工藝技術、質(zhì)量管理程序制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》等國家相關法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及集團母公司關于工藝技術、質(zhì)量管理的指導意見，結合公司實際情況制定。旨在規(guī)范工藝技術管理行為，強化質(zhì)量風險防控，提升產(chǎn)品與服務核心競爭力，保障企業(yè)穩(wěn)健運營，防范重大風險事件。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋工藝研發(fā)、生產(chǎn)制造、質(zhì)量檢驗、技術改造、供應鏈協(xié)同等全部業(yè)務場景。任何部門及人員均須嚴格遵守本制度規(guī)定，確保工藝技術活動與質(zhì)量管理要求符合公司整體戰(zhàn)略部署。第三條本制度中下列術語含義：（一）“工藝技術專項管理”是指公司圍繞產(chǎn)品工藝創(chuàng)新、技術優(yōu)化、設備維護等核心環(huán)節(jié)實施的全流程、系統(tǒng)性管控活動，包括技術研發(fā)投入、工藝參數(shù)驗證、技術文檔管理等。（二）“質(zhì)量風險”是指因工藝設計缺陷、生產(chǎn)過程失控、檢驗標準缺失等導致產(chǎn)品或服務質(zhì)量不達標、客戶投訴、合規(guī)處罰等潛在危害的可能性。（三）“XX合規(guī)”是指工藝技術活動及產(chǎn)品質(zhì)量管理必須滿足國家強制性標準、行業(yè)準入條件、公司內(nèi)部規(guī)范及客戶特定要求的符合性狀態(tài)。第四條工藝技術及質(zhì)量管理的核心原則為：（一）全面覆蓋原則：確保所有工藝環(huán)節(jié)、質(zhì)量節(jié)點納入管控范圍，無死角、無盲區(qū)。（二）責任到人原則：建立“誰主管、誰負責”的責任體系，明確各級管理者的直接管控責任。（三）風險導向原則：聚焦高風險工藝環(huán)節(jié)及質(zhì)量短板，優(yōu)先配置資源實施重點防控。（四）持續(xù)改進原則：通過PDCA循環(huán)動態(tài)優(yōu)化工藝參數(shù)、質(zhì)量標準及管控流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對工藝技術及質(zhì)量管理承擔全面領導責任，負責審定重大技術決策、質(zhì)量戰(zhàn)略及專項管理資源配置；分管領導承擔直接管理責任，負責制度落實監(jiān)督、風險事件處置及跨部門協(xié)同。第六條設立工藝技術質(zhì)量管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導任副組長，成員包括技術、生產(chǎn)、質(zhì)量、采購、法務等相關部門負責人。領導小組職能為：統(tǒng)籌制定專項管理政策、協(xié)調(diào)解決重大爭議、審批重大風險處置方案、評估年度管理成效。第七條明確三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門（技術部）：負責牽頭編制、修訂專項管理制度，組織開展工藝風險評估，監(jiān)督考核執(zhí)行情況，統(tǒng)一組織全公司技術培訓。（二）專責部門（質(zhì)量管理部）：負責產(chǎn)品全生命周期質(zhì)量合規(guī)審核，主導質(zhì)量標準體系優(yōu)化，牽頭重大質(zhì)量事件調(diào)查處置，參與工藝參數(shù)驗證實驗。（三）業(yè)務部門/下屬單位：落實本領域工藝技術管理要求，建立內(nèi)部風險防控臺賬，定期上報工藝變更及質(zhì)量異常情況，負責一線員工技能培訓。第八條基層執(zhí)行崗位需履行以下合規(guī)責任：（一）嚴格遵守工藝操作規(guī)程，每日填寫《工藝執(zhí)行日志》，記錄關鍵參數(shù)變化。（二）發(fā)現(xiàn)工藝缺陷或質(zhì)量隱患時，須立即停止作業(yè)并上報主管，嚴禁擅自修改工藝參數(shù)。（三）參與崗位合規(guī)承諾簽訂，每月簽署《操作合規(guī)確認書》，確認已掌握本崗位風險點及處置措施。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條工藝研發(fā)環(huán)節(jié)管控：（一）業(yè)務操作標準：重大新產(chǎn)品工藝開發(fā)須通過技術論證，形成完整工藝參數(shù)驗證報告后方可推廣；委托外部研發(fā)項目需簽訂保密協(xié)議，明確技術成果歸屬。（二）禁止性行為：嚴禁將核心技術專利直接轉讓給競爭對手，嚴禁未經(jīng)評估擅自簡化工藝流程。（三）重點防控：嚴防研發(fā)過程中的數(shù)據(jù)造假行為，建立技術方案存檔制度，定期開展保密審計。第十條設備維護管理：（一）業(yè)務操作標準：關鍵生產(chǎn)設備須建立《設備健康檔案》，每季度開展預防性維護，維護記錄需經(jīng)技術部審核確認。自動化設備改造必須同步更新操作程序。（二）禁止性行為：嚴禁使用過期備件維修生產(chǎn)設備，嚴禁將維護責任轉包給無資質(zhì)第三方。（三）重點防控：監(jiān)控設備故障停機率，每月統(tǒng)計設備維護后的質(zhì)量合格率，異常情況觸發(fā)專項檢查。