山東公路養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公路法》《公路養(yǎng)護(hù)工程管理辦法》《交通運(yùn)輸企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》等行業(yè)法律法規(guī)及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定，結(jié)合公司實(shí)際養(yǎng)護(hù)管理需求，旨在規(guī)范公路養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量管控，防范統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提升養(yǎng)護(hù)決策科學(xué)性，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬養(yǎng)護(hù)單位及全體員工，覆蓋公路養(yǎng)護(hù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集、統(tǒng)計(jì)分析、報(bào)送、應(yīng)用等全流程業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于路況信息調(diào)查、養(yǎng)護(hù)工程量統(tǒng)計(jì)、安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、資源消耗核算等專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)工作。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司為達(dá)成養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查目標(biāo)，圍繞數(shù)據(jù)質(zhì)量、流程合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)防控等核心要素開展的系統(tǒng)性管理活動(dòng)，包括制度建設(shè)、組織保障、技術(shù)支撐、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在統(tǒng)計(jì)調(diào)查過(guò)程中可能影響數(shù)據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括人為干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)故障風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)、流程缺漏風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查業(yè)務(wù)符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理制度要求，確保數(shù)據(jù)采集、處理、應(yīng)用各環(huán)節(jié)合法合規(guī)。第四條養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則：（一）全面覆蓋：確保統(tǒng)計(jì)范圍無(wú)遺漏，覆蓋所有管轄路段及養(yǎng)護(hù)業(yè)務(wù)類型；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門統(tǒng)計(jì)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)任務(wù)閉環(huán)管理；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估統(tǒng)計(jì)效能，動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)統(tǒng)籌決策、資源保障、監(jiān)督考核等最終責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的組織實(shí)施、日常監(jiān)督及重大問(wèn)題處置。第六條設(shè)立養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括總部相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)：研究決策養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)跨部門、跨單位工作；（二）決策審批：審定專項(xiàng)管理制度、重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案及資源投入計(jì)劃；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期檢查專項(xiàng)管理執(zhí)行情況，考核責(zé)任落實(shí)效果。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理制度體系化建設(shè)，牽頭組織制度修訂與宣貫；2.主導(dǎo)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單及防控預(yù)案；3.統(tǒng)籌數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督，組織開展專項(xiàng)檢查及問(wèn)題整改；4.落實(shí)培訓(xùn)宣貫工作，提升全員統(tǒng)計(jì)合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，監(jiān)督業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求；2.主導(dǎo)流程優(yōu)化，推動(dòng)技術(shù)工具與標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)融合；3.協(xié)助處置統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制；4.指導(dǎo)下屬單位開展專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù)，確保數(shù)據(jù)采集、錄入、報(bào)送準(zhǔn)確及時(shí)；2.開展日常風(fēng)險(xiǎn)自查，排查并上報(bào)統(tǒng)計(jì)缺漏、隱患問(wèn)題；3.配合開展專項(xiàng)檢查與整改，完善基礎(chǔ)臺(tái)賬管理；4.落實(shí)員工操作培訓(xùn)，強(qiáng)化一線人員合規(guī)履職。第八條基層執(zhí)行崗（如路段巡查員、數(shù)據(jù)錄入員等）承擔(dān)以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格按規(guī)程開展數(shù)據(jù)采集，拒絕虛報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在統(tǒng)計(jì)工作中的法律責(zé)任；（三）主動(dòng)上報(bào)異常情況，包括但不限于數(shù)據(jù)邏輯沖突、設(shè)備故障等風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格遵循《公路養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)調(diào)查技術(shù)規(guī)范》開展數(shù)據(jù)采集，確保方法科學(xué)、頻次合理；2.