建立行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實(shí)踐及集團(tuán)母公司關(guān)于行政執(zhí)法規(guī)范化管理的要求，結(jié)合公司內(nèi)部加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控、提升執(zhí)法效能的客觀需要，為規(guī)范行政執(zhí)法行為，完善案卷管理機(jī)制，保障行政權(quán)力依法、公正、透明運(yùn)行，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在行政執(zhí)法活動(dòng)中的案卷管理全過(guò)程，涵蓋行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等執(zhí)法事項(xiàng)，以及與行政執(zhí)法相關(guān)的文書(shū)制作、資料歸檔、結(jié)果執(zhí)行等環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)的含義：（一）“行政執(zhí)法案卷”指行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政執(zhí)法過(guò)程中形成的，包含執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、執(zhí)法結(jié)果等全部或部分材料的系統(tǒng)性記錄，是評(píng)估執(zhí)法質(zhì)量、監(jiān)督執(zhí)法行為的重要載體。（二）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指公司針對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)建立的系統(tǒng)性管控體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程規(guī)范、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等閉環(huán)管理機(jī)制。（三）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在行政執(zhí)法過(guò)程中可能出現(xiàn)的程序違法、實(shí)體錯(cuò)誤、文書(shū)瑕疵等導(dǎo)致執(zhí)法失效或引發(fā)法律責(zé)任的潛在問(wèn)題。（四）“XX合規(guī)”指行政執(zhí)法行為嚴(yán)格遵循法律法規(guī)及內(nèi)部制度要求，確保執(zhí)法主體適格、程序合法、內(nèi)容適當(dāng)、文書(shū)規(guī)范。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則，確保所有行政執(zhí)法活動(dòng)均納入制度管控范圍；（二）責(zé)任到人原則，明確各層級(jí)、各崗位的案卷管理職責(zé)；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，重點(diǎn)關(guān)注易發(fā)多發(fā)問(wèn)題并實(shí)施精準(zhǔn)防控；（四）持續(xù)改進(jìn)原則，通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估優(yōu)化管理機(jī)制效能；（五）合法正當(dāng)原則，保障執(zhí)法過(guò)程和結(jié)果符合公平、公正要求。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專(zhuān)項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)管理工作負(fù)直接責(zé)任，統(tǒng)籌推進(jìn)制度落實(shí)。第六條公司設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為專(zhuān)項(xiàng)工作的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，成員由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職能：（一）審議XX專(zhuān)項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)管理難題；（三）審批重大執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果及整改方案；（四）監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)管理工作的執(zhí)行情況。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，主要承擔(dān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、信息匯總、會(huì)議組織等日常工作。第八條牽頭部門(mén)（如法規(guī)合規(guī)部）作為XX專(zhuān)項(xiàng)管理的歸口單位，負(fù)責(zé)：（一）組織制定、修訂專(zhuān)項(xiàng)管理制度及操作指南；（二）開(kāi)展行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估；（三）組織實(shí)施案卷評(píng)查工作；（四）建立執(zhí)法人員培訓(xùn)體系；（五）匯總分析管理問(wèn)題并提出改進(jìn)建議。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)（如業(yè)務(wù)主管部門(mén)）作為XX專(zhuān)項(xiàng)管理的技術(shù)支撐單位，負(fù)責(zé)：（一）審核業(yè)務(wù)領(lǐng)域的執(zhí)法流程合規(guī)性；（二）優(yōu)化執(zhí)法文書(shū)模板及標(biāo)準(zhǔn)；（三）組織專(zhuān)項(xiàng)領(lǐng)域業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（四）指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位作為XX專(zhuān)項(xiàng)管理的執(zhí)行主體，應(yīng)履行以下職責(zé)：（一）落實(shí)本領(lǐng)域執(zhí)法活動(dòng)的事前合規(guī)審查；（二）規(guī)范案卷材料收集與歸檔；（三）配合開(kāi)展案卷評(píng)查及問(wèn)題整改；（四）建立崗位風(fēng)險(xiǎn)防控清單。