崗位廉政風(fēng)險點及防范制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等相關(guān)國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理準則及集團母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險防控的總體要求制定。同時，為響應(yīng)公司加強廉政建設(shè)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、提升管理效能的內(nèi)部需求，針對崗位廉政風(fēng)險防控工作，特制定本制度，以實現(xiàn)風(fēng)險源頭治理與過程管控的有機統(tǒng)一。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。凡涉及采購、招標、財務(wù)審批、項目管理、人力資源、信息管理、物資調(diào)配等業(yè)務(wù)場景中的崗位廉政風(fēng)險防控工作，均須遵循本制度規(guī)定。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）“XX專項管理”指公司針對特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險點，建立的全流程、系統(tǒng)化、差異化的廉政風(fēng)險防控管理機制，包括風(fēng)險識別、評估、預(yù)警、處置、考核等環(huán)節(jié)。（二）“XX風(fēng)險”指在業(yè)務(wù)操作過程中可能引發(fā)利益沖突、職務(wù)侵占、違規(guī)決策等不良后果的潛在不確定因素，需通過制度約束與行為規(guī)范加以防范。（三）“XX合規(guī)”指員工在履行崗位職責(zé)時，嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、流程透明。第四條XX專項管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務(wù)場景與崗位類型納入廉政風(fēng)險防控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級、各部門、各崗位的廉政風(fēng)險防控責(zé)任，做到責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：以風(fēng)險防控為核心，動態(tài)調(diào)整管理策略與資源配置，優(yōu)先處理高風(fēng)險領(lǐng)域。（四）持續(xù)改進：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程，構(gòu)建動態(tài)循環(huán)的合規(guī)管理體系。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負責(zé)人對公司XX專項管理工作的第一責(zé)任人，承擔(dān)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與督促落實。第六條公司設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌公司XX專項管理工作，負責(zé)重大風(fēng)險決策審批、跨部門協(xié)調(diào)聯(lián)動、管理成效監(jiān)督評價等職能，定期召開會議研究解決重點難點問題。第七條設(shè)立XX專項管理辦公室（由XX部門牽頭），具體負責(zé)以下工作：（一）統(tǒng)籌XX專項管理制度體系建設(shè)，組織修訂完善相關(guān)規(guī)范流程。（二）牽頭開展年度廉政風(fēng)險辨識，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫并動態(tài)更新。（三）組織實施專項管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識。（四）監(jiān)督考核各部門XX專項管理落實情況，定期發(fā)布通報。第八條XX專項管理實行“誰主管、誰負責(zé)”的原則，各部門職責(zé)如下：（一）XX部門作為牽頭部門，負責(zé)XX專項管理的頂層設(shè)計、制度制定、風(fēng)險識別、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫等全局性工作。（二）XX部門作為專責(zé)部門，負責(zé)XX專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險處置、案例警示等專項工作。第九條業(yè)務(wù)部門及下屬單位作為XX專項管理執(zhí)行主體，需落實以下職責(zé)：（一）組織本領(lǐng)域員工學(xué)習(xí)XX專項管理制度，開展日常風(fēng)險自查。（二）根據(jù)業(yè)務(wù)特點，制定具體的XX專項管理實施細則，明確操作標準與禁止行為。（三）配合XX專項管理辦公室開展風(fēng)險排查、檢查評估、違規(guī)處置等工作。第十條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身廉潔履職要求。（二）在業(yè)務(wù)操作中主動識別并報告潛在風(fēng)險，拒絕任何違規(guī)指令。（三）參與XX專項管理培訓(xùn)，掌握崗位風(fēng)險防控要點。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第十一條采購領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：供應(yīng)商選擇須遵循“公開、公平、公正”原則，建立合格供應(yīng)商名錄并動態(tài)管理；采購流程需嚴格按審批權(quán)限執(zhí)行，禁止越權(quán)或默許他人干預(yù)。禁止性行為包括：嚴禁利用職權(quán)獲取利益輸送、嚴禁圍標串標、嚴禁違規(guī)拆分采購項目。重點防控點為供應(yīng)商盡職調(diào)查、招標文件編制、合同簽訂等環(huán)節(jié)。第十二條招標領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：招標項目須嚴格履行立項審批程序，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的招標代理機構(gòu)；評標過程需封閉管理，評標委員獨立打分，結(jié)果實時公示。