建立問題線索調(diào)度(排查)會議制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》等法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及集團母公司關(guān)于風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見，同時針對公司當(dāng)前在業(yè)務(wù)運營中存在的潛在風(fēng)險點及管理需求，制定本制度。制度旨在規(guī)范問題線索調(diào)度（排查）工作流程，強化風(fēng)險識別與管控能力，提升管理效能，保障公司穩(wěn)健運營。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工。公司所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于采購、招標(biāo)、財務(wù)審批、項目建設(shè)、數(shù)據(jù)管理、安全運營等，均需遵循本制度開展問題線索調(diào)度（排查）工作。第三條本制度中的核心術(shù)語定義如下：（一）問題線索專項管理：指公司為識別、評估、處置及監(jiān)控業(yè)務(wù)運營中可能引發(fā)風(fēng)險或違規(guī)問題的信息線索，建立系統(tǒng)性、規(guī)范化的工作流程與管理制度，確保風(fēng)險防控閉環(huán)管理。（二）專項風(fēng)險：指在特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)中，可能對公司資產(chǎn)安全、經(jīng)營合規(guī)、聲譽形象等產(chǎn)生負(fù)面影響的潛在或顯性風(fēng)險。（三）XX合規(guī)：指公司業(yè)務(wù)活動嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及內(nèi)部規(guī)章，確保經(jīng)營活動合法合規(guī)的狀態(tài)。第四條問題線索專項管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保問題線索排查覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域及管理環(huán)節(jié)，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級組織及人員在問題線索調(diào)度（排查）工作中的職責(zé)，確保責(zé)任落實。（三）風(fēng)險導(dǎo)向：優(yōu)先排查重大風(fēng)險領(lǐng)域，動態(tài)調(diào)整管理資源。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為公司問題線索專項管理的第一責(zé)任人，對專項管理工作負(fù)總責(zé)；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體工作的組織實施與監(jiān)督。第六條設(shè)立問題線索專項管理領(lǐng)導(dǎo)小組，成員由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門負(fù)責(zé)人組成，主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司層面的問題線索調(diào)度（排查）工作，制定年度管理計劃。（二）對重大問題線索進(jìn)行決策審批，協(xié)調(diào)跨部門處置工作。（三）監(jiān)督專項管理制度的執(zhí)行情況，定期聽取工作報告。第七條明確各級組織職責(zé)分工：（一）牽頭部門：負(fù)責(zé)專項管理制度建設(shè)，組織風(fēng)險識別與評估，監(jiān)督考核，培訓(xùn)宣貫，確保制度有效落地。（二）專責(zé)部門：負(fù)責(zé)專項領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，流程優(yōu)化，風(fēng)險處置方案制定，提供專業(yè)支持。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：落實本領(lǐng)域問題線索排查要求，開展日常風(fēng)險防控，及時上報問題線索。第八條基層執(zhí)行崗的合規(guī)操作責(zé)任：（一）全體員工應(yīng)簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在問題線索報告與處置中的義務(wù)。（二）員工發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險或違規(guī)行為時，必須第一時間向直接上級或牽頭部門報告，嚴(yán)禁隱瞞不報。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條采購領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商盡職調(diào)查，確保資質(zhì)合規(guī)；招標(biāo)流程需經(jīng)法務(wù)部門審核，符合公開透明原則。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，嚴(yán)禁違規(guī)指定供應(yīng)商。（三）重點防控點：防范圍標(biāo)串標(biāo)、價格虛高、回扣等風(fēng)險。第十條財務(wù)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限需明確分級，大額資金使用須集體決策；稅務(wù)申報需經(jīng)財務(wù)與審計雙重復(fù)核。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、公款私用、違規(guī)擔(dān)保。（三）重點防控點：防范資金挪用、財務(wù)造假、稅務(wù)漏洞。