工業(yè)信息安全制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國網絡安全法》《數據安全法》《個人信息保護法》等國家法律法規(guī)，參照行業(yè)信息安全保障標準，結合集團母公司關于企業(yè)全面風險管理體系建設的指導意見，以及公司信息化建設與業(yè)務發(fā)展的實際需求，為有效防控工業(yè)信息安全風險、規(guī)范信息安全管理行為、保障生產經營安全，特制定本制度。本制度旨在通過系統(tǒng)性、規(guī)范化的管理措施，構建覆蓋全流程、全領域的工業(yè)信息安全防護體系，確保公司核心信息資產的安全可控，滿足合規(guī)經營要求，支撐業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋公司工業(yè)信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設、運行、維護等全生命周期管理，以及涉及工業(yè)控制系統(tǒng)、生產數據、設備信息等關鍵信息資產的應用場景。具體包括但不限于生產制造、供應鏈管理、設備監(jiān)控、研發(fā)設計等與工業(yè)生產密切相關的業(yè)務領域，強調全員參與、各司其職、協(xié)同共治的管理理念。第三條本制度涉及以下核心術語：（一）“工業(yè)信息安全專項管理”指公司為確保工業(yè)信息系統(tǒng)及數據安全，圍繞風險識別、防護措施、應急響應、合規(guī)監(jiān)督等環(huán)節(jié)開展的全流程管理體系建設與運行活動。（二）“工業(yè)信息安全風險”指因技術漏洞、管理缺陷、外部攻擊或內部操作不當等因素，導致工業(yè)信息系統(tǒng)功能異常、數據泄露、設備癱瘓或業(yè)務中斷的可能性及其影響程度。（三）“工業(yè)信息安全合規(guī)”指公司工業(yè)信息安全管理活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內部制度要求，包括數據保護、訪問控制、安全審計等方面的合規(guī)性要求。第四條工業(yè)信息安全專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保管理范圍覆蓋所有工業(yè)信息系統(tǒng)及數據資產，不留管理盲區(qū)。（二）責任到人原則。明確各層級、各部門、各崗位的信息安全責任，實現責任可追溯。（三）風險導向原則。聚焦高風險環(huán)節(jié)與領域，優(yōu)先配置資源，強化重點防護。（四）持續(xù)改進原則。根據內外部環(huán)境變化，動態(tài)優(yōu)化管理措施，提升防護能力。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對工業(yè)信息安全負全面領導責任，承擔第一責任人的職責；分管信息技術、生產運營的領導承擔直接領導責任，負責統(tǒng)籌協(xié)調、督促落實。各級領導干部應將工業(yè)信息安全納入績效考核范疇，帶頭履行合規(guī)義務。第六條公司設立工業(yè)信息安全專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，信息技術、生產運營、風險管控、人力資源等部門負責人為成員。領導小組負責統(tǒng)籌公司工業(yè)信息安全戰(zhàn)略規(guī)劃、重大風險決策、跨部門協(xié)同處置及年度工作部署，確保管理措施與公司整體戰(zhàn)略協(xié)同一致。第七條領導小組下設辦公室，掛靠信息技術部，承擔日常管理職能，具體負責：（一）組織協(xié)調各部門、下屬單位落實專項管理制度，定期通報工作進展。（二）統(tǒng)籌開展工業(yè)信息安全風險排查、評估與預警，提出改進建議。（三）監(jiān)督考核各部門專項管理履職情況，推動問題整改。第八條牽頭部門（信息技術部）職責：（一）統(tǒng)籌制定、修訂工業(yè)信息安全管理制度，組織開展技術標準落地。（二）牽頭開展工業(yè)信息系統(tǒng)安全風險評估，制定差異化的防護策略。（三）負責安全設備運維、漏洞修復、應急演練等技術支撐工作。（四）組織全員信息安全培訓，提升全員安全意識與技能。第九條專責部門（風險管控部、生產運營部）職責：（一）風險管控部：負責將工業(yè)信息安全納入全面風險管理框架，審核重大項目的合規(guī)性。（二）生產運營部：負責本領域工業(yè)信息系統(tǒng)安全需求轉化，推動業(yè)務流程與安全措施的融合。第十條業(yè)務部門及下屬單位職責：（一）落實本領域工業(yè)信息安全管理要求，明確操作規(guī)程與權限控制。（二）開展日常安全自查，及時發(fā)現并上報異常情況。（三）配合專責部門完成安全審核，落實整改要求。第十一條基層執(zhí)行崗位責任：（一）嚴格遵守操作規(guī)程，簽署崗位合規(guī)承諾書。（二）發(fā)現疑似安全事件或違規(guī)行為，及時上報至部門負責人或領導小組辦公室。（三）定期參與安全培訓，掌握必要的安全防護技能。第三章專項管理重點內容與要求第十二條工業(yè)控制系統(tǒng)安全防護：業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）新購入的工業(yè)控制系統(tǒng)需通過安全檢測，禁止使用存在已知高危漏洞的設備。（二）建立操作變更審批機制，禁止非授權操作或擅自修改配置。禁止性行為：嚴禁擅自停用安全監(jiān)控設備，禁止將工業(yè)控制網絡與辦公網絡直連。重點防控點：防范惡意代碼攻擊、拒絕服務攻擊導致的系統(tǒng)癱瘓，定期開展工控系統(tǒng)安全診斷。