建立數(shù)據(jù)采集臺(tái)賬，記錄作業(yè)人員、時(shí)間、地點(diǎn)、設(shè)備參數(shù)等關(guān)鍵信息；3.涉及重點(diǎn)路段（如橋梁、隧道）數(shù)據(jù)需實(shí)行雙人復(fù)核機(jī)制。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁偽造、篡改原始記錄，杜絕人為干預(yù)數(shù)據(jù)真實(shí)性；2.禁止為完成指標(biāo)而選擇性采集數(shù)據(jù)，確保樣本覆蓋無(wú)偏差；3.不得以“經(jīng)驗(yàn)估計(jì)”替代實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)，防止主觀臆斷。（三）重點(diǎn)防控：1.采集設(shè)備（如GPS定位儀、路況檢測(cè)車）的準(zhǔn)確性校驗(yàn)，避免技術(shù)誤差；2.特殊天氣（暴雨、結(jié)冰）對(duì)采集作業(yè)的影響評(píng)估與記錄。第十條數(shù)據(jù)處理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立數(shù)據(jù)清洗規(guī)則庫(kù)，對(duì)異常值、缺失值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理；2.實(shí)施雙人審核機(jī)制，交叉校驗(yàn)錄入數(shù)據(jù)的邏輯性、完整性；3.涉及養(yǎng)護(hù)工程量統(tǒng)計(jì)需嚴(yán)格核對(duì)設(shè)計(jì)文件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等佐證材料。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁通過(guò)“倒軋數(shù)據(jù)”方式湊齊報(bào)表，防止指標(biāo)扭曲；2.禁止跨區(qū)域、跨單位數(shù)據(jù)“平調(diào)”，確保統(tǒng)計(jì)口徑統(tǒng)一；3.不得擅自刪除、隱藏異常數(shù)據(jù)，必須全量保留處理過(guò)程記錄。（三）重點(diǎn)防控：1.電子表格計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，推廣使用專業(yè)統(tǒng)計(jì)軟件；2.數(shù)據(jù)接口對(duì)接的規(guī)范性，防止因系統(tǒng)兼容性導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失。第十一條數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立指標(biāo)監(jiān)測(cè)模型，定期輸出路況變化趨勢(shì)、養(yǎng)護(hù)成本效益等分析報(bào)告；2.分析結(jié)論需經(jīng)技術(shù)專家論證，確保科學(xué)性、客觀性；3.涉及養(yǎng)護(hù)方案優(yōu)化需基于數(shù)據(jù)分析結(jié)果，避免主觀決策。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁選擇性分析數(shù)據(jù)，為特定結(jié)論“量身定制”指標(biāo)；2.禁止將統(tǒng)計(jì)結(jié)果與績(jī)效考核簡(jiǎn)單掛鉤，防止指標(biāo)濫用；3.不得泄露商業(yè)敏感數(shù)據(jù)，未經(jīng)授權(quán)不得對(duì)外提供分析報(bào)告。（三）重點(diǎn)防控：1.分析模型的適用性，避免過(guò)度擬合導(dǎo)致預(yù)測(cè)偏差；2.數(shù)據(jù)可視化呈現(xiàn)的準(zhǔn)確性，防止圖表誤導(dǎo)決策。第十二條數(shù)據(jù)報(bào)送環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格按時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)，錯(cuò)過(guò)報(bào)送時(shí)限需提前申請(qǐng)延期并說(shuō)明理由；2.報(bào)送材料需附完整性聲明及經(jīng)辦人簽字，確保責(zé)任可追溯；3.涉及季度/年度統(tǒng)計(jì)需同時(shí)提交數(shù)據(jù)清單、處理說(shuō)明等附件。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁“先報(bào)后補(bǔ)”或虛報(bào)報(bào)送日期，防止監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)；2.禁止將未完成數(shù)據(jù)納入報(bào)送范圍，防止進(jìn)度虛報(bào)；3.不得泄露報(bào)送數(shù)據(jù)來(lái)源，確保數(shù)據(jù)保密性。（三）重點(diǎn)防控：1.報(bào)送渠道的穩(wěn)定性，防止網(wǎng)絡(luò)中斷導(dǎo)致數(shù)據(jù)延誤；2.報(bào)送人員資質(zhì)審核，確保授權(quán)人員操作。第十三條基礎(chǔ)資料管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)檔案制度，按年限分類歸檔原始記錄、處理過(guò)程、分析報(bào)告等；2.重要數(shù)據(jù)需異地備份，防止因設(shè)備故障導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失；3.檔案保存期限遵循《檔案法》及行業(yè)要求，重要檔案永久保存。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁隨意銷毀統(tǒng)計(jì)檔案，防止數(shù)據(jù)滅失責(zé)任；2.禁止檔案與業(yè)務(wù)資料混存，確保查閱便利性；3.不得擅自涂改歷史檔案，所有修改需經(jīng)審批留痕。（三）重點(diǎn)防控：1.檔案查閱權(quán)限控制，防止非授權(quán)人員接觸敏感數(shù)據(jù)；2.檔案數(shù)字化遷移的安全性，確保數(shù)據(jù)完整性。第十四條數(shù)據(jù)應(yīng)用管控：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.統(tǒng)計(jì)結(jié)果僅用于養(yǎng)護(hù)決策、績(jī)效評(píng)估等內(nèi)部管理場(chǎng)景；2.涉及成本控制、資源配置需經(jīng)多部門會(huì)商，避免單一部門決策；3.數(shù)據(jù)應(yīng)用結(jié)論需經(jīng)技術(shù)論證，確?？茖W(xué)性、合理性。（二）禁止行為：1.嚴(yán)禁將統(tǒng)計(jì)結(jié)果用于商業(yè)推廣或?qū)ν鈸?dān)保；2.禁止為謀取私利選擇性應(yīng)用數(shù)據(jù)，防止決策扭曲；3.