山西建投質(zhì)量驗(yàn)收制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300）等行業(yè)準(zhǔn)則，以及山西建投集團(tuán)母公司關(guān)于強(qiáng)化項(xiàng)目質(zhì)量管控、防范重大風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部規(guī)定，同時(shí)響應(yīng)企業(yè)內(nèi)部提升質(zhì)量管理體系規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平的內(nèi)在需求，為全面防控工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范質(zhì)量驗(yàn)收行為、確保工程實(shí)體質(zhì)量與安全，特制定本制度。第二條本制度適用于山西建投集團(tuán)總部各部門、各下屬單位及全體員工在工程建設(shè)、勘察設(shè)計(jì)、物資采購(gòu)、技術(shù)管理、項(xiàng)目交付等全業(yè)務(wù)流程中涉及的質(zhì)量驗(yàn)收活動(dòng)。具體覆蓋范圍包括但不限于：工程項(xiàng)目施工質(zhì)量驗(yàn)收、設(shè)計(jì)變更質(zhì)量審批、材料設(shè)備質(zhì)量抽檢、竣工驗(yàn)收到運(yùn)維階段的持續(xù)質(zhì)量監(jiān)管等場(chǎng)景，確保質(zhì)量驗(yàn)收工作的全過程覆蓋與閉環(huán)管理。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指以工程質(zhì)量為核心，涵蓋事前預(yù)防、事中控制、事后驗(yàn)收的全流程閉環(huán)管理體系，通過制度設(shè)計(jì)、責(zé)任分解、風(fēng)險(xiǎn)管控、動(dòng)態(tài)改進(jìn)等手段，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、精細(xì)化管控。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在工程質(zhì)量驗(yàn)收環(huán)節(jié)中可能引發(fā)質(zhì)量缺陷、安全隱患、合規(guī)爭(zhēng)議或經(jīng)濟(jì)損失的潛在因素，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)理解偏差、施工工藝不規(guī)范、材料使用不合規(guī)、驗(yàn)收流程缺失等。（三）“XX合規(guī)”指質(zhì)量驗(yàn)收活動(dòng)必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)制度及合同約定，確保操作行為、程序設(shè)置、結(jié)果判定均符合要求，無違法違規(guī)情形。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程嵌入所有工程環(huán)節(jié)，無死角、無盲區(qū)；（二）“責(zé)任到人”強(qiáng)調(diào)從決策層到執(zhí)行層明確各層級(jí)、各崗位的質(zhì)量驗(yàn)收職責(zé)，實(shí)現(xiàn)可追溯；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”突出對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的聚焦管控，優(yōu)先解決可能引發(fā)重大質(zhì)量問題的薄弱點(diǎn)；（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過定期評(píng)估與動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，優(yōu)化驗(yàn)收流程、完善標(biāo)準(zhǔn)體系，適應(yīng)內(nèi)外部變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)工程質(zhì)量驗(yàn)收專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，統(tǒng)籌決策資源配置、重大風(fēng)險(xiǎn)處置及體系建設(shè)方向；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)制度落實(shí)、監(jiān)督考核及跨部門協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立XX質(zhì)量驗(yàn)收專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為全集團(tuán)質(zhì)量驗(yàn)收工作的最高決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括工程管理部、技術(shù)質(zhì)量部、審計(jì)法務(wù)部、財(cái)務(wù)部等關(guān)鍵部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組職能包括：（一）制定或修訂質(zhì)量驗(yàn)收管理制度，審批重大質(zhì)量爭(zhēng)議解決方案；（二）統(tǒng)籌全集團(tuán)質(zhì)量驗(yàn)收資源的調(diào)配與優(yōu)化；（三）監(jiān)督重大質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的處置效果與長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)；（四）對(duì)年度質(zhì)量驗(yàn)收工作進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并提交決策層。第七條公司工程管理部為質(zhì)量驗(yàn)收工作的牽頭部門，職責(zé)涵蓋：（一）編制或修訂質(zhì)量驗(yàn)收相關(guān)制度、標(biāo)準(zhǔn)與操作指南；（二）組織質(zhì)量驗(yàn)收培訓(xùn)與宣貫，推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；（三）牽頭開展年度質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查與分級(jí)評(píng)估；（四）監(jiān)督下屬單位質(zhì)量驗(yàn)收工作的執(zhí)行情況，實(shí)施績(jī)效考核。