第十三條生產數據安全管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）建立生產數據分類分級制度，核心數據需加密存儲并定期備份。（二）規(guī)范數據傳輸路徑，禁止未經脫敏的數據對外共享。禁止性行為：嚴禁通過個人郵箱傳輸敏感數據，禁止將數據存儲在非授權終端。重點防控點：防止數據泄露、篡改，監(jiān)控異常訪問行為，滿足數據跨境傳輸合規(guī)要求。第十四條設備接入安全管控：業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）工業(yè)設備接入前需進行安全評估，禁止帶病接入生產網絡。（二）建立設備身份認證機制，禁止未授權設備通信。禁止性行為：嚴禁通過WiFi或公共網絡接入工業(yè)設備，禁止隨意修改設備固件。重點防控點：防范設備被篡改用于發(fā)起攻擊，定期檢查設備日志異常。第十五條訪問權限管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）遵循“最小權限”原則，定期審核賬號權限，禁止超額授權。（二）建立訪問記錄審計機制，禁止刪除或篡改日志。禁止性行為：嚴禁使用共享賬號，禁止越權訪問敏感資源。重點防控點：防范內部人員濫用權限，實時監(jiān)控異常登錄行為。第十六條網絡邊界防護：業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）生產網與辦公網物理隔離或通過防火墻邏輯隔離，禁止直連。（二）定期更新防火墻策略，禁止開放非必要的端口。禁止性行為：嚴禁私搭網絡，禁止擅自調整安全設備策略。重點防控點：防范外部攻擊穿透邊界，加強流量異常監(jiān)測。第十七條安全運維管理：業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）制定應急預案，定期開展演練，確?？焖夙憫＃ǘ┌踩O備（如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)）需保持24小時在線，禁止擅自停用。禁止性行為：嚴禁未報告擅自停用安全設備，禁止隱瞞安全事件。重點防控點：確保漏洞修復及時性，強化運維人員安全意識。第十八條安全意識培訓：業(yè)務操作合規(guī)標準：（一）新員工入職需接受信息安全培訓，考核合格后方可上崗。（二）定期開展針對性培訓，如工控系統(tǒng)攻防演練、數據安全案例分享。禁止性行為：嚴禁培訓后無記錄，禁止培訓內容與實際需求脫節(jié)。重點防控點：提升一線操作人員風險識別能力，確保培訓效果落地。第四章專項管理運行機制第十九條制度動態(tài)更新機制：（一）信息技術部牽頭，每年評估制度有效性，根據法規(guī)變化、技術演進及業(yè)務調整修訂制度。（二）重大變更需經領導小組審議，確保持續(xù)適應內外部要求。第二十條風險識別預警機制：（一）每年組織全面風險排查，識別工業(yè)信息安全風險點，分級評估。（二）建立風險預警平臺，對高危漏洞、異常流量等實時發(fā)布預警通知。第二十一條合規(guī)審查機制：（一）將工業(yè)信息安全審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”。（二）審查結果作為績效考核依據，重大不合規(guī)項需啟動專項調查。第二十二條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門整改，重大風險需領導小組組織跨部門協(xié)同處置。（二）明確應急流程、責任分工及上報要求，確保事件快速響應。第二十三條責任追究機制：（一）界定違規(guī)情形，如違規(guī)操作、隱瞞事件等，根據情節(jié)嚴重程度給予警告、罰款、降職等處罰。（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)行為取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重者移交紀律部門處理。第二十四條評估改進機制：（一）每年對專項管理體系有效性開展評估，包括制度執(zhí)行率、風險處置成效等指標。（二）評估結果用于優(yōu)化流程漏洞，持續(xù)提升管理效能。第五章專項管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級領導干部需定期聽取工業(yè)信息安全工作匯報，督促解決重大問題。（二）明確牽頭部門與專責部門的協(xié)調機制，確保責任協(xié)同。第二十六條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)直接掛鉤。（二）設立“工業(yè)信息安全先進獎”，對突出貢獻的部門/個人予以表彰。第二十七條培訓宣傳機制：（一）管理層：每季度接受合規(guī)履職培訓，強化責任意識。（二）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓，掌握基本防護技能。（三）定期發(fā)布安全資訊，營造全員關注安全的氛圍。第二十八條信息化支撐：（一）引入安全運營平臺，實現漏洞掃描、威脅監(jiān)測、日志分析等自動化。（二）通過系統(tǒng)工具強制執(zhí)行安全策略，減少人為干預風險。第二十九條文化建設：（一）編制《工業(yè)信息安全合規(guī)手冊》，明確行為規(guī)范與紅線。（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強化責任意識。第三十條報告制度：（一