山區(qū)民族寄宿制學(xué)校發(fā)展制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國義務(wù)教育法》《中華人民共和國教師法》等國家相關(guān)法律法規(guī)，參照國家民族事務(wù)委員會關(guān)于民族地區(qū)教育發(fā)展的指導(dǎo)方針，結(jié)合集團(tuán)母公司《企業(yè)內(nèi)部控制管理辦法》及下屬單位山區(qū)民族寄宿制學(xué)校（以下簡稱“學(xué)校”）的實(shí)際情況制定。制度的目的是規(guī)范學(xué)校發(fā)展管理行為，防控辦學(xué)風(fēng)險(xiǎn)，提升教育質(zhì)量，保障師生權(quán)益，促進(jìn)學(xué)校可持續(xù)健康發(fā)展。第二條本制度適用于學(xué)校各部門、各下屬單位及全體員工，涵蓋學(xué)校招生、教學(xué)、后勤、財(cái)務(wù)、安全管理等全部業(yè)務(wù)場景，以及涉及國有資產(chǎn)、師生權(quán)益、社會責(zé)任等核心管理領(lǐng)域。第三條本制度涉及的核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指學(xué)校圍繞特定管理目標(biāo)（如教學(xué)質(zhì)量提升、學(xué)生安全防護(hù)、財(cái)務(wù)合規(guī)運(yùn)營）建立的一整套制度、流程和措施，確保目標(biāo)有效達(dá)成。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指學(xué)校在辦學(xué)過程中可能面臨的各類不確定性因素，包括政策變動風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指學(xué)校各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部管理制度，無違法違規(guī)行為。第四條學(xué)校發(fā)展管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留監(jiān)管空白。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的管理責(zé)任，確?？勺匪?。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動態(tài)調(diào)整管理策略。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條學(xué)校發(fā)展管理實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)”的治理模式。學(xué)校主要負(fù)責(zé)人為專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對學(xué)校發(fā)展管理工作的總體質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終責(zé)任；分管相關(guān)負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。第六條設(shè)立學(xué)校發(fā)展管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學(xué)校發(fā)展管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督評價管理成效，確保制度有效執(zhí)行。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)包括：（一）審議學(xué)校發(fā)展管理制度及年度工作計(jì)劃，確保與國家政策及集團(tuán)戰(zhàn)略一致；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門管理事項(xiàng)，解決重大風(fēng)險(xiǎn)問題；（三）監(jiān)督各部門專項(xiàng)管理落實(shí)情況，定期開展評估；（四）對違規(guī)行為進(jìn)行初步認(rèn)定，提出處理建議。第八條明確三類主體的管理職責(zé)：（一）牽頭部門：1.負(fù)責(zé)統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，定期修訂完善；2.組織開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，制定防控方案；3.監(jiān)督檢查各部門管理落實(shí)情況，開展績效考核；4.組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識。（二）專責(zé)部門：1.負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保流程符合規(guī)范；2.優(yōu)化管理流程，推動技術(shù)工具賦能（如信息化系統(tǒng)建設(shè)）；3.協(xié)助處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持；4.收集行業(yè)動態(tài)，提出制度改進(jìn)建議。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；2.嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確；3.及時上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合調(diào)查處置；4.開展員工崗位培訓(xùn)，強(qiáng)化合規(guī)操作能力。第九條基層執(zhí)行崗的責(zé)任包括：（一）嚴(yán)格遵守崗位操作規(guī)范，對業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責(zé)任邊界；（三）主動上報(bào)異常情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助問題解決；（四）參與專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升履職能力。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條招生管理：學(xué)校招生管理必須嚴(yán)格執(zhí)行國家招生政策，堅(jiān)持公平、公正、公開原則。嚴(yán)禁通過虛假宣傳、利益輸送等手段違規(guī)招錄學(xué)生，確保招生數(shù)據(jù)真實(shí)完整。重點(diǎn)防控生源歧視、暗箱操作等風(fēng)險(xiǎn)，建立招生全過程留痕機(jī)制。第十一條教學(xué)管理：（一）課程設(shè)置應(yīng)與民族地區(qū)教育需求匹配，兼顧文化傳承與素質(zhì)教育；（二）教師配備需關(guān)注民族語言教學(xué)能力，定期開展師資培訓(xùn)；（三）教學(xué)評價應(yīng)以學(xué)生發(fā)展為核心，避免唯分?jǐn)?shù)論。禁止行為包括：擅自更改課程計(jì)劃、收受學(xué)生家長財(cái)物等。第十二條后勤管理：（一）寄宿管理需確保學(xué)生人身安全，落實(shí)門禁、夜巡等制度；（二）食堂管理必須符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，建立供應(yīng)商準(zhǔn)入和定期體檢機(jī)制；（三）校舍維護(hù)應(yīng)定期排查隱患，建立應(yīng)急維修預(yù)案。