第十一條基層執(zhí)行崗員工應(yīng)履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人在案卷管理中的責(zé)任；（二）嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法程序，不得擅自簡(jiǎn)化或變通；（三）發(fā)現(xiàn)程序或?qū)嶓w風(fēng)險(xiǎn)時(shí)及時(shí)上報(bào)；（四）按要求規(guī)范制作、保管執(zhí)法文書(shū)。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條行政許可事項(xiàng)的案卷管理，應(yīng)確保：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)及內(nèi)部審批權(quán)限開(kāi)展受理、審查、決定等環(huán)節(jié)，明確裁量基準(zhǔn)；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)理由拒絕許可、違規(guī)收費(fèi)、泄露申請(qǐng)人隱私等行為；（三）重點(diǎn)防控：防范審查標(biāo)準(zhǔn)不一、決定超期未作出等風(fēng)險(xiǎn)。第十三條行政處罰事項(xiàng)的案卷管理，應(yīng)確保：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范實(shí)施簡(jiǎn)易程序、一般程序，明確證據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)（如現(xiàn)場(chǎng)筆錄、鑒定意見(jiàn)）；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁事實(shí)認(rèn)定不清、適用法律錯(cuò)誤、處罰畸輕畸重；（三）重點(diǎn)防控：防范證據(jù)鏈薄弱、程序遺漏（如未告知陳述申辯權(quán)）等風(fēng)險(xiǎn)。第十四條行政強(qiáng)制事項(xiàng)的案卷管理，應(yīng)確保：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格限定強(qiáng)制措施種類(lèi)與適用條件，規(guī)范實(shí)施程序（如查封前財(cái)產(chǎn)評(píng)估）；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超范圍采取強(qiáng)制措施、不當(dāng)延長(zhǎng)強(qiáng)制期限；（三）重點(diǎn)防控：防范程序合法性瑕疵、財(cái)產(chǎn)處置不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。第十五條執(zhí)法文書(shū)制作管理，應(yīng)確保：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：統(tǒng)一文書(shū)格式，規(guī)范法律術(shù)語(yǔ)使用，確保要素齊全（如送達(dá)回證、聽(tīng)證筆錄）；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁錯(cuò)列當(dāng)事人、文書(shū)內(nèi)容矛盾；（三）重點(diǎn)防控：防范文書(shū)瑕疵導(dǎo)致程序違法或被撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。第十六條案卷歸檔管理，應(yīng)確保：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立電子與紙質(zhì)檔案雙重管理機(jī)制，明確保管期限（如行政處罰案卷保存五年）；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁擅自銷(xiāo)毀、隱匿案卷材料；（三）重點(diǎn)防控：防范歸檔不完整、查找不便等風(fēng)險(xiǎn)。第十七條執(zhí)法程序銜接管理，應(yīng)確保：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)范不同執(zhí)法事項(xiàng)間的流轉(zhuǎn)（如處罰轉(zhuǎn)強(qiáng)制的前置審批）；（二）禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)序轉(zhuǎn)辦、推諉扯皮；（三）重點(diǎn)防控：防范程序脫節(jié)導(dǎo)致執(zhí)法失效風(fēng)險(xiǎn)。第十八條案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)包含：（一）程序合規(guī)性，檢查執(zhí)法流程是否完整、合法；（二）實(shí)體適當(dāng)性，審查事實(shí)認(rèn)定是否準(zhǔn)確、處罰是否適當(dāng)；（三）文書(shū)規(guī)范性，評(píng)估文書(shū)要素是否齊全、格式是否統(tǒng)一；（四）歸檔完整性，核實(shí)材料是否齊全、保管是否規(guī)范。