第八條公司技術(shù)質(zhì)量部為專責(zé)部門，主要承擔(dān)：（一）提供質(zhì)量驗(yàn)收的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)解讀與爭(zhēng)議仲裁；（二）開發(fā)或優(yōu)化質(zhì)量驗(yàn)收所需的檢測(cè)工具、信息化系統(tǒng)；（三）審核關(guān)鍵工序的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程，參與重大質(zhì)量問題調(diào)查；（四）跟蹤國(guó)內(nèi)外質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)，推動(dòng)體系升級(jí)。第九條各下屬單位及業(yè)務(wù)部門為質(zhì)量驗(yàn)收的執(zhí)行主體，核心職責(zé)包括：（一）按照公司制度落實(shí)本領(lǐng)域質(zhì)量驗(yàn)收要求，確保全員參與；（二）建立項(xiàng)目級(jí)質(zhì)量驗(yàn)收臺(tái)賬，實(shí)現(xiàn)過程留痕；（三）開展本部門職責(zé)范圍內(nèi)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)日常排查，及時(shí)上報(bào)異常；（四）配合公司開展專項(xiàng)檢查與審計(jì)，落實(shí)整改要求。第十條基層執(zhí)行崗位（如質(zhì)檢員、施工員、材料員等）必須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在質(zhì)量驗(yàn)收環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)；（二）對(duì)所經(jīng)手的質(zhì)量驗(yàn)收資料、工序、材料等進(jìn)行真實(shí)性核查；（三）發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量隱患或違規(guī)行為時(shí)，須立即停止作業(yè)并逐級(jí)上報(bào)；（四）參與質(zhì)量驗(yàn)收培訓(xùn)考核，持續(xù)提升專業(yè)技能。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條工程施工質(zhì)量驗(yàn)收需嚴(yán)格執(zhí)行GB50300標(biāo)準(zhǔn)，覆蓋主體結(jié)構(gòu)、裝飾裝修、屋面防水、建筑給排水等八大分項(xiàng)工程，重點(diǎn)把控以下環(huán)節(jié)：（一）施工工序驗(yàn)收：按“三檢制”（自檢、互檢、交接檢）要求，每道工序完成即驗(yàn)收，不合格不得進(jìn)入下道工序；（二）隱蔽工程驗(yàn)收：地基基礎(chǔ)、鋼筋連接等隱蔽工程必須經(jīng)監(jiān)理、業(yè)主簽字確認(rèn)后方可覆蓋；（三）材料設(shè)備驗(yàn)收：所有進(jìn)場(chǎng)材料須核驗(yàn)生產(chǎn)日期、合格證、檢測(cè)報(bào)告，不合格品嚴(yán)禁使用，并按規(guī)定封存或退貨。第十二條設(shè)計(jì)變更質(zhì)量驗(yàn)收必須遵循“技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)合理、合規(guī)合法”原則，具體要求：（一）變更申請(qǐng)需由設(shè)計(jì)單位正式出具，明確變更內(nèi)容、原因及影響范圍；（二）重大變更須通過公司技術(shù)評(píng)審，并報(bào)業(yè)主備案；（三）變更實(shí)施后需同步更新竣工圖紙，并納入質(zhì)量驗(yàn)收檔案。第十三條招標(biāo)采購(gòu)質(zhì)量驗(yàn)收需強(qiáng)化供應(yīng)商全生命周期管理，禁止性行為包括：（一）嚴(yán)禁向特定關(guān)系人定向采購(gòu)，杜絕利益輸送；（二）嚴(yán)禁將主體工程轉(zhuǎn)包給不具備資質(zhì)的第三方；（三）嚴(yán)禁在招標(biāo)文件中設(shè)置排他性條款限制競(jìng)爭(zhēng)。第十四條資金支付質(zhì)量驗(yàn)收必須嵌入合同履約評(píng)價(jià)，重點(diǎn)防控：（一）支付節(jié)點(diǎn)須與工程進(jìn)度、質(zhì)量驗(yàn)收?qǐng)?bào)告匹配，嚴(yán)禁超付或無據(jù)支付；（二）質(zhì)保金扣留比例需符合合同約定，未經(jīng)驗(yàn)收合格不得隨意解除擔(dān)保責(zé)任；（三）資金支付流程需經(jīng)財(cái)務(wù)、審計(jì)雙簽確認(rèn)，異常支付須啟動(dòng)調(diào)查。第十五條資料歸檔質(zhì)量驗(yàn)收需實(shí)現(xiàn)“過程資料同步、驗(yàn)收資料同步、電子檔案同步”，禁止行為包括：（一）嚴(yán)禁偽造或篡改施工日志、試驗(yàn)報(bào)告等關(guān)鍵資料；（二）竣工圖紙、驗(yàn)收記錄等需經(jīng)多方簽字確認(rèn)，電子版與紙質(zhì)版一致性校驗(yàn)；（三）檔案封存前需通過內(nèi)審，確保完整性、可追溯性。第十六條境外工程質(zhì)量驗(yàn)收需結(jié)合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)適配調(diào)整，核心要求：（一）境外項(xiàng)目必須執(zhí)行雙重標(biāo)準(zhǔn)，既滿足中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)又符合當(dāng)?shù)卣J(rèn)證要求；（二）境外驗(yàn)收流程需由駐外機(jī)構(gòu)全程監(jiān)督，重大爭(zhēng)議通過法律顧問協(xié)調(diào)解決；（三）境外不合格工程的處理方案需報(bào)國(guó)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：工程管理部每?jī)赡隊(duì)款^評(píng)估制度有效性，同時(shí)結(jié)合以下情況啟動(dòng)修訂：（一）國(guó)家發(fā)布新的質(zhì)量驗(yàn)收強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)；（二）集團(tuán)戰(zhàn)略調(diào)整導(dǎo)致業(yè)務(wù)場(chǎng)景發(fā)生重大變化時(shí)；（三）年度審計(jì)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性制度漏洞時(shí)。