工程雙查雙保管理制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國招標投標法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司《關(guān)于強化專項風險防控的管理規(guī)定》等法律法規(guī)及內(nèi)部要求制定，旨在規(guī)范公司工程領(lǐng)域風險管理、提升業(yè)務(wù)合規(guī)水平、防控重大安全與質(zhì)量風險，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與可持續(xù)發(fā)展。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋工程項目立項、設(shè)計、采購、施工、驗收、運維等全生命周期管理，以及與工程相關(guān)的供應鏈、資金流、技術(shù)標準等業(yè)務(wù)場景。第三條本制度下列術(shù)語定義：（一）“工程雙查雙保專項管理”是指通過系統(tǒng)性檢查、雙重保障措施，對工程項目全過程實施風險識別、管控與監(jiān)督的綜合性管理制度，核心目標在于防范工程安全事故、質(zhì)量缺陷及合規(guī)風險。（二）“專項風險”指在工程項目中可能導致的重大安全事故、質(zhì)量事故、環(huán)境污染、違規(guī)分包、資金挪用等重大后果的潛在因素，包括但不限于技術(shù)設(shè)計缺陷、施工方案不合規(guī)、第三方合作方資質(zhì)問題等。（三）“合規(guī)管理”是指企業(yè)在工程建設(shè)運營中嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)內(nèi)部制度的行為規(guī)范體系，確保業(yè)務(wù)活動合法性、合理性及必要性。第四條工程雙查雙保專項管理應遵循以下原則：（一）“全面覆蓋”原則：所有工程項目及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均納入管理范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)；（二）“責任到人”原則：明確各層級、各崗位的職責分工，實現(xiàn)責任閉環(huán)；（三）“風險導向”原則：聚焦高風險環(huán)節(jié)與領(lǐng)域，優(yōu)先配置資源進行管控；（四）“持續(xù)改進”原則：通過動態(tài)評估與優(yōu)化，不斷完善管理機制。第二章管理組織機構(gòu)與職責第五條公司主要負責人為工程雙查雙保專項管理第一責任人，對管理制度的全面實施負最終責任；分管領(lǐng)導為直接責任人，負責制度的具體組織落實與監(jiān)督考核。第六條設(shè)立公司工程雙查雙保專項管理領(lǐng)導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領(lǐng)導、總工程師、財務(wù)負責人、合規(guī)部門負責人及各部門代表組成，主要履行以下職責：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃專項管理制度，審定重大風險防控策略；（二）協(xié)調(diào)跨部門風險處置工作，解決重大管理難題；（三）定期審議專項管理報告，評估制度有效性；（四）審批重大風險事件的上報與處置方案。第七條明確三類主體職責分工：（一）牽頭部門：由工程管理部擔任，負責統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)、組織風險排查、監(jiān)督考核、培訓宣貫及制度修訂；（二）專責部門：由合規(guī)部、財務(wù)部、技術(shù)中心等部門承擔，分別負責業(yè)務(wù)合規(guī)審核、資金審批監(jiān)督、技術(shù)標準符合性驗證等；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：由項目部、供應商管理部等承擔，落實本領(lǐng)域管理要求，開展日常風險防控與信息上報。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責任：（一）嚴格執(zhí)行操作規(guī)程，拒絕執(zhí)行違規(guī)指令；（二）主動排查并報告崗位范圍內(nèi)的風險隱患；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人責任；（四）參與定期培訓，掌握最新管理要求。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條工程設(shè)計環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：設(shè)計文件須符合國家及行業(yè)強制性標準，由技術(shù)中心審核確認；（二）禁止行為：嚴禁因利益輸送降低設(shè)計標準、采用劣質(zhì)材料方案；（三）重點防控：審查設(shè)計變更程序，防范因變更導致的成本失控或質(zhì)量隱患。第十條供應商管理管控：（一）合規(guī)標準：建立合格供應商名錄，執(zhí)行資質(zhì)審查、履約評估機制；（二）禁止行為：嚴禁關(guān)聯(lián)交易、虛假資質(zhì)掛靠、轉(zhuǎn)包分包；（三）重點防控：核查供應商安全生產(chǎn)許可證、財務(wù)報表等關(guān)鍵資質(zhì)，防范合作方風險傳導。