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：牽頭部門(mén)每年結(jié)合法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)實(shí)踐反饋，提出制度修訂建議，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：專(zhuān)責(zé)部門(mén)每季度組織專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單+事件評(píng)估”模式，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（一般/重大/緊急），每月發(fā)布預(yù)警通報(bào)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：建立執(zhí)法行為分級(jí)授權(quán)制度，重大事項(xiàng)須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入審查，如：（一）行政許可：實(shí)施前審查審批權(quán)限是否明確；（二）行政處罰：作出前審查證據(jù)鏈?zhǔn)欠裢暾唬ㄈ┬姓?qiáng)制：實(shí)施前審查法律依據(jù)是否充分；（四）統(tǒng)一規(guī)定：“未經(jīng)合規(guī)審查的執(zhí)法行為一律不得實(shí)施”。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改方案并報(bào)牽頭部門(mén)備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：牽頭部門(mén)牽頭制定處置方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，必要時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急程序；（三）責(zé)任協(xié)同：建立跨部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)處置清單，明確牽頭部門(mén)、協(xié)同部門(mén)及完成時(shí)限；（四）上報(bào)要求：涉及執(zhí)法監(jiān)督、重大輿情的風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)在X日內(nèi)逐級(jí)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形分類(lèi)：包括程序違法、實(shí)體錯(cuò)誤、文書(shū)瑕疵、不當(dāng)履職等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)、造成后果、主觀過(guò)錯(cuò)程度，采取訓(xùn)誡、通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣減、紀(jì)律處分等措施；（三）聯(lián)動(dòng)機(jī)制：將違規(guī)行為納入績(jī)效考核，與評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年開(kāi)展管理有效性評(píng)估，通過(guò)“案卷評(píng)查結(jié)果+員工滿(mǎn)意度+第三方監(jiān)督意見(jiàn)”等多維度指標(biāo)，形成評(píng)估報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布改進(jìn)方案。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在專(zhuān)項(xiàng)管理中的推進(jìn)責(zé)任，納入述職報(bào)告內(nèi)容；建立“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)”的責(zé)任鏈條。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門(mén)考核：將XX專(zhuān)項(xiàng)管理納入部門(mén)年度考核指標(biāo)體系，權(quán)重不低于X%；（二）個(gè)人考核：將執(zhí)法行為合規(guī)情況作為員工績(jī)效評(píng)級(jí)的核心內(nèi)容；（三）評(píng)優(yōu)掛鉤：將案卷評(píng)查結(jié)果與評(píng)先評(píng)優(yōu)直接關(guān)聯(lián)，實(shí)行“一票否決”制。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每半年組織分管領(lǐng)導(dǎo)學(xué)習(xí)最新法律法規(guī)及制度要求；（二）專(zhuān)責(zé)人員培訓(xùn)：每年開(kāi)展不少于X小時(shí)的實(shí)務(wù)操作培訓(xùn)；（三）一線員工培訓(xùn)：每月開(kāi)展崗位合規(guī)操作微培訓(xùn)；（四）宣傳載體：通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄、專(zhuān)題會(huì)議等途徑強(qiáng)化制度宣貫。第二十八條信息化支撐：建設(shè)XX專(zhuān)項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)以下功能：（一）流程自動(dòng)化：自動(dòng)生成文書(shū)模板、跟蹤審批節(jié)點(diǎn)；（二）風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控：通過(guò)數(shù)據(jù)模型自動(dòng)預(yù)警異常執(zhí)法行為；（三）檔案電子化：實(shí)現(xiàn)案卷材料的全文檢索與電子簽章。第二十九條文化建設(shè)：（一）制度載體：編制《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，收錄制度要點(diǎn)、典型案例；（二）承諾機(jī)制：全體執(zhí)法人員簽訂年度合規(guī)承諾書(shū)；（三）氛圍營(yíng)造：設(shè)立合規(guī)文化角，定期發(fā)布合規(guī)故事。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：每月10日前報(bào)送上月風(fēng)險(xiǎn)處置情況；（二）年度報(bào)告：次年3月31日前提交年度管理總結(jié)報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包