建造業(yè)議會(huì)注冊(cè)專(zhuān)門(mén)行業(yè)承造商制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理要求，并針對(duì)公司建造業(yè)務(wù)領(lǐng)域注冊(cè)專(zhuān)門(mén)行業(yè)承造商的管理實(shí)際，為規(guī)范承造商選擇、合作、監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，維護(hù)公司及市場(chǎng)秩序，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)涉及注冊(cè)專(zhuān)門(mén)行業(yè)承造商的管理活動(dòng)，覆蓋承造商的資質(zhì)審查、合同簽訂、履約監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)處置等全流程管理。具體場(chǎng)景包括但不限于工程項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)、施工總承包、專(zhuān)業(yè)分包、設(shè)備安裝等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專(zhuān)項(xiàng)管理”指針對(duì)注冊(cè)專(zhuān)門(mén)行業(yè)承造商的管理工作，涵蓋資質(zhì)審核、合同履約、風(fēng)險(xiǎn)防控、合規(guī)審查等系統(tǒng)性管理活動(dòng)。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指承造商在業(yè)務(wù)合作中可能存在的資質(zhì)不符、履約違約、安全質(zhì)量事故、廉潔風(fēng)險(xiǎn)等潛在危害公司利益或市場(chǎng)秩序的情形。（三）“XX合規(guī)”指承造商及公司各相關(guān)方在合作過(guò)程中嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度的合法性行為。第四條XX專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景及參與方，確保承造商資質(zhì)、行為、風(fēng)險(xiǎn)的全流程管控。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)管理職責(zé)，建立責(zé)任追溯機(jī)制。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先識(shí)別與處置重大風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)承造商管理的整體有效性負(fù)總責(zé)；分管業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的組織協(xié)調(diào)與決策監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)承造商管理的重大事項(xiàng)，審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案；（二）決策審批承造商分級(jí)分類(lèi)管理制度及標(biāo)準(zhǔn)；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)專(zhuān)項(xiàng)管理工作的有效性，定期聽(tīng)取匯報(bào)。第七條XX專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠[牽頭部門(mén)名稱(chēng)]，負(fù)責(zé)日常管理，主要職責(zé)包括：（一）制定和完善承造商管理制度，組織培訓(xùn)宣貫；（二）統(tǒng)籌開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查，匯總分析風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)；（三）監(jiān)督考核各部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)管理落實(shí)情況。第八條牽頭部門(mén)職責(zé)：（一）建設(shè)承造商準(zhǔn)入、退出、分級(jí)分類(lèi)管理體系；（二）牽頭開(kāi)展資質(zhì)動(dòng)態(tài)審查及履約評(píng)估；（三）定期編制專(zhuān)項(xiàng)管理報(bào)告，提出改進(jìn)建議。第九條專(zhuān)責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）審核承造商資質(zhì)文件、合作合同，監(jiān)督業(yè)務(wù)合規(guī)性；（二）優(yōu)化承造商管理流程，推廣標(biāo)準(zhǔn)化工具；（三）牽頭處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)整改。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)承造商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行“一戶(hù)一檔”管理要求；（二）開(kāi)展日常履約監(jiān)督，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合專(zhuān)責(zé)部門(mén)完成風(fēng)險(xiǎn)處置及整改驗(yàn)證。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書(shū)，按流程審核承造商信息；（二）發(fā)現(xiàn)資質(zhì)不符、履約違約等情形，須立即上報(bào)；（三）參與風(fēng)險(xiǎn)排查及整改，如實(shí)記錄工作情況。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條承造商準(zhǔn)入管理：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)選擇承造商前，須提交資質(zhì)預(yù)審申請(qǐng)，附資質(zhì)證書(shū)、業(yè)績(jī)證明等材料；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)核查資質(zhì)有效性，必要時(shí)實(shí)地考察，嚴(yán)禁選擇無(wú)資質(zhì)或過(guò)期資質(zhì)承造商；（三）禁止通過(guò)非正常渠道獲取承造商信息，嚴(yán)禁指定承造商。第十三條合同簽訂管理：（一）合同條款須明確承造商資質(zhì)要求、履約標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任等核心內(nèi)容；（二）重大合同須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，小額合同須由專(zhuān)責(zé)部門(mén)備案；（三）禁止簽訂“陰陽(yáng)合同”或規(guī)避監(jiān)管的變相轉(zhuǎn)包協(xié)議。第十四條履約過(guò)程監(jiān)督：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)每月提交履約報(bào)告，附進(jìn)度、質(zhì)量、安全等佐證材料；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)抽查履約情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的承造商納入重點(diǎn)關(guān)注名單；（三）對(duì)存在重大違約的承造商，須立即中止合作并上報(bào)處置。