第十一條原材料采購管理：（一）業(yè)務操作標準：供應商準入須通過“一票否決制”評估，關鍵物料采購必須實施“雙源策略”，建立《供應商風險清單》。（二）禁止性行為：嚴禁在采購中設置排他性條款，嚴禁為特定供應商違規(guī)提供技術支持。（三）重點防控：監(jiān)控原材料到貨抽檢合格率，對連續(xù)3次不合格的供應商啟動淘汰程序。第十二條生產(chǎn)過程控制：（一）業(yè)務操作標準：關鍵工序必須配置“雙人復核”機制，使用MES系統(tǒng)實時采集工藝參數(shù)，建立《首件檢驗制度》。（二）禁止性行為：嚴禁擅自調(diào)整生產(chǎn)計劃影響工藝穩(wěn)定性，嚴禁將生產(chǎn)任務分配給未完成技能認證的員工。（三）重點防控：建立工藝參數(shù)波動預警模型，當偏差超過閾值自動觸發(fā)異常工單。第十三條質(zhì)量檢驗管理：（一）業(yè)務操作標準：檢驗標準須納入《技術文件體系》，檢驗員必須持證上崗，關鍵產(chǎn)品實施全檢制度。（二）禁止性行為：嚴禁偽造檢驗報告或篡改檢測數(shù)據(jù)，嚴禁因檢驗效率問題降低抽檢比例。（三）重點防控：建立“檢驗數(shù)據(jù)紅黃牌”制度，對連續(xù)出現(xiàn)紅牌的檢驗站啟動專項整改。第十四條工藝變更管理：（一）業(yè)務操作標準：工藝變更必須經(jīng)過“評估-驗證-審批”三級流程，變更后72小時內(nèi)需開展小批量試制。（二）禁止性行為：嚴禁未經(jīng)安全評估擅自更改核心工藝，嚴禁將技術訣竅泄露給關聯(lián)企業(yè)。（三）重點防控：對變更實施效果進行6個月跟蹤審計，變更后合格率必須達到98%以上。第十五條技術文檔管理：（一）業(yè)務操作標準：工藝圖紙、技術規(guī)范須同步更新，重要文檔需進行電子與紙質(zhì)雙備份，變更必須標注生效日期。（二）禁止性行為：嚴禁使用過期版本技術文件指導生產(chǎn)，嚴禁將技術文檔外借未登記。（三）重點防控：每季度開展文檔一致性檢查，對缺失或作廢文檔未及時銷毀的部門進行問責。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）技術部牽頭每年6月對照行業(yè)標準修訂制度，重大法規(guī)變化時30日內(nèi)完成條款補充。（二）修訂草案須經(jīng)質(zhì)量管理部審核、領導小組審議，發(fā)布后組織全員宣貫培訓。第十七條風險識別預警機制：（一）技術部、質(zhì)量管理部聯(lián)合編制《工藝質(zhì)量風險清單》，每季度開展桌面推演。（二）風險評級標準為：紅色（停用工藝）、橙色（局部整改）、黃色（加強監(jiān)控），橙色以上風險須7日內(nèi)上報決策層。第十八條合規(guī)審查機制：（一）重大技術決策、供應商簽約必須經(jīng)質(zhì)量管理部出具合規(guī)意見書。（二）審查結果分為“合規(guī)/待整改/不合格”，不合格項目須6個月內(nèi)重審。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行處置，重大風險由領導小組成立專項工作組。（二）應急流程：發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量事件時，1小時內(nèi)上報分管領導，12小時內(nèi)完成現(xiàn)場隔離。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為：一般違規(guī)（罰款200-500元）、重大違規(guī)（追責至部門負責人）。（二）處罰標準：因違規(guī)導致客戶索賠的，按索賠金額的20%追加部門賠償金。第二十一條評估改進機制：（一）每年11月開展管理有效性評估，包括制度覆蓋率、執(zhí)行符合度、風險控制率三項指標。（二）評估結果用于修訂次年預算及培訓計劃，連續(xù)兩年未達標部門負責人降級。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級管理者須在《專項管理責任書》上簽字承諾，考核結果納入年度績效。（二）領導小組每月召開例會，形成會議紀要經(jīng)主要負責人簽發(fā)后下發(fā)各部門。第二十三條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)得分占部門年度考核權重15%，優(yōu)秀部門獎勵技術改進專項預算。（二）員工違規(guī)行為實行積分制，積分滿10分的需參加強化培訓。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層每年參加外部合規(guī)培訓，考試合格率低于90%的部門負責人免職。（二）一線員工每月接受30分鐘操作規(guī)范視頻培訓，考核不合格者調(diào)崗或降級。第二十五條信息化支撐：（一）部署工藝質(zhì)量管理系統(tǒng)，實現(xiàn)參數(shù)采集自動預警、文檔管理權限控制。（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)與ERP系統(tǒng)打通，實現(xiàn)供應鏈風險實時傳導。第二十六條文化建設：（一）每年發(fā)布《工藝質(zhì)量合規(guī)手冊》，員工入職時必須學習并簽署確認函。（二）設立“工藝改進金點子”獎項，獎金池從技術改造預算中列支。第二十七條報告制度：（一）風險事件月報須在次月5日前報送決策層，內(nèi)容包含：事件經(jīng)