第十一條招投標管理管控：（一）合規(guī)標準：公開招標項目須通過電子招標平臺發(fā)布，嚴格執(zhí)行定標流程；（二）禁止行為：嚴禁圍標串標、低價惡意競標、泄露標底信息；（三）重點防控：審查評標委員會組成合法性，防范利益操縱行為。第十二條施工過程管控：（一）合規(guī)標準：施工方案須經(jīng)專家論證，現(xiàn)場作業(yè)符合安全規(guī)范；（二）禁止行為：嚴禁無資質(zhì)施工、違規(guī)使用臨時設(shè)施、擅自修改設(shè)計；（三）重點防控：落實每日安全檢查制度，排查高處作業(yè)、臨時用電等高風險場景。第十三條資金審批管控：（一）合規(guī)標準：工程款支付須經(jīng)項目經(jīng)理、財務(wù)部門雙重簽字，金額超過X萬元需分管領(lǐng)導審批；（二）禁止行為：嚴禁超概算支付、設(shè)立賬外“小金庫”；（三）重點防控：關(guān)聯(lián)交易資金流向監(jiān)控，防范利益輸送。第十四條質(zhì)量驗收管控：（一）合規(guī)標準：分部分項工程驗收須按三檢制執(zhí)行，檢測報告需第三方機構(gòu)出具；（二）禁止行為：嚴禁偽造驗收記錄、隱瞞質(zhì)量缺陷；（三）重點防控：抽檢關(guān)鍵工序，確保隱蔽工程資料完整性。第十五條環(huán)境保護管控：（一）合規(guī)標準：施工前編制環(huán)評方案，廢棄物分類處理達標；（二）禁止行為：嚴禁未經(jīng)許可排放廢水、隨意傾倒建筑垃圾；（三）重點防控：監(jiān)測揚塵、噪音等環(huán)境指標，落實生態(tài)補償措施。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合合規(guī)部、技術(shù)中心評估制度適用性，于X月X日前修訂；（二）遇重大法規(guī)變更或事故教訓，立即啟動應急修訂程序；（三）修訂后的制度須向全體員工發(fā)布，并納入新員工培訓內(nèi)容。第十七條風險識別預警機制：（一）每年X季度開展全面風險排查，重點檢查安全生產(chǎn)、合規(guī)經(jīng)營等領(lǐng)域；（二）建立風險分級標準，重大風險須在X日內(nèi)上報領(lǐng)導小組；（三）通過內(nèi)部平臺發(fā)布預警通知，明確整改時限與責任人。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入項目立項、招標、付款等關(guān)鍵節(jié)點，實行“一單清”管理；（二）審查不通過的環(huán)節(jié)嚴禁推進，違規(guī)推進的責任人追究；（三）審查記錄納入員工個人檔案，作為績效評估依據(jù)。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風險由領(lǐng)導小組成立專項組協(xié)同處理；（二）制定風險事件應急處置預案，明確上報流程與協(xié)同職責；（三）重大風險處置完畢后須提交評估報告，總結(jié)經(jīng)驗教訓。第二十條責任追究機制：（一）明確違規(guī)情形對應的處罰標準，包括經(jīng)濟處罰、降級、解除合同等；（二）聯(lián)動績效考核系統(tǒng)，違規(guī)行為直接扣減績效分；（三）涉嫌違紀的移交紀檢監(jiān)察部門，涉嫌犯罪的移交司法機關(guān)。第二十一條評估改進機制：（一）每年X月組織第三方機構(gòu)對專項管理體系有效性進行評估；（二）評估結(jié)果作為次年預算編制的參考依據(jù)；（三）針對評估發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改計劃并跟蹤落實。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導須在季度會議上匯報專項管理進展，確保資源投入；（二）牽頭部門設(shè)立專項管理辦公室，配備X名專職人員；（三）下屬單位負責人需每月提交風險防控簡報。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，優(yōu)秀單位給予X萬元獎勵；（二）個人年度考核得分低于X分的，取消評優(yōu)資格；（三）對發(fā)現(xiàn)重大風險的舉報人給予一次性獎勵。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓，考核合格后方可簽批重大事項；（二）一線員工每月接受操作規(guī)范培訓，考核不合格不得上崗；（三）制作專項管理手冊，在辦公區(qū)域、施工現(xiàn)場持續(xù)宣貫。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)工程雙查雙保管理平臺，實現(xiàn)風險實時監(jiān)控與預警；（二）通過流程引擎自動校驗操作合規(guī)性，減少人工干預；（三）建立風險案例庫，輔助智能決策。第二十六條文化建設(shè)：（一）每年X月發(fā)布《工程雙查雙保合規(guī)手冊》，人手一冊；（二）簽訂全員合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果；（三）評選年度合規(guī)標兵，樹立企業(yè)內(nèi)部典型。第二十七條報告制度：（一）風險事件須在X小時內(nèi)上報至專責部門，緊急情況立即上報領(lǐng)導小組；（二）年度管理情況報告須于次年X月X日前提交至