第十五條資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理：（一）承造商資質(zhì)證書(shū)到期前三個(gè)月，業(yè)務(wù)部門(mén)須提醒其提交續(xù)期材料；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)定期核查資質(zhì)有效性，對(duì)不合格的承造商及時(shí)清退；（三）禁止使用已注銷(xiāo)或被吊銷(xiāo)資質(zhì)的承造商。第十六條風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控：（一）根據(jù)資質(zhì)等級(jí)、業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分等指標(biāo)，將承造商分為“高、中、低”三類(lèi)；（二）高風(fēng)險(xiǎn)承造商須實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，中風(fēng)險(xiǎn)者加強(qiáng)抽查，低風(fēng)險(xiǎn)者按常規(guī)管理；（三）對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的承造商，須限制合作范圍或終止合作。第十七條利益沖突防范：（一）嚴(yán)禁承造商通過(guò)利益輸送獲取業(yè)務(wù)，禁止員工及其親屬關(guān)聯(lián)合作方；（二）定期排查關(guān)聯(lián)交易，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)肅處理；（三）禁止在項(xiàng)目招標(biāo)、評(píng)標(biāo)中設(shè)置排他性條款。第十八條異常處置流程：（一）發(fā)生資質(zhì)造假、安全事故等重大問(wèn)題，須立即上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)牽頭成立調(diào)查組，核實(shí)情況并制定處置方案；（三）處置結(jié)果須書(shū)面報(bào)備，并納入承造商信用檔案。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年第一季度由牽頭部門(mén)評(píng)估制度有效性，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整修訂條款；（二）重大政策出臺(tái)后一個(gè)月內(nèi)完成制度對(duì)接，確保合規(guī)性；（三）修訂后的制度須通過(guò)公司內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，覆蓋所有員工。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）業(yè)務(wù)部門(mén)每月填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)清單，專(zhuān)責(zé)部門(mén)匯總分析；（二）對(duì)資質(zhì)不符、履約風(fēng)險(xiǎn)等情形，發(fā)布預(yù)警通知至相關(guān)方；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)模型，提前識(shí)別潛在問(wèn)題。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將承造商合規(guī)審查嵌入招標(biāo)、合同簽訂、年度審計(jì)等環(huán)節(jié)；（二）未經(jīng)專(zhuān)責(zé)部門(mén)審查的，不得實(shí)施合作；（三）審查結(jié)果須存檔備查，作為績(jī)效考核依據(jù)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)整改，重大風(fēng)險(xiǎn)須上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任部門(mén)、處置流程及上報(bào)時(shí)限；（三）處置過(guò)程中須協(xié)同財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門(mén)，確保全面覆蓋。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）對(duì)資質(zhì)審核失職、監(jiān)管不力的員工，依規(guī)追究責(zé)任；（二）對(duì)違規(guī)合作的承造商，列入黑名單，終身禁用；（三）處罰結(jié)果須在公司內(nèi)部通報(bào)，以儆效尤。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年第四季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成分析報(bào)告；（二）評(píng)估內(nèi)容包括制度執(zhí)行率、風(fēng)險(xiǎn)防控效果等指標(biāo)；（三）針對(duì)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽(tīng)取專(zhuān)項(xiàng)管理匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月檢查制度執(zhí)行情況，確保責(zé)任落實(shí)；（三）牽頭部門(mén)牽頭開(kāi)展跨部門(mén)協(xié)調(diào)，形成管理合力。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將承造商管理情況納入部門(mén)年度考核，權(quán)重不低于X%；（二）對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，在評(píng)優(yōu)評(píng)先中優(yōu)先考慮；（三）對(duì)發(fā)生重大問(wèn)題的部門(mén)，取消年度評(píng)優(yōu)資格。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年接受合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)政策法規(guī)；（二）一線員工每月參加操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化流程意識(shí)；（三）定期組織案例研討，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。第二十八條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)承造商管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資質(zhì)信息、合同履約、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等數(shù)據(jù)可視化；（二）通過(guò)系統(tǒng)自動(dòng)推送提醒事項(xiàng)，提高管理效率；（三）建立電子檔案，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享與追溯。第二十九條文化建設(shè)：（一）編制《XX專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）組織簽署合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造“不敢違、不能違、不想違”氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳欄，定期更新制度要點(diǎn)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置說(shuō)明；（二）年度管理情況須在次年X月提交，內(nèi)