工程材料負(fù)責(zé)人簽字制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范、集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)文件，結(jié)合公司工程材料管理實(shí)際需求，為規(guī)范工程材料采購(gòu)、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)的專(zhuān)項(xiàng)管理，防控采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)及使用風(fēng)險(xiǎn)，確保工程材料質(zhì)量安全與供應(yīng)穩(wěn)定，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，涵蓋工程項(xiàng)目建設(shè)全周期材料采購(gòu)、驗(yàn)收、存儲(chǔ)、領(lǐng)用、盤(pán)點(diǎn)等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與工程材料管理相關(guān)的所有業(yè)務(wù)流程。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)工程材料管理全過(guò)程建立的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理體系，包括但不限于采購(gòu)流程規(guī)范、倉(cāng)儲(chǔ)安全監(jiān)管、使用質(zhì)量追溯等管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在工程材料管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致物資損失、法律責(zé)任或項(xiàng)目延誤。（三）“XX合規(guī)”指工程材料管理活動(dòng)必須符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部制度及合同約定，確保業(yè)務(wù)操作合法、透明、高效。第四條工程材料負(fù)責(zé)人簽字制度的專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的原則。全面覆蓋要求覆蓋所有工程材料管理環(huán)節(jié)；責(zé)任到人要求明確各層級(jí)、各崗位的管理責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向要求重點(diǎn)關(guān)注并防控重大風(fēng)險(xiǎn)；持續(xù)改進(jìn)要求根據(jù)管理效果動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司工程材料專(zhuān)項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的有效實(shí)施負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為公司工程材料專(zhuān)項(xiàng)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織制度落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與考核評(píng)價(jià)。第六條設(shè)立工程材料專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)主持，成員包括牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)人、專(zhuān)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)部門(mén)代表，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的決策審批、監(jiān)督評(píng)價(jià)與應(yīng)急處置。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常工作。第七條牽頭部門(mén)（如工程管理部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理制度的建設(shè)、修訂與發(fā)布，統(tǒng)籌工程材料管理全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控；（二）組織開(kāi)展工程材料專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理執(zhí)行情況，定期提交管理報(bào)告；（四）協(xié)調(diào)解決專(zhuān)項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題。第八條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如合規(guī)部、財(cái)務(wù)部）職責(zé)：（一）合規(guī)部負(fù)責(zé)工程材料采購(gòu)、合同簽訂等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化流程，處置違規(guī)行為；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)工程材料資金審批權(quán)限管理、稅務(wù)合規(guī)監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)流程合法；（三）聯(lián)合牽頭部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，提出改進(jìn)建議。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)工程材料專(zhuān)項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域日常風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)、驗(yàn)收、存儲(chǔ)、領(lǐng)用等操作規(guī)范，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；（三）建立本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事件。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)：（一）嚴(yán)格遵守工程材料操作規(guī)程，落實(shí)崗位合規(guī)承諾；（二）在發(fā)現(xiàn)物資異常、流程違規(guī)或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)上報(bào)并協(xié)助處置；（三）參與專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，掌握合規(guī)操作要求。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條工程材料采購(gòu)環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商選擇須進(jìn)行盡職調(diào)查，包括資質(zhì)審核、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、價(jià)格比選，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易；招標(biāo)流程需符合《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》要求，重大采購(gòu)項(xiàng)目須通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)；采購(gòu)合同簽訂前需經(jīng)合規(guī)部審核，明確材料規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間等核心條款。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁通過(guò)非正常渠道采購(gòu)工程材料，嚴(yán)禁向特定供應(yīng)商進(jìn)行利益輸送；禁止未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)的緊急采購(gòu)；禁止偽造采購(gòu)記錄或隱瞞采購(gòu)行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：采購(gòu)需求與實(shí)際需求匹配性、供應(yīng)商資質(zhì)穩(wěn)定性、采購(gòu)價(jià)格公允性。第十二條工程材料驗(yàn)收環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：材料入庫(kù)前需核對(duì)供應(yīng)商發(fā)票、送貨單與實(shí)物，檢查數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量是否與合同一致；驗(yàn)收合格后方可入庫(kù)，并記錄驗(yàn)收結(jié)果；特殊材料（如易燃易爆）需嚴(yán)格執(zhí)行安全驗(yàn)收規(guī)范。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自入庫(kù)；嚴(yán)禁對(duì)不合格材料出具合格驗(yàn)收單；禁止在驗(yàn)收過(guò)程中收受回扣或利益輸送。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：驗(yàn)收記錄真實(shí)性、材料質(zhì)量符合性、驗(yàn)收人員責(zé)任落實(shí)。第十三條工程材料存儲(chǔ)環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：倉(cāng)庫(kù)選址需符合消防、通風(fēng)、防潮要求；不同類(lèi)型材料需分區(qū)存放，設(shè)置明顯標(biāo)識(shí)；定期盤(pán)點(diǎn)庫(kù)存，賬實(shí)相符；危險(xiǎn)品需隔離存放并配備消防設(shè)施。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超量存儲(chǔ)或混放不同規(guī)格材料；嚴(yán)禁在存儲(chǔ)區(qū)域堆放雜物或違規(guī)使用明火；禁止未經(jīng)授權(quán)擅自出入庫(kù)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：存儲(chǔ)環(huán)境安全性、材料防潮防銹措施、庫(kù)存數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。