建立集團公司生態(tài)環(huán)境保護督察制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國水污染防治法》等相關國家法律法規(guī)，以及《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》《集團公司內部風險管理體系規(guī)定》等集團母公司制度要求，結合本公司生態(tài)環(huán)境保護業(yè)務實際及防控專項風險、規(guī)范業(yè)務流程的內部需求制定。旨在明確生態(tài)環(huán)境保護督察工作的管理職責、運行機制、管控要求與保障措施，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動全面符合環(huán)境保護法律法規(guī)及政策標準，防范環(huán)境污染風險，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于集團公司各部門、下屬單位及其全體員工，涵蓋公司所有生產(chǎn)經(jīng)營活動、項目建設、廢棄物管理、資源能源使用等場景，以及公司對外投資、合作、委托第三方服務等涉及環(huán)境保護的業(yè)務范疇。第三條本制度中下列術語含義：（一）“XX專項管理”指公司圍繞生態(tài)環(huán)境保護領域，建立的風險識別、合規(guī)審查、風險處置、持續(xù)改進的全流程管理體系，包括但不限于環(huán)境排放監(jiān)管、污染防治投入、生態(tài)保護措施、環(huán)境信息披露等管理活動。（二）“XX風險”指公司生產(chǎn)經(jīng)營活動對環(huán)境可能產(chǎn)生的污染、破壞或因未能履行環(huán)境保護義務而引發(fā)的法律責任、聲譽損失等潛在威脅。（三）“XX合規(guī)”指公司及其各層級主體在環(huán)境保護領域的所有行為均符合法律法規(guī)、標準規(guī)范及內部管理制度要求，無重大違法違規(guī)情形。第四條生態(tài)環(huán)境保護督察工作應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：督察范圍覆蓋公司所有業(yè)務領域及區(qū)域，確保環(huán)境保護責任無死角；（二）責任到人原則：明確各級管理人員及崗位人員的環(huán)境保護職責，建立責任追溯機制；（三）風險導向原則：聚焦重大環(huán)境風險點，優(yōu)先督察高風險業(yè)務及區(qū)域；（四）持續(xù)改進原則：通過督察發(fā)現(xiàn)問題、完善制度、優(yōu)化管理，推動環(huán)境保護工作水平不斷提升。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司生態(tài)環(huán)境保護督察工作負總責，統(tǒng)籌決策、推動落實；分管環(huán)境保護工作的領導為直接責任人，具體組織協(xié)調、監(jiān)督考核。第六條設立生態(tài)環(huán)境保護督察領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人、分管領導及相關部門負責人組成，履行以下職責：（一）統(tǒng)籌公司生態(tài)環(huán)境保護督察工作的頂層設計，制定重大環(huán)境風險的防控策略；（二）審批重大環(huán)境風險事件的處置方案及專項制度的修訂；（三）監(jiān)督考核各層級環(huán)境保護責任落實情況，對重大問題進行決策裁決。第七條領導小組下設辦公室，掛靠在XX部門（如安全環(huán)保部），負責日常管理事務，主要職責包括：（一）組織實施專項督察計劃，協(xié)調各部門、下屬單位開展督察工作；（二）匯總分析環(huán)境風險數(shù)據(jù)，向領導小組提交督察報告；（三）統(tǒng)籌環(huán)境保護培訓宣傳及信息化平臺建設。第八條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門（XX部門）職責：1.