修訂后的制度需經(jīng)公司辦公會(huì)審議通過后發(fā)布，并組織全員再培訓(xùn)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）工程管理部每季度組織跨部門風(fēng)險(xiǎn)排查，采用德爾菲法、故障樹分析等工具識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景；（二）將風(fēng)險(xiǎn)劃分為“一般、重要、重大”三級(jí)，重要及以上風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知單，明確責(zé)任部門與整改時(shí)限；（三）風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)需72小時(shí)內(nèi)錄入系統(tǒng)并跟蹤處置。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）所有工程合同必須包含質(zhì)量驗(yàn)收條款，簽訂前由技術(shù)質(zhì)量部進(jìn)行合規(guī)性審查；（二）重大施工方案變更必須經(jīng)專家論證，驗(yàn)收合格后方可實(shí)施；（三）違反“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則的，相關(guān)責(zé)任人按制度記過處理，并承擔(dān)直接損失賠償。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由責(zé)任部門自行處置，72小時(shí)內(nèi)提交處置報(bào)告；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需成立專項(xiàng)處置組，由分管領(lǐng)導(dǎo)掛帥，工程管理部、技術(shù)質(zhì)量部、審計(jì)法務(wù)部協(xié)同；（三）處置方案必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，處置過程全程留痕，結(jié)束后進(jìn)行復(fù)盤評(píng)估。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)表見附件1，涵蓋：驗(yàn)收流程缺失、偽造資料、進(jìn)度延誤等；（二）處罰形式包括：經(jīng)濟(jì)處罰、降級(jí)、調(diào)崗、紀(jì)律處分，重大事故按集團(tuán)規(guī)定從重處理；（三）被處罰部門須在1個(gè)月內(nèi)提交整改方案，并公示整改結(jié)果。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）工程管理部每半年開展一次體系運(yùn)行評(píng)估，采用PDCA循環(huán)模型分析問題；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)整改率、員工投訴量等12項(xiàng)指標(biāo)；（三）評(píng)估報(bào)告需提交領(lǐng)導(dǎo)小組，優(yōu)化建議需納入下一輪制度修訂。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽訂年度質(zhì)量驗(yàn)收責(zé)任書，明確“一崗雙責(zé)”，將質(zhì)量問題納入述職考核，實(shí)行“一票否決”。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將質(zhì)量驗(yàn)收合規(guī)情況納入部門年度評(píng)優(yōu)，優(yōu)秀部門獎(jiǎng)勵(lì)10%預(yù)算額度；（二）員工考核與驗(yàn)收記錄掛鉤，連續(xù)兩年驗(yàn)收不合格者不得晉升；（三）設(shè)立“質(zhì)量貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”，對(duì)發(fā)現(xiàn)重大隱患的員工給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)每半年一次，內(nèi)容涵蓋合規(guī)履職、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判等；（二）一線員工每月接受崗位實(shí)操培訓(xùn)，考核合格后方可持證上崗；（三）定期發(fā)布質(zhì)量案例集，用身邊事教育身邊人。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)質(zhì)量驗(yàn)收管理APP，實(shí)現(xiàn)流程電子化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)預(yù)警；（二）引入BIM技術(shù)輔助驗(yàn)收，對(duì)復(fù)雜節(jié)點(diǎn)進(jìn)行三維可視化核查；（三）建立供應(yīng)商黑名單數(shù)據(jù)庫(kù)，通過系統(tǒng)自動(dòng)攔截違規(guī)合作。第二十七條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX質(zhì)量驗(yàn)收合規(guī)手冊(cè)》，作為全員行為指引；（二）每年4月開展“質(zhì)量月”活動(dòng)，組織技能比武、主題征文；（三）要求新入職員工簽署《質(zhì)量承諾書》，強(qiáng)化意識(shí)內(nèi)化。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件月報(bào)：下屬單位每月5日前上報(bào)上月風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，含隱患整改率；（二）年度管理報(bào)告：工程管理部12月31日前提交全年