不得泄露數(shù)據(jù)應(yīng)用過(guò)程，確保管理機(jī)密。（三）重點(diǎn)防控：1.數(shù)據(jù)應(yīng)用的合規(guī)性審查，防止違規(guī)使用；2.應(yīng)用效果的動(dòng)態(tài)跟蹤，確保持續(xù)優(yōu)化。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年12月31日前牽頭部門匯總法規(guī)政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求，形成修訂建議；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后，由牽頭部門負(fù)責(zé)修訂、發(fā)布并組織宣貫；（三）重大技術(shù)或組織變革需啟動(dòng)臨時(shí)修訂程序，確保制度時(shí)效性。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每年第一季度牽頭部門牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)排查，編制《XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)清單》；（二）風(fēng)險(xiǎn)按“重大、較大、一般”三級(jí)分級(jí)，明確管控措施及責(zé)任人；（三）建立預(yù)警信號(hào)發(fā)布制度，遇重大風(fēng)險(xiǎn)需24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）嵌入業(yè)務(wù)流程：在數(shù)據(jù)采集前簽署操作規(guī)范、采集后進(jìn)行雙人復(fù)核；（二）嵌入合同簽訂：將統(tǒng)計(jì)合規(guī)條款納入技術(shù)協(xié)議，明確違約責(zé)任；（三）嵌入項(xiàng)目啟動(dòng)：重大養(yǎng)護(hù)工程需在方案階段進(jìn)行統(tǒng)計(jì)合規(guī)論證；（四）實(shí)行“三不通過(guò)”原則：未經(jīng)審查的數(shù)據(jù)不得錄入、未經(jīng)審核的報(bào)表不得報(bào)送、未經(jīng)評(píng)估的應(yīng)用不得實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，每月5日前上報(bào)處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭成立專項(xiàng)處置組，實(shí)施“日?qǐng)?bào)告、周調(diào)度”；（三）應(yīng)急流程：出現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露等極端情況需立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，48小時(shí)內(nèi)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：1.虛報(bào)數(shù)據(jù)導(dǎo)致決策失誤的，追究相關(guān)責(zé)任人行政處分；2.泄露商業(yè)敏感數(shù)據(jù)的，追究經(jīng)濟(jì)賠償及紀(jì)律處分；3.制度執(zhí)行不到位的，取消單位年度評(píng)優(yōu)資格。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)年績(jī)效加分；2.較大違規(guī)：警告處分，承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失30%以下賠償；3.重大違規(guī)：降級(jí)處分，承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失及法律責(zé)任。（三）聯(lián)動(dòng)考核：違規(guī)情況同步納入績(jī)效考核，實(shí)行“一票否決”。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年第四季度牽頭部門牽頭開展管理效能評(píng)估，編制《XX專項(xiàng)管理評(píng)估報(bào)告》；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、問(wèn)題整改率、風(fēng)險(xiǎn)控制率等；（三）評(píng)估結(jié)果用于動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度，形成管理閉環(huán)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)“一崗雙責(zé)”，分管領(lǐng)導(dǎo)每月召開1次專項(xiàng)工作例會(huì)；（二）牽頭部門配備專職工作人員，確保專項(xiàng)管理力量充足；（三）下屬單位設(shè)立統(tǒng)計(jì)合規(guī)專員，落實(shí)“屬地管理”責(zé)任。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）納入年度考核：專項(xiàng)合規(guī)得分占部門總分的10%，個(gè)人得分與績(jī)效掛鉤；（二）正向激勵(lì)：每年評(píng)選“XX統(tǒng)計(jì)標(biāo)兵”，授予流動(dòng)紅旗及物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；（三）負(fù)向約束：連續(xù)兩年考核不合格的，取消次年評(píng)優(yōu)資格。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年6月/12月組織高級(jí)管理人員合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可審批重大統(tǒng)計(jì)事項(xiàng)；（二）一線培訓(xùn)：每季度開展操作規(guī)范培訓(xùn)，新員工需通過(guò)考核方能上崗；（三）宣傳載體：制作宣傳欄、發(fā)布內(nèi)刊專欄，營(yíng)造“人人懂統(tǒng)計(jì)、人人守合規(guī)”氛圍。第二十四條信息化支撐：（一）建設(shè)“XX養(yǎng)護(hù)統(tǒng)計(jì)平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、智能校驗(yàn)、實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）推行電子簽章技術(shù)，確保數(shù)據(jù)交接可追溯；（三）定期開展系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)，確保數(shù)據(jù)傳輸加密。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制《XX統(tǒng)計(jì)合規(guī)手冊(cè)》，收錄制度匯編、典型案例、操作指引；（二）每年5月開展“統(tǒng)計(jì)合規(guī)月”活動(dòng)，舉辦知識(shí)競(jìng)賽、承諾簽名儀式；（三）將合規(guī)理念融入企業(yè)文化手冊(cè)，作為新員工入職培訓(xùn)核心內(nèi)容。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：