統(tǒng)籌制定生態(tài)環(huán)境保護督察工作制度及實施方案；2.組織開展環(huán)境風險識別與評估，建立風險清單；3.督促各部門、下屬單位落實環(huán)境保護要求，實施現(xiàn)場檢查；4.負責督察結果的分析研判，提出改進建議；5.組織開展環(huán)境保護培訓及合規(guī)宣貫。（二）專責部門（如生產(chǎn)、技術、采購等）職責：1.負責本領域業(yè)務的環(huán)境合規(guī)審核，優(yōu)化操作流程；2.推動污染防治技術改造，降低環(huán)境負荷；3.審核第三方供應商的環(huán)境資質，監(jiān)督服務環(huán)境績效；4.參與重大環(huán)境事件的應急處置與技術支持。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.落實本領域環(huán)境保護要求，開展日常環(huán)境風險防控；2.建立環(huán)境管理臺賬，如實記錄排放數(shù)據(jù)、治理措施等；3.及時報告環(huán)境異常事件，配合處置整改；4.推進綠色生產(chǎn)，減少資源能源消耗。第九條基層執(zhí)行崗位人員應履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，避免產(chǎn)生超標排放或環(huán)境破壞；（二）按規(guī)定記錄環(huán)境相關數(shù)據(jù)，不得瞞報、漏報；（三）發(fā)現(xiàn)環(huán)境隱患或違規(guī)行為，及時向直屬領導報告；（四）簽署崗位合規(guī)承諾書，確認已掌握相關環(huán)境要求。第三章專項管理重點內容與要求第十條環(huán)境排放管理：業(yè)務操作合規(guī)標準包括但不限于：1.廢氣排放應穩(wěn)定達標，安裝在線監(jiān)測設備并聯(lián)網(wǎng)；2.固體廢物分類收集、貯存、轉移需符合《國家危險廢物名錄》規(guī)定；3.污水處理設施運行維護規(guī)范，定期檢測出水水質；4.噪聲排放符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準》。禁止性行為包括：嚴禁無證排污、偷排漏排、非法傾倒廢物；重點防控點為高污染行業(yè)排放大戶、季節(jié)性排放超標風險。第十一條污染防治投入：合規(guī)標準包括：1.污染治理資金投入不低于環(huán)保部門核定的比例；2.老舊設備改造需符合國家技術標準；3.建立環(huán)境管理臺賬，記錄投入金額、效果評估等。禁止性行為包括：嚴禁虛構治理投入、虛報治理效果；重點防控點為資金使用效率低下、治理設施閑置。第十二條資源能源管理：合規(guī)標準包括：1.單位產(chǎn)品能耗、物耗逐年下降，推廣清潔生產(chǎn)技術；2.水資源循環(huán)利用率不低于XX%，雨水收集利用系統(tǒng)正常運行；3.非必要場景禁止使用一次性用品，推廣節(jié)能設備。禁止性行為包括：嚴禁超能使用、浪費資源；重點防控點為高耗能設備運行管理漏洞、節(jié)水措施落實不足。第十三條生態(tài)保護措施：合規(guī)標準包括：1.施工期落實揚塵、噪聲控制措施，設置圍擋及噴淋系統(tǒng)；2.建設期開展生態(tài)影響評估，制定修復方案并實施；3.運營期定期監(jiān)測周邊土壤、水體環(huán)境質量變化。禁止性行為包括：嚴禁侵占生態(tài)保護區(qū)、破壞植被；重點防控點為施工期環(huán)境擾動、生態(tài)修復效果跟蹤。第十四條廢物管理：合規(guī)標準包括：1.危險廢物委托有資質單位處置，全程視頻監(jiān)控；2.一般工業(yè)固廢合規(guī)貯存，定期委托回收利用；3.電子廢棄物分類處理，禁止混入生活垃圾。禁止性行為包括：嚴禁非法轉移危險廢物、混裝混運固廢；重點防控點為廢油、廢化學品管理漏洞。第十五條環(huán)境信息披露：合規(guī)標準包括：1.按照環(huán)保部門要求發(fā)布年度環(huán)境報告書；2.重要環(huán)境事件及時向社會公開信息；3.主動披露環(huán)境治理成效、風險防控措施。