)價單需有建設(shè)、監(jiān)理、施工三方簽字費用計取嚴(yán)格按合同約定和相關(guān)定額執(zhí)行驗收程序：實行"先資料審核，后現(xiàn)場驗收"原則，資料不完整或不合格不得進(jìn)行現(xiàn)場驗收5.4特殊類型工程審核要點農(nóng)房改造工程：重點審核危房鑒定報告、農(nóng)戶資格證明、補助資金發(fā)放記錄、質(zhì)量安全評定資料水利工程：加強對防洪標(biāo)準(zhǔn)、防滲措施、水文資料等專業(yè)內(nèi)容審核道路工程：重點核查路基、路面厚度、強度檢測報告、交通安全設(shè)施驗收記錄環(huán)保工程：嚴(yán)格審核環(huán)評批復(fù)、污染物排放檢測報告、環(huán)保設(shè)施驗收資料六、資料審核常見問題及處理方法常見問題處理方法資料不完整、缺項漏項1.列出《資料整改清單》，明確補正內(nèi)容和期限<br>2.未補齊資料前暫停后續(xù)工序或資金撥付<br>3.對故意隱瞞資料的單位進(jìn)行追責(zé)簽字蓋章不完整、代簽1.退回資料要求重新簽字蓋章<br>2.核實簽字人身份，確保符合授權(quán)<br>3.對代簽行為進(jìn)行批評教育并責(zé)令改正數(shù)據(jù)矛盾、邏輯錯誤1.組織相關(guān)單位核對，查明原因<br>2.以現(xiàn)場實際和原始記錄為準(zhǔn)修正<br>3.對錯誤嚴(yán)重的資料重新編制事后補簽、虛假資料1.認(rèn)定資料無效，重新組織驗收或檢測<br>2.追究相關(guān)單位和人員責(zé)任<br>3.情節(jié)嚴(yán)重的上報紀(jì)檢監(jiān)察部門處理格式不規(guī)范、分類混亂1.提供統(tǒng)一格式模板<br>2.指導(dǎo)資料重新整理歸檔<br>3.對資料員進(jìn)行培訓(xùn)七、責(zé)任追究與獎懲機制7.1責(zé)任追究對資料審核中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)令限期整改，逾期未改的暫停項目實施或資金撥付對提供虛假資料、隱瞞重要信息的單位和個人，給予通報批評，情節(jié)嚴(yán)重的取消參與資格因資料審核不嚴(yán)導(dǎo)致工程質(zhì)量安全事故或資金損失的，追究相關(guān)責(zé)任人行政責(zé)任，涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)7.2獎懲措施對資料管理規(guī)范、審核嚴(yán)格的項目和單位，給予通報表揚，作為評優(yōu)評先依據(jù)對資料審核工作表現(xiàn)突出的個人給予適當(dāng)獎勵對多次出現(xiàn)資料問題的單位，減少其參與村級工程的機會八、附則8.1資料保管期限永久保存：立項審批文件、竣工圖、竣工驗收報告、審計報告、土地使用權(quán)證明等長期保存（50年）：施工記錄、監(jiān)理資料、材料檢驗報告、變更