山西文旅集團(tuán)三通道制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則制定，同時(shí)參照集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在規(guī)范XX專項(xiàng)管理行為，防控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，提升治理效能。制度立足于公司戰(zhàn)略目標(biāo)，通過明確管理要求、優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制、強(qiáng)化保障措施，推動(dòng)XX專項(xiàng)管理工作系統(tǒng)性、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化開展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司XX專項(xiàng)管理全流程，包括但不限于業(yè)務(wù)操作、決策審批、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)。具體適用范圍涵蓋XX專項(xiàng)領(lǐng)域的采購(gòu)管理、合同履行、資金使用、信息披露等核心場(chǎng)景，確保管理要求貫穿業(yè)務(wù)始終。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)XX專項(xiàng)領(lǐng)域?qū)嵤┑南到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)治理活動(dòng)，包括制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、處置整改、考核評(píng)價(jià)等全鏈條管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在XX專項(xiàng)領(lǐng)域可能引發(fā)資產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽(yù)損害或戰(zhàn)略目標(biāo)偏離的潛在問題，涵蓋操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等類型。（三）“XX合規(guī)”指公司及員工在XX專項(xiàng)領(lǐng)域行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求及內(nèi)部規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)平衡。（四）“XX專項(xiàng)管理責(zé)任體系”指由決策層、管理層、執(zhí)行層共同構(gòu)成的權(quán)責(zé)協(xié)同管理架構(gòu)，確保管理要求有效落地。第四條XX專項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保XX專項(xiàng)管理無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)，覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及層級(jí)主體；（二）“責(zé)任到人”原則，明確各層級(jí)、各崗位管理責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域與環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源，強(qiáng)化防控措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，通過動(dòng)態(tài)評(píng)估與優(yōu)化，提升XX專項(xiàng)管理適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督推動(dòng)與考核評(píng)價(jià)。公司成立XX專項(xiàng)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，作為決策與統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌解決重大問題，確保管理要求與公司戰(zhàn)略協(xié)同。第六條XX專項(xiàng)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括分管領(lǐng)導(dǎo)、牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)代表。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及重大管理方案；（二）協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理事項(xiàng)，推動(dòng)資源整合；（三）監(jiān)督考核XX專項(xiàng)管理成效，推動(dòng)問題整改；（四）審議重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案。第七條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（或指定牽頭部門），作為日常管理機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；（二）組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查與評(píng)估；（三）推動(dòng)XX專項(xiàng)管理流程優(yōu)化與工具應(yīng)用；（四）組織XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫。第八條XX專項(xiàng)管理專責(zé)部門負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，主要職責(zé)包括：（一）制定XX專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與操作指引；（二）審核XX專項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)操作與合同文本；（三）優(yōu)化XX專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)審查機(jī)制；（四）處置XX專項(xiàng)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理制度要求，開展業(yè)務(wù)自查；（二）組織XX專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)；（三）及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)事件與合規(guī)問題；（四）配合XX專項(xiàng)管理考核與審計(jì)。第十條基層執(zhí)行崗位員工對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)基礎(chǔ)責(zé)任，主要義務(wù)包括：（一）遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（二）履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與報(bào)告義務(wù)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)上報(bào)；（三）參與XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升合規(guī)履職能力；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確責(zé)任邊界。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)管理環(huán)節(jié)須嚴(yán)格遵循“計(jì)劃內(nèi)采購(gòu)、比選決策、合同履約、付款審批”全流程合規(guī)要求。供應(yīng)商選擇須開展盡職調(diào)查，核實(shí)資質(zhì)、信用及履約能力；招標(biāo)流程須符合程序規(guī)定，嚴(yán)禁圍標(biāo)、串標(biāo)等違規(guī)行為。第十二條合同簽訂須嚴(yán)格履行“草案審核、審批決策、簽署歸檔”流程，重點(diǎn)審查合同主體、權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等核心條款。嚴(yán)禁簽訂顯失公平或存在法律風(fēng)險(xiǎn)的合同，重大合同須由專責(zé)部門聯(lián)合法律顧問共同審核。第十三條資金使用須嚴(yán)格執(zhí)行“預(yù)算控制、審批權(quán)限、支付核銷”管理要求，明確各級(jí)審批權(quán)限與限額標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)禁超預(yù)算、超權(quán)限使用資金，大額資金支付須進(jìn)行多級(jí)復(fù)核。第十四條信息披露須遵循“真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)完整、統(tǒng)一口徑”原則，確保披露信息來(lái)源可靠、內(nèi)容合規(guī)。敏感信息披露前須履行內(nèi)部審批，防止信息泄露或不當(dāng)傳播。第十五條關(guān)聯(lián)交易須嚴(yán)格履行“回避決策、公允定價(jià)、獨(dú)立審計(jì)”管理要求，關(guān)聯(lián)方交易須進(jìn)行特殊披露與審批，確保交易條件與非關(guān)聯(lián)交易一致。第十六條數(shù)據(jù)管理須落實(shí)“分級(jí)分類、權(quán)限控制、全程留痕”要求，重點(diǎn)防控?cái)?shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、銷毀等環(huán)節(jié)的安全風(fēng)險(xiǎn)。建立數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，定期開展數(shù)據(jù)安全檢查。第十七條安全管理須嚴(yán)格執(zhí)行“隱患排查、整改閉環(huán)、應(yīng)急演練”管理要求，定期開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)重大隱患須掛牌督辦、限期整改。第十八條項(xiàng)目管理須遵循“立項(xiàng)論證、過程監(jiān)控、驗(yàn)收決算”管理流程，確保項(xiàng)目目標(biāo)符合公司戰(zhàn)略，過程可控、結(jié)果達(dá)標(biāo)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制。公司每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度開展評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及風(fēng)險(xiǎn)演變及時(shí)修訂。重大制度修訂須經(jīng)XX專項(xiàng)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確保制度適應(yīng)性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司每季度組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施與責(zé)任部門。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制。將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”剛性約束。專責(zé)部門對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)開展前置審查，確保合規(guī)性。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)須由XX專項(xiàng)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置。建立風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)機(jī)制，確保信息及時(shí)傳遞。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)XX專項(xiàng)管理違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度實(shí)施分級(jí)處罰，包括績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、移送處理等。聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核與問責(zé)機(jī)制，壓實(shí)管理責(zé)任。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制。公司每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，通過問卷調(diào)查、案例分析等方式收集反饋，優(yōu)化流程漏洞，提升管理效能。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障。公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月調(diào)度進(jìn)展，確保管理要求落實(shí)。設(shè)立XX專項(xiàng)管理協(xié)調(diào)會(huì)議制度，定期解決跨部門問題。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制。將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績(jī)效工資、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。對(duì)XX專項(xiàng)管理突出貢獻(xiàn)者予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，形成正向激勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制。分層級(jí)開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范。通過內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化警示教育。第二十八條信息化支撐。依托信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)XX專項(xiàng)管理流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，通過數(shù)據(jù)分析提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別精準(zhǔn)度，優(yōu)化管理效率。第二十九條文化建設(shè)。編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與違規(guī)后果。組織全員簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造“人人講合規(guī)、事事守底線”的文化氛圍。第三十條報(bào)告制度。每月向XX專項(xiàng)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)送XX專項(xiàng)管理情況，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、整改成效、制度執(zhí)行情況等。重大風(fēng)