第十四條工程材料領(lǐng)用環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：領(lǐng)用需填寫(xiě)領(lǐng)用單，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批后方可發(fā)放；領(lǐng)用記錄需實(shí)時(shí)更新至庫(kù)存系統(tǒng)；超額領(lǐng)用需說(shuō)明原因并補(bǔ)辦手續(xù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超權(quán)限領(lǐng)用材料；嚴(yán)禁將工程材料用于非項(xiàng)目用途；禁止偽造領(lǐng)用記錄。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：領(lǐng)用審批規(guī)范性、物資流向可追溯性、領(lǐng)用數(shù)量合理性。第十五條工程材料盤(pán)點(diǎn)環(huán)節(jié)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開(kāi)展全面盤(pán)點(diǎn)，包括庫(kù)存數(shù)量核對(duì)、質(zhì)量抽檢；盤(pán)點(diǎn)結(jié)果需經(jīng)復(fù)核確認(rèn)；盤(pán)點(diǎn)差異須查明原因并追責(zé)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁提前或推遲盤(pán)點(diǎn)時(shí)間；嚴(yán)禁在盤(pán)點(diǎn)前擅自處置差異物資；禁止篡改盤(pán)點(diǎn)記錄。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：盤(pán)點(diǎn)及時(shí)性、差異處理規(guī)范性、責(zé)任追究徹底性。第十六條工程材料廢棄物處置管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：不合格或廢棄材料需分類(lèi)收集，按規(guī)定進(jìn)行無(wú)害化處理；處置過(guò)程需記錄并存檔；禁止非法傾倒或交易廢棄物。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁將危險(xiǎn)廢棄物作普通物資處置；禁止隱瞞廢棄物產(chǎn)生數(shù)量；禁止向無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)委托處置。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：廢棄物分類(lèi)準(zhǔn)確性、處置合規(guī)性、記錄完整性。第十七條工程材料信息化管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過(guò)ERP系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)材料全生命周期數(shù)字化管理，采購(gòu)、驗(yàn)收、存儲(chǔ)、領(lǐng)用等環(huán)節(jié)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)同步；系統(tǒng)權(quán)限按崗位分配，定期審計(jì)操作日志。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自修改系統(tǒng)數(shù)據(jù)；禁止繞過(guò)系統(tǒng)流程進(jìn)行線下操作；禁止泄露系統(tǒng)賬號(hào)或密碼。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全性、操作權(quán)限規(guī)范性、流程自動(dòng)化程度。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每年對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合國(guó)家政策變化、行業(yè)新規(guī)及企業(yè)業(yè)務(wù)調(diào)整，提出修訂建議；（二）重大政策調(diào)整或發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，須立即啟動(dòng)制度修訂程序；（三）修訂后的制度需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并自發(fā)布之日起施行，舊版制度同時(shí)廢止。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門(mén)每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)反饋及行業(yè)案例，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果需分級(jí)評(píng)估，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組決策；（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息需通過(guò)公司內(nèi)部平臺(tái)發(fā)布，相關(guān)單位須及時(shí)響應(yīng)。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）采購(gòu)、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)須嵌入合規(guī)審查流程，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）合規(guī)部負(fù)責(zé)審查材料，審查通過(guò)后方可進(jìn)入下一流程；審查不通過(guò)的需限期整改；（三）審查結(jié)果納入單位績(jī)效考核，屢次不合規(guī)的須約談負(fù)責(zé)人。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)自行處置，制定整改計(jì)劃并上報(bào)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門(mén)協(xié)同處置，及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置后需評(píng)估影響，優(yōu)化制度流程，防止同類(lèi)事件再次發(fā)生。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形包括但不限于采購(gòu)舞弊、驗(yàn)收失職、存儲(chǔ)違規(guī)、信息泄露等，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降級(jí)或紀(jì)律處分；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)須參照公司《違規(guī)處理辦法》，重大違規(guī)移交司法機(jī)關(guān)處理；（三）責(zé)任追究與績(jī)效考核掛鉤，形成正向約束。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估，包括制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)控制率、流程優(yōu)化度等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果需提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，提出改進(jìn)方向；（三）評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題須納入制度修訂計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須明確專(zhuān)項(xiàng)管理職責(zé)，帶頭遵守制度要求；（二）牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)建立跨部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，確保制度落實(shí)；（三）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開(kāi)會(huì)議，解決重大問(wèn)題。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的單位或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)等；（三）連續(xù)不合規(guī)的部門(mén)須調(diào)整負(fù)責(zé)人，并通報(bào)批評(píng)。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層須接受合規(guī)履職培訓(xùn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理要求；（二）一線員工須接受操作規(guī)范培訓(xùn)，確保合規(guī)操作；（三）通過(guò)內(nèi)部平臺(tái)、宣傳欄等方式強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)或引進(jìn)工程材料管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)需與財(cái)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)等模塊對(duì)接，確保數(shù)據(jù)一致；（三）定期維護(hù)系統(tǒng)，保障運(yùn)行穩(wěn)定。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《工程材料合規(guī)手冊(cè)》，明確操作規(guī)范與責(zé)任；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書(shū)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)；（三）定期評(píng)選合規(guī)標(biāo)兵，營(yíng)造全員參與的氛圍。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門(mén)，重大事件即時(shí)上報(bào)；（二）每