履行重大事項請示報告制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及集團母公司相關(guān)制度規(guī)定，立足于公司實際運營需求，旨在規(guī)范重大事項請示報告行為，強化風(fēng)險防控，完善內(nèi)部治理，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。同時，為有效防控專項風(fēng)險，提升業(yè)務(wù)流程規(guī)范化水平，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋公司經(jīng)營管理的各類重大事項，包括但不限于戰(zhàn)略決策、重大投資、資產(chǎn)處置、合同簽訂、信息披露、組織架構(gòu)調(diào)整、重要人事任免、重大風(fēng)險事件處置等場景。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”是指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險類型，制定并實施的一整套管理規(guī)范與控制措施，旨在確保業(yè)務(wù)合規(guī)、風(fēng)險可控。專項管理內(nèi)容涵蓋但不限于采購管理、財務(wù)管理、合同管理、數(shù)據(jù)安全管理、安全生產(chǎn)管理等。（二）“XX風(fēng)險”是指公司在運營過程中可能面臨的各類不確定性因素，包括合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等，其可能對公司資產(chǎn)、聲譽或持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生負(fù)面影響。（三）“XX合規(guī)”是指公司及其全體員工在開展業(yè)務(wù)活動時，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，確保所有經(jīng)營活動合法合規(guī)。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有重大事項均應(yīng)納入XX專項管理范疇，確保無遺漏、無死角。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門在XX專項管理中的職責(zé)，做到責(zé)任主體清晰、權(quán)責(zé)匹配。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，優(yōu)先識別并處置重大風(fēng)險事項，防范潛在損失。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估XX專項管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度及XX專項管理的第一責(zé)任人，對XX專項管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)XX專項管理工作的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督執(zhí)行。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX專項管理的決策與統(tǒng)籌機構(gòu)，負(fù)責(zé)以下職能：（一）審議XX專項管理制度及重大事項請示報告的決策事項；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各部門、下屬單位的XX專項管理工作，解決跨部門爭議；（三）監(jiān)督XX專項管理工作的執(zhí)行情況，定期評估管理效果。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，每季度召開一次會議，必要時可臨時召集。第七條XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在公司[牽頭部門名稱]（如合規(guī)管理部或風(fēng)險控制部），負(fù)責(zé)以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織XX專項風(fēng)險排查與評估；（三）監(jiān)督各部門XX專項管理落實情況，提出改進(jìn)建議；（四）開展XX專項管理培訓(xùn)與宣傳。第八條XX專項管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度建設(shè)，確保制度體系完整、協(xié)調(diào)；2.組織開展XX專項風(fēng)險識別與評估，制定風(fēng)險防控措施；3.監(jiān)督各部門XX專項管理執(zhí)行情況，定期考核；4.負(fù)責(zé)XX專項管理培訓(xùn)與宣傳，提升全員合規(guī)意識。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保操作符合制度要求；2.優(yōu)化XX專項管理流程，提升工作效率；3.處置XX專項風(fēng)險事件，提出應(yīng)對方案；4.編制XX專項管理報告，報送領(lǐng)導(dǎo)小組。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實XX專項管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險防控；2.及時上報XX專項風(fēng)險事件，配合處置工作；3.組織基層員工學(xué)習(xí)XX專項管理規(guī)范，確保合規(guī)操作。