川巖鹽專銷票引制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《中華人民共和國價(jià)格法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)鹽業(yè)管理準(zhǔn)則及川巖鹽集團(tuán)母公司關(guān)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、業(yè)務(wù)流程規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合川巖鹽專銷票引業(yè)務(wù)實(shí)際需求，為有效防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范票引管理、保障企業(yè)合法權(quán)益，制定本制度。第二條本制度適用于川巖鹽公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋專銷票引業(yè)務(wù)的申請、審批、發(fā)放、核銷、統(tǒng)計(jì)等全流程管理，以及涉及的業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、銷售、倉儲(chǔ)、物流、財(cái)務(wù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對專銷票引業(yè)務(wù)所建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查、動(dòng)態(tài)監(jiān)督的管理體系，旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)行與風(fēng)險(xiǎn)有效控制。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指專銷票引業(yè)務(wù)中可能引發(fā)經(jīng)濟(jì)損失、法律責(zé)任或聲譽(yù)損害的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于票額濫用風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指專銷票引業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、高效執(zhí)行。第四條專銷票引專項(xiàng)管理遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。全面覆蓋要求對所有票引業(yè)務(wù)場景實(shí)施統(tǒng)一管理；責(zé)任到人要求明確各層級、各部門、各崗位的管理職責(zé)；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)強(qiáng)化管控；持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理體系。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對專銷票引專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對專項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、督促落實(shí)。第六條設(shè)立專銷票引專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理重大事項(xiàng)，審批關(guān)鍵決策，監(jiān)督評價(jià)管理成效，確保專項(xiàng)管理有效推進(jìn)。第七條專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在XX部門（如合規(guī)管理部），負(fù)責(zé)日常統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、信息匯總、會(huì)議組織等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職能包括：（一）制定完善專銷票引專項(xiàng)管理制度，明確管理目標(biāo)、流程標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任分工；（二）統(tǒng)籌開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評估與預(yù)警，協(xié)調(diào)解決重大問題；（三）定期聽取各部門工作匯報(bào)，審核管理成效，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門（XX部門）職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度建設(shè)，組織修訂完善相關(guān)流程、標(biāo)準(zhǔn)；（二）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，編制風(fēng)險(xiǎn)清單并動(dòng)態(tài)更新；（三）監(jiān)督指導(dǎo)各部門落實(shí)專項(xiàng)管理要求，開展考核評價(jià)；（四）組織專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識；（五）協(xié)調(diào)解決跨部門管理問題，確保制度有效執(zhí)行。第九條專責(zé)部門（XX部門）職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)專銷票引業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合制度要求；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，識別管理漏洞并推動(dòng)改進(jìn)；（三）協(xié)助處置違規(guī)事件，提出預(yù)防措施；（四）參與風(fēng)險(xiǎn)處置與應(yīng)急響應(yīng)，完善業(yè)務(wù)管控措施。第十條業(yè)務(wù)部門及下屬單位職責(zé)如下：（一）落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｄN票引管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)范，確保票引申請、審批、發(fā)放、核銷等環(huán)節(jié)合規(guī)；（三）配合開展專項(xiàng)檢查與考核，及時(shí)整改問題；（四）加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提升操作能力與合規(guī)意識。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任如下：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人操作責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作手冊，確保每項(xiàng)操作有據(jù)可依；（三）主動(dòng)識別并上報(bào)異常情況、潛在風(fēng)險(xiǎn)；（四）配合完成合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)排查等任務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條專銷票引申請環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：申請材料需完整、真實(shí)，包括但不限于需求說明、合規(guī)證明、審批簽字等；系統(tǒng)自動(dòng)校驗(yàn)申請要素，確保信息準(zhǔn)確無誤；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)需求套取票額、嚴(yán)禁代為申請或轉(zhuǎn)讓申請權(quán)；（三）重點(diǎn)防控：防范需求不符、資質(zhì)不全等風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化系統(tǒng)前置校驗(yàn)。第十三條專銷票引審批環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：審批權(quán)限需明確，逐級簽字，重大事項(xiàng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；電子審批系統(tǒng)自動(dòng)記錄審批軌跡；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁越權(quán)審批、截留審批權(quán)、審批與申請不符事項(xiàng)；（三）重點(diǎn)防控：防范審批漏洞、權(quán)力尋租風(fēng)險(xiǎn)，確保審批流程透明可溯。