禁止性行為包括：嚴禁遲報、漏報環(huán)境事件；重點防控點為公眾投訴響應不及時、數(shù)據(jù)真實性存疑。第十六條綠色供應鏈管理：合規(guī)標準包括：1.供應商環(huán)境資質審查納入招標流程，簽訂環(huán)保協(xié)議；2.督促第三方服務商落實環(huán)境保護要求；3.優(yōu)先采購環(huán)保認證產(chǎn)品。禁止性行為包括：嚴禁向無資質供應商采購危險廢物處理服務；重點防控點為供應鏈末端環(huán)境風險傳導。第十七條環(huán)境應急準備：合規(guī)標準包括：1.制定環(huán)境事件應急預案并定期演練；2.配備應急物資，如泄漏處理器材、監(jiān)測設備；3.建立應急響應隊伍，明確報告路線。禁止性行為包括：嚴禁應急物資過期失效、演練流于形式；重點防控點為突發(fā)泄漏、火災等次生環(huán)境事件。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制：1.每年XX月由牽頭部門匯總法規(guī)政策變化，提出修訂建議；2.領導小組每半年審議一次，根據(jù)業(yè)務調整完善制度條款；3.制度修訂需經(jīng)公司辦公室發(fā)文，并及時傳達至各層級主體。第十九條風險識別預警機制：1.牽頭部門每季度組織專項風險排查，采用“風險矩陣法”評估等級；2.高風險事項需制定專項管控方案，并向領導小組報備；3.預警信息通過公司內部平臺發(fā)布，要求相關單位響應時限≤X小時。第二十條合規(guī)審查機制：1.將環(huán)境保護審查嵌入業(yè)務流程，如項目立項、采購合同簽訂前必審；2.審查不合格事項不得實施，整改完成前需經(jīng)復核；3.審查結果錄入信息化系統(tǒng)，實現(xiàn)全流程可追溯。第二十一條風險應對機制：1.一般風險由業(yè)務部門整改，限期XX日內完成；2.重大風險啟動應急預案，由領導小組統(tǒng)籌處置；3.風險事件處置完畢后形成閉環(huán)報告，存檔備查。第二十二條責任追究機制：1.違規(guī)情形分為輕微、一般、重大三級，對應處罰標準；2.輕微違規(guī)約談部門負責人，重大違規(guī)追究領導責任；3.處罰結果與績效考核掛鉤，情節(jié)嚴重者按集團規(guī)定處理。第二十三條評估改進機制：1.每年XX月牽頭部門開展制度有效性評估，重點考核目標達成率；2.評估結果向領導小組匯報，未達標事項制定專項改進計劃；3.改進措施需納入下一年度督察計劃。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：1.領導小組各成員單位負責人簽署責任書，明確年度目標；2.牽頭部門配備專職督察人員，下屬單位設環(huán)保聯(lián)絡員；3.建立跨部門協(xié)調機制，重大事項召開聯(lián)席會議。第二十五條考核激勵機制：1.將環(huán)保督察結果納入部門年度評優(yōu)，占比不低于X%；2.個人績效考核與崗位合規(guī)承諾掛鉤，優(yōu)秀者優(yōu)先晉升；3.設立專項獎金，獎勵重大環(huán)境風險防控突出貢獻者。第二十六條培訓宣傳機制：1.管理層每年參加環(huán)保法規(guī)培訓，考核合格后方可履職；2.一線員工每月接受崗位操作規(guī)范培訓，考核不合格者待崗整改；3.制作環(huán)保宣傳手冊，在辦公區(qū)、廠區(qū)顯著位置張貼。第二十七條信息化支撐：1.建設環(huán)境保護管理平臺，集成風險監(jiān)測、數(shù)據(jù)上報、智能預警功能；2.利用物聯(lián)網(wǎng)技術實時監(jiān)控重點設備運行狀態(tài)，異常自動報警；3.平臺數(shù)據(jù)與集團ERP系統(tǒng)對接，實現(xiàn)業(yè)務環(huán)境信息同步。第二十八條文化建設：1.每年XX月開展“環(huán)保月”活動，組織環(huán)保知識競賽、技術比武；2.發(fā)布公司環(huán)保倡議書，鼓勵員工發(fā)現(xiàn)并報告環(huán)境隱患；3.設立環(huán)保示范崗、班組，樹立內部標桿。第二十九條報告制度：1.風險事件報告：2小時內逐級上報至XX部