第九條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守XX專項管理相關(guān)制度，按流程執(zhí)行業(yè)務(wù)操作；（二）主動學(xué)習(xí)XX專項管理知識，提升合規(guī)履職能力；（三）發(fā)現(xiàn)XX專項風(fēng)險隱患，及時向部門負(fù)責(zé)人或?qū)Ｘ?zé)部門報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十條采購管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循《公司采購管理制度》，包括供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標(biāo)流程規(guī)范、合同簽訂審核等環(huán)節(jié)，確保采購過程公開透明、公平競爭。禁止性行為：嚴(yán)禁利用職權(quán)影響采購決策、嚴(yán)禁與供應(yīng)商串通投標(biāo)、嚴(yán)禁違規(guī)收取回扣或禮金。專項風(fēng)險重點防控：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、價格串通、合同違約等風(fēng)險，加強采購決策審批與履約驗收管理。第十一條財務(wù)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《公司財務(wù)管理制度》，規(guī)范資金審批權(quán)限、預(yù)算管理、稅務(wù)申報等流程，確保財務(wù)數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。禁止性行為：嚴(yán)禁虛假列支費用、逃避納稅義務(wù)、違規(guī)使用資金等行為。專項風(fēng)險重點防控：防范資金挪用、財務(wù)造假、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險，加強財務(wù)內(nèi)控與審計監(jiān)督。第十二條合同管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格依據(jù)《公司合同管理制度》，規(guī)范合同起草、審核、簽訂、履行等環(huán)節(jié)，確保合同條款合法合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、惡意違約、泄露商業(yè)秘密等行為。專項風(fēng)險重點防控：防范合同法律風(fēng)險、履約風(fēng)險、違約責(zé)任風(fēng)險，加強合同全生命周期管理。第十三條數(shù)據(jù)安全管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵守《公司數(shù)據(jù)安全管理制度》，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用等環(huán)節(jié)，確保數(shù)據(jù)安全可控。禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露、篡改或銷毀數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁未授權(quán)訪問敏感數(shù)據(jù)。專項風(fēng)險重點防控：防范數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵、數(shù)據(jù)濫用等風(fēng)險，加強技術(shù)防護(hù)與應(yīng)急響應(yīng)能力。第十四條安全生產(chǎn)管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《公司安全生產(chǎn)管理制度》，規(guī)范風(fēng)險隱患排查、安全培訓(xùn)、應(yīng)急處置等流程，確保生產(chǎn)安全。禁止性行為：嚴(yán)禁違章操作、隱瞞隱患、逃避安全責(zé)任等行為。專項風(fēng)險重點防控：防范生產(chǎn)事故、環(huán)境污染、安全責(zé)任事故等風(fēng)險，加強現(xiàn)場監(jiān)管與安全文化建設(shè)。第十五條組織架構(gòu)調(diào)整：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格依據(jù)《公司組織架構(gòu)管理制度》，規(guī)范部門設(shè)置、崗位職責(zé)、人員配置等調(diào)整，確保調(diào)整過程合法合規(guī)。禁止性行為：嚴(yán)禁擅自變更組織架構(gòu)、逃避審批程序、損害員工權(quán)益等行為。專項風(fēng)險重點防控：防范管理混亂、職責(zé)不清、人員安置不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險，加強溝通協(xié)調(diào)與合規(guī)審核。第十六條重要人事任免：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格遵循《公司人事管理制度》，規(guī)范干部選拔、任用、考核等流程，確保任免過程公平公正。禁止性行為：嚴(yán)禁任人唯親、違規(guī)干預(yù)人事決策、泄露用人信息等行為。專項風(fēng)險重點防控：防范人事腐敗、能力不足、隊伍不穩(wěn)定等風(fēng)險，加強背景調(diào)查與履職監(jiān)督。第十七條重大風(fēng)險事件處置：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行《公司風(fēng)險事件管理制度》，規(guī)范風(fēng)險事件上報、處置、復(fù)盤等流程，確保風(fēng)險得到及時有效控制。禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報、拖延處置、推諉責(zé)任等行為。專項風(fēng)險重點防控：防范風(fēng)險事件升級、處置不當(dāng)、教訓(xùn)未吸取等風(fēng)險，加強應(yīng)急預(yù)案與協(xié)同機制建設(shè)。