第十四條專銷票引發(fā)放環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：票額發(fā)放需與審批結(jié)果一致，系統(tǒng)自動(dòng)生成票證并實(shí)時(shí)鎖定；發(fā)放記錄需完整歸檔；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超量發(fā)放、違規(guī)變更票證信息、偽造票證；（三）重點(diǎn)防控：防范票額流失、冒領(lǐng)等風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化物理與電子雙重管控。第十五條專銷票引核銷環(huán)節(jié)：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：核銷需提供有效憑證，系統(tǒng)自動(dòng)匹配票額與核銷記錄；核銷結(jié)果需逐級確認(rèn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛假核銷、重復(fù)核銷、隱瞞核銷異常；（三）重點(diǎn)防控：防范核銷漏洞、賬實(shí)不符風(fēng)險(xiǎn)，確保票額全流程閉環(huán)管理。第十六條專銷票引統(tǒng)計(jì)與監(jiān)控：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期生成票引統(tǒng)計(jì)報(bào)表，按需共享數(shù)據(jù)；系統(tǒng)實(shí)時(shí)監(jiān)控票額流向，異常自動(dòng)預(yù)警；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、隱匿異常情況；（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)造假、信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，確保數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。第十七條供應(yīng)商管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商準(zhǔn)入需嚴(yán)格盡職調(diào)查，評估其資質(zhì)、信譽(yù)；定期復(fù)核供應(yīng)商信息；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁引入不合格供應(yīng)商、收受賄賂謀取利益；（三）重點(diǎn)防控：防范合作風(fēng)險(xiǎn)、利益輸送風(fēng)險(xiǎn)，確保供應(yīng)鏈合規(guī)。第十八條關(guān)聯(lián)交易管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)交易需明確披露，逐級審批，價(jià)格公允；系統(tǒng)自動(dòng)識別關(guān)聯(lián)關(guān)系并預(yù)警；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)為關(guān)聯(lián)交易、利益輸送；（三）重點(diǎn)防控：防范利益沖突、價(jià)格操縱風(fēng)險(xiǎn)，確保交易公平透明。第十九條異常處置：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)異常需立即上報(bào)，啟動(dòng)調(diào)查程序，形成處置報(bào)告；系統(tǒng)自動(dòng)記錄處置全流程；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞不報(bào)、拖延處置；（三）重點(diǎn)防控：防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大、責(zé)任不清風(fēng)險(xiǎn)，確保處置及時(shí)有效。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十二條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少組織一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整同步修訂；（二）重大政策或業(yè)務(wù)變革需啟動(dòng)臨時(shí)修訂程序，確保制度適用性；（三）修訂后的制度需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并按程序發(fā)布實(shí)施。第十三條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）每年第一季度開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)趨勢識別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）分級評估風(fēng)險(xiǎn)等級，發(fā)布預(yù)警通知并明確管控要求；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)庫，動(dòng)態(tài)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化并調(diào)整管控措施。第十四條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，確保“未經(jīng)審查不得實(shí)施”；（二）審查內(nèi)容涵蓋業(yè)務(wù)流程、操作標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限設(shè)置等，確保符合制度要求；（三）審查結(jié)果需存檔備查，重大問題需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。第十五條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)需上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）明確應(yīng)急流程，包括風(fēng)險(xiǎn)隔離、責(zé)任協(xié)同、上報(bào)要求等；（三）處置后需形成報(bào)告，評估處置效果并優(yōu)化預(yù)案。第十六條責(zé)任追究機(jī)制：（一）界定違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)績效考核、紀(jì)律處分；（二）對重大違規(guī)事件啟動(dòng)調(diào)查程序，嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任；（三）典型案例需通報(bào)警示，強(qiáng)化全員合規(guī)意識。第十七條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年年底開展專項(xiàng)管理體系評估，考核目標(biāo)達(dá)成情況；（二）識別流程漏洞，優(yōu)化管理措施；（三）評估結(jié)果需向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并納入部門績效考核。第五章專項(xiàng)管理保障措施第十八條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需履行專項(xiàng)管理推進(jìn)責(zé)任，定期聽取匯報(bào)并解決實(shí)際問題；（二）設(shè)立專項(xiàng)管理聯(lián)絡(luò)員制度，確保信息暢通；（三）建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，協(xié)調(diào)跨部門管理問題。第十九條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤；（二）對合規(guī)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，對違規(guī)行為進(jìn)行處罰；（三）建立合規(guī)積分制度，激勵(lì)全員參與管理。第二十條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層聚焦合規(guī)履職，一線員工聚焦操作規(guī)范；（二）定期組織考試，確保培訓(xùn)效果；（三）利用內(nèi)部平臺宣貫制度要求，提升全員意識。第二十一條信息化支撐：（一）通過系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化，減少人工干預(yù)；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控平臺，異常自動(dòng)預(yù)警；（三）數(shù)據(jù)集中管理，確保信息可追溯、可分析。第二十二條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確管理要求；（二）簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識；（三）營造全員合規(guī)氛圍，培育合規(guī)文化。第二十三條報(bào)告制度：（一