重點(diǎn)防控火災(zāi)、食物中毒、校外人員入侵等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條財(cái)務(wù)管理：（一）預(yù)算管理應(yīng)遵循“量入為出、厲行節(jié)約”原則，重大支出需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（二）資金審批權(quán)限按金額分級明確，嚴(yán)禁超權(quán)限審批或白條報(bào)銷；（三）固定資產(chǎn)管理需建立臺賬，定期盤點(diǎn)，確保賬實(shí)相符。禁止行為包括：虛列支出、設(shè)立“小金庫”、違規(guī)擔(dān)保等。第十四條安全管理：（一）建立安全風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，定期開展消防、反恐、自然災(zāi)害等應(yīng)急演練；（二）學(xué)生安全教育應(yīng)納入課程體系，重點(diǎn)加強(qiáng)防范性侵害、欺凌等主題教育；（三）校車使用需符合安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，配備合格駕駛員。重點(diǎn)防控校園暴力、校外人員滋擾、設(shè)施設(shè)備故障等風(fēng)險(xiǎn)。第十五條合規(guī)審查：學(xué)校重大決策、對外合作、采購招標(biāo)等業(yè)務(wù)需開展合規(guī)審查，未經(jīng)審查不得實(shí)施。審查內(nèi)容應(yīng)包括政策符合性、流程完整性、合同合法性等，審查結(jié)論作為決策依據(jù)。第十六條數(shù)據(jù)管理：（一）學(xué)生個人信息需嚴(yán)格保密，僅用于教育教學(xué)和安全管理；（二）教學(xué)、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)應(yīng)規(guī)范存儲，定期備份，防止泄露或篡改；（三）建立數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控制，定期清理冗余數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控信息泄露、數(shù)據(jù)丟失等風(fēng)險(xiǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：學(xué)校發(fā)展管理制度應(yīng)每年至少修訂一次，根據(jù)國家政策變化、行業(yè)監(jiān)管要求及業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時調(diào)整。修訂程序包括起草、征求意見、審議、發(fā)布，重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）各部門每季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，報(bào)牽頭部門匯總；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年對風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行分級評估，發(fā)布預(yù)警通知；（三）高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域需制定專項(xiàng)防控方案，明確責(zé)任人和整改時限。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)包括：1.招生方案發(fā)布前；2.大額資金使用前；3.校外合作協(xié)議簽署前；4.新項(xiàng)目啟動前。（二）審查不合格的業(yè)務(wù)應(yīng)暫緩執(zhí)行，經(jīng)整改通過后方可實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭協(xié)調(diào)，成立專項(xiàng)工作組，制定應(yīng)急預(yù)案；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后需提交報(bào)告，內(nèi)容包括處置過程、結(jié)果及改進(jìn)措施。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括：1.違反招生政策導(dǎo)致社會不良影響；2.財(cái)務(wù)造假被監(jiān)管部門處罰；3.發(fā)生安全責(zé)任事故；4.信息泄露造成嚴(yán)重后果。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.一般違規(guī)通報(bào)批評，取消評優(yōu)資格；2.重大違規(guī)扣減績效，解除勞動合同；3.構(gòu)成犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每年委托第三方機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)管理有效性評估；（二）評估內(nèi)容包括制度健全性、執(zhí)行到位度、風(fēng)險(xiǎn)防控成效等；（三）評估結(jié)果作為制度優(yōu)化、績效考核的依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展，又要抓風(fēng)險(xiǎn)管理；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，各部門指定專人負(fù)責(zé)信息傳遞和協(xié)調(diào)。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于20%；（二）對管理成效突出的部門和個人予以獎勵，包括獎金、評優(yōu)推薦等；（三）連續(xù)兩年考核不合格的部門負(fù)責(zé)人應(yīng)進(jìn)行崗位調(diào)整。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年開展一次合規(guī)履職培訓(xùn)，內(nèi)容涵蓋政策法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展崗位操作規(guī)范培訓(xùn)，重點(diǎn)講解易發(fā)違規(guī)點(diǎn)；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時監(jiān)控；（二）系統(tǒng)功能包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推送、審批節(jié)點(diǎn)記錄、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等；（三）定期升級系統(tǒng)，提升數(shù)據(jù)共享和協(xié)同效率。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《學(xué)校發(fā)展管理合規(guī)手冊》，作為員工行為指南；（二）每學(xué)期組織簽訂合規(guī)承諾書，明確各方責(zé)任；（三）開展“合規(guī)文化月”活動，營造全員參與的氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）年度管理報(bào)告：每年12月底前提交年度專項(xiàng)管理情況報(bào)告，內(nèi)容包括：1.本年度管理成效；2.存在