店面?zhèn)€人制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等國家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，結(jié)合公司治理結(jié)構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，旨在規(guī)范店面?zhèn)€人管理行為，防控運營風(fēng)險，提升管理效能，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營合規(guī)。制度制定聚焦于店面運營過程中的個人履職行為管控，覆蓋門店日常管理、銷售活動、客戶服務(wù)、資產(chǎn)使用等核心場景，適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工。第二條適用范圍包括但不限于以下場景：（一）店面人員招聘、培訓(xùn)、績效考核等人力資源管理活動；（二）店面商品采購、陳列、銷售、庫存管理等供應(yīng)鏈運營環(huán)節(jié)；（三）店面客戶接待、投訴處理、信息安全等服務(wù)行為規(guī)范；（四）店面固定資產(chǎn)、工具設(shè)備等資產(chǎn)使用與保管要求；（五）店面費用報銷、財務(wù)審批等資金管理流程。第三條核心術(shù)語定義如下：（一）“XX專項管理”指針對店面?zhèn)€人管理制定的系統(tǒng)性制度安排，涵蓋行為規(guī)范、風(fēng)險防控、合規(guī)審查等全流程管控，以實現(xiàn)“零容忍”的違規(guī)管理目標(biāo)；（二）“XX風(fēng)險”指因個人履職不當(dāng)或管理缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)損失、法律糾紛、聲譽損害等潛在不利后果，包括操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、信息安全風(fēng)險等；（三）“XX合規(guī)”指店面?zhèn)€人管理行為嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度要求，確保運營活動在合法合規(guī)框架內(nèi)開展。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋原則：管理范圍覆蓋所有店面?zhèn)€人履職行為，無死角、無例外；（二）責(zé)任到人原則：明確各級人員管理職責(zé)，實現(xiàn)“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰執(zhí)行、誰負(fù)責(zé)”；（三）風(fēng)險導(dǎo)向原則：優(yōu)先管控高風(fēng)險環(huán)節(jié)，動態(tài)調(diào)整管理資源；（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對店面?zhèn)€人管理承擔(dān)第一責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)直接責(zé)任，需定期聽取專項管理工作匯報，審批重大管理決策。第六條設(shè)立XX專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括人力資源部、運營管理部、財務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，主要職能包括：（一）統(tǒng)籌制定和修訂專項管理制度；（二）協(xié)調(diào)跨部門管理問題，解決爭議事項；（三）審批重大風(fēng)險處置方案及資源調(diào)配；（四）監(jiān)督評估專項管理成效，提出改進建議。第七條明確三類主體職責(zé)分工：（一）牽頭部門（人力資源部）：統(tǒng)籌專項管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險排查與考核，開展全員培訓(xùn)與宣傳，建立管理信息檔案；（二）專責(zé)部門（運營管理部）：負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)合規(guī)審核，優(yōu)化管理流程，指導(dǎo)店面風(fēng)險處置，定期輸出管理報告；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各店面）：落實管理要求，開展日常自查，執(zhí)行風(fēng)險上報與整改，組織基層員工培訓(xùn)。第八條基層執(zhí)行崗（店面店長、主管等）須履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書，主動學(xué)習(xí)并執(zhí)行管理要求；（二）每日排查管理風(fēng)險，及時制止違規(guī)行為并上報；（三）對下屬員工履職行為進行監(jiān)督，確保管理要求傳達到位；（四）參與專項管理考核，配合完成相關(guān)材料提交。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）商品采購環(huán)節(jié)需嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查制度，包括資質(zhì)審核、價格比對、履約能力評估，禁止向親友或利益相關(guān)方采購；（二）銷售活動必須遵守明碼標(biāo)價規(guī)定，禁止虛假宣傳或價格欺詐，折扣優(yōu)惠需經(jīng)審批備案；（三）客戶信息管理須履行保密義務(wù)，非經(jīng)授權(quán)不得泄露或用于商業(yè)目的，刪除客戶數(shù)據(jù)需履行審批流程。