建立職能監(jiān)督清單制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定制定，同時(shí)結(jié)合企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需求，旨在通過(guò)建立職能監(jiān)督清單制度，明確管理職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，提升治理效能。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全流程，包括但不限于采購(gòu)、招標(biāo)、財(cái)務(wù)、數(shù)據(jù)安全、安全生產(chǎn)等專項(xiàng)領(lǐng)域，以及相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的操作執(zhí)行與監(jiān)督管理。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或風(fēng)險(xiǎn)類型，建立目標(biāo)導(dǎo)向、過(guò)程管控、責(zé)任落實(shí)的管理體系，包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程規(guī)范、監(jiān)督考核等環(huán)節(jié)；（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中可能面臨的合規(guī)、財(cái)務(wù)、安全、技術(shù)等層面的不確定性事件，可能導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失、聲譽(yù)受損或法律責(zé)任；（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的行為符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，并主動(dòng)履行社會(huì)責(zé)任。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有關(guān)鍵環(huán)節(jié)納入清單管理；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的監(jiān)督職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，聚焦高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)強(qiáng)化管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，動(dòng)態(tài)優(yōu)化清單內(nèi)容與執(zhí)行機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)牽頭組織、統(tǒng)籌推進(jìn)、監(jiān)督落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理直接負(fù)責(zé)，具體領(lǐng)導(dǎo)制度制定、風(fēng)險(xiǎn)防控及考核等工作。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門負(fù)責(zé)人、專責(zé)部門負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)領(lǐng)域代表，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)XX專項(xiàng)管理工作，審批重大制度與方案；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案，監(jiān)督專項(xiàng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（三）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理報(bào)告，評(píng)價(jià)管理成效。第七條明確三類主體職責(zé)：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)清單編制、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫，定期匯總分析管理數(shù)據(jù)，提出優(yōu)化建議；（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)處置，組織專項(xiàng)檢查，出具合規(guī)評(píng)估報(bào)告；（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，執(zhí)行監(jiān)督清單指令，及時(shí)上報(bào)異常情況。第八條基層執(zhí)行崗應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，遵守XX專項(xiàng)管理流程；（二）主動(dòng)識(shí)別并上報(bào)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險(xiǎn)隱患；（三）配合專責(zé)部門開展合規(guī)檢查，及時(shí)整改問(wèn)題。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格供應(yīng)商盡職調(diào)查，規(guī)范招標(biāo)流程，確保價(jià)格公允、合同條款合法；（二）禁止行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：重點(diǎn)關(guān)注供應(yīng)商資質(zhì)審核、合同履約監(jiān)督、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范。第十條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：明確資金審批權(quán)限，落實(shí)稅務(wù)合規(guī)要求，規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)告流程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)拆借資金、虛列成本；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)資金流向監(jiān)控、稅務(wù)政策跟蹤、財(cái)務(wù)內(nèi)控審計(jì)。第十一條數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)制度，規(guī)范數(shù)據(jù)采集、存儲(chǔ)、傳輸、銷毀流程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁非法采集、泄露敏感數(shù)據(jù)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展數(shù)據(jù)安全評(píng)估，加強(qiáng)系統(tǒng)漏洞修復(fù)、訪問(wèn)權(quán)限控制。第十二條安全生產(chǎn)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期開展隱患排查，執(zhí)行操作規(guī)程；（二）禁止行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作、忽視安全警示；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：強(qiáng)化安全培訓(xùn)、應(yīng)急演練、事故調(diào)查與整改。第十三條招標(biāo)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采用公開透明方式發(fā)布招標(biāo)公告，規(guī)范評(píng)標(biāo)流程，確保結(jié)果公正；（二）禁止行為：嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)、暗箱操作；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)招標(biāo)文件審核、開標(biāo)監(jiān)督、合同執(zhí)行跟蹤。第十四條合同管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格合同審查，明確權(quán)責(zé)條款，規(guī)范履行監(jiān)督；（二）禁止行為：嚴(yán)禁簽訂顯失公平或違法條款；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立合同臺(tái)賬、違約預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)法律支持。第十五條人力資源管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范招聘錄用、薪酬發(fā)放、離職流程，保障員工合法權(quán)益；（二）禁止行為：嚴(yán)禁性別/地域歧視、違規(guī)解雇；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：加強(qiáng)用工合規(guī)審查、勞動(dòng)爭(zhēng)議預(yù)防。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十六條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門每年至少開展一次專項(xiàng)管理制度的全面評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂清單內(nèi)容，確保制度適用性。第十七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)發(fā)布預(yù)警通知，明確整改時(shí)限。第十八條合規(guī)審查機(jī)制：將XX專項(xiàng)管理審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，留存審查記錄備查。第十九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)處置，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門整改，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，建立風(fēng)險(xiǎn)處置臺(tái)賬。第二十條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為實(shí)行分級(jí)處理，聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核、紀(jì)律處分，形成震懾效應(yīng)。第二十一條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每半年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系有效性開展評(píng)估，分析制度缺陷，優(yōu)化流程漏洞，形成改進(jìn)報(bào)告并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十二條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期聽(tīng)取XX專項(xiàng)管理匯報(bào)，將管理責(zé)任納入述職考核，確保制度落實(shí)到位。第二十三條考核激勵(lì)機(jī)制：將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門/個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)表現(xiàn)突出的集體和個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十四條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開展XX專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層側(cè)重合規(guī)履職，一線員工側(cè)重操作規(guī)范，每年不少于X次，建立培訓(xùn)檔案。第二十五條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，建立XX專項(xiàng)管理數(shù)據(jù)平臺(tái)，支持動(dòng)態(tài)預(yù)警與決策分析。第二十六條文化建設(shè)：發(fā)布XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂全員合規(guī)承諾書，開展合規(guī)宣傳月活動(dòng)，營(yíng)造“人人講合規(guī)”的濃厚氛圍。第二十七條報(bào)告制度：明確風(fēng)險(xiǎn)事件、年度管理情況的上報(bào)流程、時(shí)限及內(nèi)容要求，業(yè)務(wù)部門每月報(bào)送異常清單，牽頭部門每季度匯總分析。