禁止性行為包括：嚴禁泄露招標信息、嚴禁私下交易、嚴禁操縱評標結(jié)果。重點防控點為招標文件發(fā)售、開標唱標、中標公示等環(huán)節(jié)。第十三條財務(wù)審批領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：資金審批需嚴格按權(quán)限層級執(zhí)行，大額支出須集體研究決策；費用報銷須提供真實票據(jù)，嚴禁虛列或套取資金。禁止性行為包括：嚴禁設(shè)立“小金庫”、嚴禁違規(guī)公款旅游、嚴禁虛開發(fā)票。重點防控點為預(yù)算編制、付款執(zhí)行、票據(jù)審核等環(huán)節(jié)。第十四條項目管理領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：項目立項須符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，關(guān)鍵節(jié)點需按程序?qū)徟豁椖繉嵤┻^程需加強進度監(jiān)控與成本控制，確保質(zhì)量達標。禁止性行為包括：嚴禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包、嚴禁以權(quán)謀私截留收益、嚴禁偽造項目資料。重點防控點為項目招標、合同履行、驗收結(jié)算等環(huán)節(jié)。第十五條人力資源管理領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：招聘選拔須堅持德才兼?zhèn)湓瓌t，建立崗位勝任力模型；薪酬調(diào)整須基于績效考核，禁止人為干預(yù)。禁止性行為包括：嚴禁招聘“近親”、嚴禁泄露員工隱私、嚴禁違規(guī)辦理社保公積金。重點防控點為崗位設(shè)置、招聘流程、薪酬核算等環(huán)節(jié)。第十六條信息管理領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：涉密數(shù)據(jù)傳輸需采用加密通道，訪問權(quán)限嚴格按最小化原則分配；系統(tǒng)操作須定期審計，異常行為實時預(yù)警。禁止性行為包括：嚴禁擅自拷貝數(shù)據(jù)、嚴禁外傳敏感信息、嚴禁利用系統(tǒng)漏洞謀利。重點防控點為數(shù)據(jù)采集、存儲、共享等環(huán)節(jié)。第十七條物資調(diào)配領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控。業(yè)務(wù)操作合規(guī)標準包括：物資采購須按需申報，驗收過程需第三方參與；閑置物資處置需公開競拍，確保處置收益最大化。禁止性行為包括：嚴禁私分物資、嚴禁虛報損耗、嚴禁暗箱操作。重點防控點為采購計劃、入庫登記、報廢處置等環(huán)節(jié)。第四章專項管理運行機制第十八條制度動態(tài)更新機制。XX專項管理辦公室每年牽頭開展制度評估，根據(jù)國家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求及風(fēng)險案例，及時修訂完善相關(guān)條款。重大修訂須報領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十九條風(fēng)險識別預(yù)警機制。各部門每季度開展風(fēng)險自查，匯總至XX專項管理辦公室；辦公室每半年組織專項排查，對識別出的風(fēng)險按“低、中、高”三級分類評估，并向領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)布預(yù)警通知。第二十條合規(guī)審查機制。所有重大決策、合同簽訂、項目啟動前，須由XX部門進行合規(guī)審查，出具審查意見；涉及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的，須組織第三方機構(gòu)獨立評估。未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，一律不得實施。第二十一條風(fēng)險應(yīng)對機制。一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項工作組協(xié)同解決；突發(fā)事件須啟動應(yīng)急預(yù)案，及時上報并全程留痕。責(zé)任部門須定期復(fù)盤處置效果，優(yōu)化工作流程。第二十二條責(zé)任追究機制。對違反XX專項管理制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重按以下標準處理：（一）輕微違規(guī)：通報批評、誡勉談話。（二）一般違規(guī)：取消評優(yōu)資格、扣減績效獎金。（三）重大違規(guī)：解除勞動合同、移交紀檢監(jiān)察部門處理。違規(guī)行為同時涉及經(jīng)濟處罰的，按公司財務(wù)制度執(zhí)行。第二十三條評估改進機制。每年12月底，XX專項管理辦公室組織各部門對年度管理成效進行評估，重點考核風(fēng)險識別準確率、處置及時率、制度執(zhí)行率等指標；評估結(jié)果作為次年管理目標的重要依據(jù)。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障。各級領(lǐng)導(dǎo)干部須將XX專項管理納入年度工作計劃，定期聽取匯報并解決實際問題。各部門負責(zé)人須簽訂責(zé)任書，明確本領(lǐng)域防控目標與措施。第二十五條考核激勵機制。將XX專項管理納入部門年度考核的必選項，考核結(jié)果與績效分配、評優(yōu)評先直接掛鉤；對表現(xiàn)突出的集體與個人，給予專項獎勵；連續(xù)兩年考核不合格的部門，主要負責(zé)人須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十六條培訓(xùn)宣傳機制。分層級開展XX專項管理培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職要求，基層員工側(cè)重操作規(guī)范；每半年組織一次案例警示教育，利用內(nèi)刊、電子屏等載體強化宣傳。第二十七條信息化支撐。依托OA系統(tǒng)搭建XX專項管理平臺，實現(xiàn)風(fēng)險庫管理、預(yù)警推送、操作留痕、智能提醒等功能；通過大數(shù)據(jù)分析，提升風(fēng)險識別的精準度。第二十八條文化建設(shè)。編制XX專項合規(guī)手冊，印發(fā)全員學(xué)習(xí)；每半年開展一次“廉潔崗位”評選，樹立先進典型；在辦公區(qū)設(shè)置合規(guī)文化長廊，營造“人人講合規(guī)”的氛圍。