山西高考多會取消估分制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國教育法》《中華人民共和國標準化法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)行業(yè)準則制定，同時遵循集團母公司關(guān)于教育服務管理、風險防控及合規(guī)運營的總體要求。結(jié)合公司實際業(yè)務需求，為規(guī)范高考相關(guān)服務活動的管理，防控估分制度取消后的專項風險，提升服務質(zhì)量和效率，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋高考估分服務相關(guān)的業(yè)務場景，包括但不限于需求受理、技術(shù)支持、數(shù)據(jù)管理、風險防控、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語含義如下：（一）XX專項管理：指針對高考估分服務業(yè)務，通過系統(tǒng)性制度安排、流程控制、風險識別與處置等手段，實現(xiàn)服務規(guī)范化、風險可控化的全過程管理。（二）XX風險：指在高考估分服務過程中可能出現(xiàn)的操作風險、數(shù)據(jù)安全風險、合規(guī)風險等，可能導致服務中斷、經(jīng)濟損失或法律責任。（三）XX合規(guī)：指業(yè)務活動嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度，確保服務合法性、安全性與合理性。第四條XX專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有業(yè)務環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的職責權(quán)限，確保責任可追溯；（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)優(yōu)化管理措施；（四）持續(xù)改進：定期評估制度有效性，及時調(diào)整完善。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為公司XX專項管理的第一責任人，對制度完整性、執(zhí)行有效性負總責；分管領導為直接責任人，負責專項管理的組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人、分管領導及相關(guān)部門負責人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項管理工作，決策重大管理事項；（二）審批關(guān)鍵環(huán)節(jié)的制度方案與風險控制措施；（三）監(jiān)督評價專項管理成效，定期向決策層匯報。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門：由XX部擔任，負責XX專項管理制度建設、風險識別與評估、監(jiān)督考核、培訓宣貫等工作；（二）專責部門：由XX部與XX部協(xié)同承擔，負責業(yè)務合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)風險處置及應急支持；（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實XX專項管理要求，開展日常風險防控，執(zhí)行制度規(guī)定，及時上報異常情況。第八條基層執(zhí)行崗責任要求：（一）嚴格遵守業(yè)務操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書；（二）主動識別并上報業(yè)務風險，配合風險處置；（三）參與XX專項管理培訓，達到崗位能力要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條需求受理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：建立標準化需求登記流程，明確服務范圍、費用標準及隱私保護告知義務；（二）禁止行為：嚴禁承諾無法達成的服務效果，禁止誘導用戶超出服務范圍付費；（三）重點防控：防范需求信息泄露及虛假宣傳風險，確保用戶知情同意。第十條技術(shù)支持環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：采用合法合規(guī)的估分模型，保障算法客觀性；禁止使用未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)資源；（二）禁止行為：嚴禁通過技術(shù)手段干預估分結(jié)果，禁止泄露用戶數(shù)據(jù)用于其他商業(yè)用途；（三）重點防控：數(shù)據(jù)真實性、算法公平性及系統(tǒng)穩(wěn)定性風險。第十一條數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：建立用戶數(shù)據(jù)分級分類管理機制，落實數(shù)據(jù)脫敏、加密存儲要求；（二）禁止行為：嚴禁非法獲取、傳輸或交易用戶數(shù)據(jù)，禁止數(shù)據(jù)跨境傳輸未達合規(guī)要求；（三）重點防控：數(shù)據(jù)泄露、濫用及安全事件風險。第十二條服務交付環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：按約定時間、格式提供估分結(jié)果，明確服務免責條款；（二）禁止行為：嚴禁篡改服務內(nèi)容，禁止額外收費未達用戶事先同意；（三）重點防控：服務延誤、質(zhì)量不達標及用戶投訴風險。第十三條風險處置環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：制定風險事件應急預案，明確分級響應流程；（二）禁止行為：嚴禁隱瞞重大風險事件，禁止推諉責任；（三）重點防控：風險響應不及時、處置不徹底風險。第十四條合規(guī)審查環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：將XX專項管理嵌入業(yè)務流程關(guān)鍵節(jié)點，實行“雙人復核、三重驗證”制度；（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)審查啟動服務，禁止審查流于形式；（三）重點防控：業(yè)務合規(guī)性不足及審查缺位風險。第十五條培訓宣貫環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：分層級開展XX專項管理培訓，考核合格后方可上崗；（二）禁止行為：嚴禁培訓走過場，禁止員工培訓記錄造假；（三）重點防控：員工合規(guī)意識薄弱及操作不當風險。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）每年組織一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調(diào)整及時修訂；（二）重大政策調(diào)整或風險事件后，30日內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布實施。第十七條風險識別預警機制：（一）每季度開展專項風險排查，分級評估風險等級；（二）發(fā)布風險預警通知，明確防控要求及責任部門。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將XX專項審查嵌入需求受理、技術(shù)部署、服務交付等環(huán)節(jié)；（二）規(guī)定“未經(jīng)審查不得實施”，審查不合格項需整改閉環(huán)。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確應急流程、責任協(xié)同及上報要求，重大事件24小時內(nèi)上報決策層。第二十條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標準，包括績效扣減、紀律處分等；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為納入年度評價。第二十一條評估改進機制：（一）每年開展一次專項管理有效性評估，形成評估報告；（二）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，6個月內(nèi)完成流程優(yōu)化。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各層級領導對XX專項管理負推進責任，簽訂年度目標責任書；（二）牽頭部門每季度向決策層匯報管理進展。第二十三條考核激勵機制：（一）將XX專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）設立專項管理優(yōu)秀案例評選，給予獎勵激勵。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層接受合規(guī)履職培訓，考核合格方可參與決策；（二）一線員工接受操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。第二十五條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實現(xiàn)需求自動登記、數(shù)據(jù)加密存儲、風險實時監(jiān)控；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析風險趨勢，優(yōu)化管理措施。第二十六條文化建設：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風險事件每月匯總上報，年度形