第十一條項目建設(shè)領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：項目立項需經(jīng)多部門聯(lián)簽，施工過程須嚴(yán)格按設(shè)計規(guī)范執(zhí)行，竣工驗收需完整存檔。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁超概算、轉(zhuǎn)包分包、偷工減料。（三）重點防控點：防范工程質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度延誤、安全事故。第十二條數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：敏感數(shù)據(jù)需分級存儲，訪問權(quán)限嚴(yán)格管控，定期開展數(shù)據(jù)備份與安全測試。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露客戶信息，嚴(yán)禁未授權(quán)的數(shù)據(jù)共享。（三）重點防控點：防范信息泄露、系統(tǒng)漏洞、數(shù)據(jù)濫用。第十三條安全運營領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：定期開展安全檢查，隱患整改需閉環(huán)管理，重大安全事件須24小時內(nèi)上報。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁違規(guī)操作設(shè)備，嚴(yán)禁忽視安全警示。（三）重點防控點：防范生產(chǎn)事故、消防隱患、環(huán)境污染。第十四條人力資源領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘需禁止性別歧視，薪酬發(fā)放須符合勞動法規(guī)，離職員工需妥善交接工作。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁職場霸凌、強制加班、違規(guī)解雇。（三）重點防控點：防范用工風(fēng)險、勞動爭議、商業(yè)秘密泄露。第十五條合同管理領(lǐng)域：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂需經(jīng)法務(wù)部門審核，關(guān)鍵條款需明確違約責(zé)任與爭議解決方式。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無效合同、惡意違約。（三）重點防控點：防范合同糾紛、法律訴訟。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：（一）牽頭部門每年聯(lián)合專責(zé)部門對制度進(jìn)行評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時修訂。（二）重大政策調(diào)整時，需在一個月內(nèi)完成制度修訂并發(fā)布。第十七條風(fēng)險識別預(yù)警機制：（一）各部門每季度開展專項風(fēng)險排查，形成風(fēng)險清單并報送牽頭部門匯總。（二）專責(zé)部門對風(fēng)險清單進(jìn)行分級評估，重大風(fēng)險需立即發(fā)布預(yù)警通知。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入業(yè)務(wù)流程，如采購審批需附供應(yīng)商盡職調(diào)查報告，項目啟動需經(jīng)合規(guī)備案。（二）未經(jīng)審查的問題線索不得實施，違者追究責(zé)任。第十九條風(fēng)險應(yīng)對機制：（一）一般風(fēng)險由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險需啟動應(yīng)急預(yù)案，跨部門協(xié)同處置。（二）風(fēng)險處置過程須詳細(xì)記錄，最終結(jié)果報送領(lǐng)導(dǎo)小組審批。第二十條責(zé)任追究機制：（一）明確違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報批評，重者取消評優(yōu)資格。（二）違規(guī)行為將聯(lián)動績效考核，情節(jié)嚴(yán)重者依法解除勞動合同。第二十一條評估改進(jìn)機制：（一）每年年末對專項管理體系進(jìn)行有效性評估，形成報告提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。（二）評估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，提升管理效率。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)需定期研究專項管理工作，確保制度落實。（二）牽頭部門設(shè)立專項管理辦公室，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。第二十三條考核激勵機制：（一）將專項合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對在風(fēng)險防控中表現(xiàn)突出的個人或團隊給予獎勵。第二十四條培訓(xùn)宣傳機制：（一）管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。（二）一線員工每年至少參加一次操作規(guī)范培訓(xùn)，考核不合格者不得上崗。第二十五條信息化支撐：（一）開發(fā)問題線索管理平臺，實現(xiàn)流程自動化、風(fēng)險實時監(jiān)控。（二）平臺數(shù)據(jù)與財務(wù)、采購等系統(tǒng)對接，確保信息同步。第二十六條文化建設(shè)：（一）發(fā)布專項合規(guī)手冊，明確員工行為規(guī)范。（二）每年開展合規(guī)承諾書簽署活動，營造全員合規(guī)氛圍。第二十七條報告制度：（一）風(fēng)險事件須在24小時內(nèi)上報至牽頭部門，重大