第十條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁收受客戶回扣或不當(dāng)利益，禁止參與任何形式的商業(yè)賄賂；（二）禁止未經(jīng)授權(quán)擅自變更商品價格、促銷政策或庫存信息；（三）禁止挪用、損壞店面資產(chǎn)或工具設(shè)備，違者須賠償損失；（四）禁止泄露公司商業(yè)秘密，包括客戶名單、經(jīng)營數(shù)據(jù)、管理策略等。第十一條專項風(fēng)險重點防控點：（一）采購領(lǐng)域：供應(yīng)商選擇不當(dāng)導(dǎo)致的成本虛高或質(zhì)量風(fēng)險，需建立黑名單制度并動態(tài)更新；（二）財務(wù)領(lǐng)域：資金審批權(quán)限濫用或?qū)徟鞒滩灰?guī)范，需設(shè)置三級審批機制（店長→店面負(fù)責(zé)人→財務(wù)部）；（三）安全領(lǐng)域：店面用電、消防設(shè)施等安全隱患，須定期檢查并記錄存檔，重大隱患需立即停用并整改；（四）信息安全：電腦、POS機等設(shè)備病毒感染或數(shù)據(jù)泄露，需強制安裝安全軟件并定期查殺。第十二條人員管理合規(guī)要求：（一）招聘環(huán)節(jié)禁止設(shè)置性別、地域等歧視性條件，面試記錄需雙人簽字存檔；（二）績效考核需客觀量化，禁止主觀干預(yù)或指標(biāo)虛報，考核結(jié)果與薪酬掛鉤需經(jīng)公示；（三）離職人員須辦結(jié)工作交接，銷毀涉密資料，禁止泄露在職信息。第十三條資產(chǎn)管理規(guī)范：（一）固定資產(chǎn)領(lǐng)用需填寫臺賬，定期盤點并核對差異；（二）工具設(shè)備使用須遵守操作規(guī)程，損壞或丟失需說明原因并追責(zé)；（三）現(xiàn)金管理需符合銀行規(guī)定，禁止坐支挪用，大額支付需經(jīng)審批。第四章專項管理運行機制第十四條制度動態(tài)更新機制：每年由牽頭部門牽頭，結(jié)合監(jiān)管政策變化及業(yè)務(wù)調(diào)整需求，修訂完善制度條款，報領(lǐng)導(dǎo)小組審批后發(fā)布實施。第十五條風(fēng)險識別預(yù)警機制：每季度由專責(zé)部門組織專項風(fēng)險排查，采用“風(fēng)險矩陣法”評估等級，對高風(fēng)險點發(fā)布預(yù)警通知并制定應(yīng)對方案。第十六條合規(guī)審查機制：將專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括采購招標(biāo)的合規(guī)性審查、財務(wù)報銷的權(quán)限審查、安全檢查的符合性審查，明確“未通過審查不得實施”的剛性約束。第十七條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，上報專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險由領(lǐng)導(dǎo)小組啟動應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任部門協(xié)同處置，必要時上報公司決策層；（三）風(fēng)險事件處置完畢后需提交報告，包括原因分析、整改措施及預(yù)防建議。第十八條責(zé)任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)表：如收受回扣處相當(dāng)于月薪X倍的罰款，情節(jié)嚴(yán)重者解除勞動合同；（二）處罰程序：先調(diào)查取證，后組織聽證，最終由領(lǐng)導(dǎo)小組審批并執(zhí)行；（三）處罰聯(lián)動：違規(guī)記錄納入績效考核，并與評優(yōu)、晉升直接掛鉤。第十九條評估改進機制：每年由牽頭部門牽頭，通過問卷調(diào)查、訪談、數(shù)據(jù)分析等方式評估管理成效，形成評估報告并提出優(yōu)化方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實施。第五章專項管理保障措施第二十條組織保障：各級領(lǐng)導(dǎo)需在年度工作會議上部署專項管理工作，分管領(lǐng)導(dǎo)每月聽取進展匯報，確保管理要求落地。第二十一條考核激勵機制：專項合規(guī)情況占部門年度考核權(quán)重不低于X%，考核結(jié)果與團隊獎金直接掛鉤，優(yōu)秀案例予以通報表彰。第二十二條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點學(xué)習(xí)制度條款及案例警示；（二）基層員工每月參與操作規(guī)范培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄等渠道發(fā)布管理動態(tài)，營造合規(guī)文化氛圍。第二十三條信息化支撐：開發(fā)XX專項管理系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：采購審批、費用報銷等線上化辦理，減少人為干預(yù)；（二）風(fēng)險實時監(jiān)控：通過大數(shù)據(jù)分析異常行為，自動觸發(fā)預(yù)警；（三）信息共享協(xié)同：實現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)互通，提升管理效率。第二十四條文化建設(shè)：（一）編制《XX專項合規(guī)手冊》，納入新員工入職培訓(xùn)；（二）組織年度合規(guī)宣誓活動，簽訂全員承諾書；（三）設(shè)立合規(guī)舉報熱線，鼓勵員工主動監(jiān)督。第二十五條報告制度：（一）風(fēng)險事件報告：需在2小時內(nèi)上報專責(zé)部門，48小時內(nèi)提交初步調(diào)查報告；（二）年度管理報告：次年X月前提交，包括風(fēng)險統(tǒng)計、處置成效、改進建議；（三）報告內(nèi)容需經(jīng)審