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年對XX專項管理制度進(jìn)行一次全面評估，根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管要求及公司業(yè)務(wù)變化，及時修訂完善。（二）專責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)實踐，提出制度優(yōu)化建議，報領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（三）遇重大政策調(diào)整或突發(fā)事件，可啟動臨時修訂程序，確保制度時效性。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）牽頭部門聯(lián)合各專責(zé)部門，每季度開展XX專項風(fēng)險排查，識別潛在風(fēng)險點。（二）對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級評估，一般風(fēng)險由專責(zé)部門處置，重大風(fēng)險報領(lǐng)導(dǎo)小組決策。（三）發(fā)布風(fēng)險預(yù)警通知，明確風(fēng)險內(nèi)容、防控措施及責(zé)任主體，確保風(fēng)險及時應(yīng)對。第二十條合規(guī)審查機制：（一）將XX專項審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項目啟動等關(guān)鍵節(jié)點，實行“未經(jīng)審查不得實施”原則。（二）專責(zé)部門負(fù)責(zé)具體審查工作，出具審查意見，業(yè)務(wù)部門據(jù)此調(diào)整方案。（三）重大事項需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，確保決策合規(guī)合法。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由專責(zé)部門牽頭處置，制定應(yīng)對方案并跟蹤落實。（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌處置，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報要求。（三）風(fēng)險處置完畢后，組織復(fù)盤總結(jié)，完善防控措施，避免同類風(fēng)險再次發(fā)生。第二十二條責(zé)任追究機制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，包括警告、通報批評、經(jīng)濟處罰、紀(jì)律處分等。（二）違規(guī)行為按責(zé)任主體、情節(jié)嚴(yán)重程度分級處理，聯(lián)動績效考核與內(nèi)部處分。（三）重大風(fēng)險事件或系統(tǒng)性違規(guī)，嚴(yán)肅追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，絕不姑息。第二十三條評估改進(jìn)機制：（一）牽頭部門每年對XX專項管理體系有效性開展評估，包括制度完整性、執(zhí)行到位率、風(fēng)險防控效果等指標(biāo)。（二）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，針對漏洞及時調(diào)整流程或補充條款。（三）評估報告報送領(lǐng)導(dǎo)小組，并抄送公司主要負(fù)責(zé)人審閱。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部對XX專項管理工作負(fù)推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報，解決實際問題。（二）牽頭部門配備專職人員，負(fù)責(zé)XX專項管理日常事務(wù)，確保工作持續(xù)開展。（三）建立跨部門協(xié)作機制，明確溝通渠道與責(zé)任分工，形成管理合力。第二十五條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先掛鉤。（二）對XX專項管理表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰獎勵；表現(xiàn)不佳的，予以約談或處罰。（三）建立正向激勵措施，鼓勵員工主動參與XX專項管理，提出改進(jìn)建議。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制：（一）分層級開展XX專項管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范。（二）定期組織合規(guī)知識競賽、案例分析等活動，提升全員合規(guī)意識。（三）制作XX專項合規(guī)手冊，發(fā)放至各部門及下屬單位，作為培訓(xùn)與參考依據(jù)。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)集中管理。（二）通過系統(tǒng)工具，自動觸發(fā)合規(guī)審查、風(fēng)險預(yù)警、報告生成等任務(wù)，提升管理效率。（三）加強系統(tǒng)安全防護(hù)，確保XX專項管理數(shù)據(jù)不被篡改或泄露。第二十八條文化建設(shè)：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范與責(zé)任要求，作為員工行為準(zhǔn)則。（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，強化責(zé)任意識，營造“人人合規(guī)”氛圍。（三）設(shè)立合規(guī)文化宣傳欄、微信公眾號等平臺，定期推送合規(guī)知識，提升文化滲透力。第二十九條報告制度：（一）風(fēng)險事件上報：基層員工發(fā)現(xiàn)XX專項風(fēng)險，需在2小時內(nèi)上報至部門負(fù)責(zé)人，由專責(zé)部門匯總后報送領(lǐng)導(dǎo)小組。（二）年