扎實推動科技與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國反不正當競爭法》及相關行業(yè)準則，結合集團公司《關于強化科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的指導意見》，立足企業(yè)數(shù)字化轉型與產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)部管理需求，針對專項風險防控、業(yè)務流程規(guī)范化及合規(guī)經(jīng)營要求，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋科技研發(fā)、成果轉化、產(chǎn)業(yè)投資、供應鏈協(xié)同、數(shù)據(jù)資產(chǎn)應用等業(yè)務場景，確保專項管理要求在組織架構、業(yè)務流程及崗位職責中全面落地。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“XX專項管理”指圍繞科技研發(fā)、成果轉化等關鍵環(huán)節(jié)，通過制度、流程、技術手段實現(xiàn)的系統(tǒng)性風險防控與合規(guī)監(jiān)督活動。（二）“XX風險”指在專項管理過程中可能引發(fā)技術泄密、市場壟斷、資源濫用等重大損失的潛在威脅，包括管理風險、操作風險與合規(guī)風險。（三）“XX合規(guī)”指企業(yè)經(jīng)營活動及員工行為嚴格遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及內(nèi)部制度，無違法違規(guī)行為及重大風險隱患。第四條專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：確保所有業(yè)務環(huán)節(jié)納入專項管理范疇，不留監(jiān)管空白；（二）責任到人：明確各層級、各崗位的專項管理職責，實行責任追溯；（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，動態(tài)調整管理策略；（四）持續(xù)改進：定期評估專項管理體系有效性，優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對專項管理工作的全面領導負責，承擔首要責任；分管領導為直接責任人，統(tǒng)籌推進制度執(zhí)行與風險管控。第六條設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人牽頭，分管領導、法務合規(guī)部、科技管理部、內(nèi)審部負責人組成，履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調專項管理重大事項，制定年度工作計劃；（二）審批重大風險處置方案及專項管理資源調配；（三）監(jiān)督評價專項管理體系運行成效，向決策層報告。第七條各部門職責劃分如下：（一）牽頭部門（科技管理部）：1.建設專項管理制度體系，組織修訂與宣貫；2.識別、評估全流程專項風險，制定防控預案；3.監(jiān)督考核各部門專項管理落實情況，提交年度報告。（二）專責部門（法務合規(guī)部、內(nèi)審部）：1.負責業(yè)務合規(guī)審核，審核率達100%；2.優(yōu)化專項管理流程，推動自動化工具應用；3.協(xié)調處置重大風險事件，出具風險處置意見。（三）業(yè)務部門/下屬單位：1.落實本領域專項管理要求，開展日常自查；2.報告風險事件，配合調查處置；3.對員工進行專項管理培訓，確保操作規(guī)范。第八條基層執(zhí)行崗（含技術研發(fā)、采購、數(shù)據(jù)管理崗等）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確違規(guī)后果；（二）主動上報可疑風險線索，包括異常數(shù)據(jù)訪問、違規(guī)操作等；（三）遵守保密協(xié)議，嚴禁泄露技術秘密或敏感信息。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條科技研發(fā)環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：建立研發(fā)項目立項審批流程，明確技術路線合規(guī)性要求；（二）禁止行為：嚴禁無資質引進外部技術、偽造研發(fā)數(shù)據(jù)；（三）風險防控：重點監(jiān)測技術泄密、知識產(chǎn)權侵權風險，要求全程留痕。第十條成果轉化環(huán)節(jié)管控：（一）合規(guī)標準：簽訂技術轉移協(xié)議前完成第三方評估，明確收益分配方案；（二）禁止行為：嚴禁未披露關聯(lián)方利益輸送、擅自轉讓核心專利；（三）風險防控：建立技術評估報告存檔制度，防止價值高估。第十一條供應鏈協(xié)同管控：（一）合規(guī)標準：供應商準入需完成背景核查，核心供應商簽訂保密協(xié)議；（二）禁止行為：嚴禁向關聯(lián)方壟斷采購、違規(guī)返利；（三）風險防控：監(jiān)測供應商經(jīng)營異常，建立替代方案備選庫。第十二條資金審批權限管控：（一）合規(guī)標準：研發(fā)投入需經(jīng)三重審批（項目負責人、部門負責人、財務部）；（二）禁止行為：嚴禁超額使用預算、虛列支出套取資金；（三）風險防控：關聯(lián)交易資金流向需單獨標注，接受審計抽查。第十三條數(shù)據(jù)資產(chǎn)應用管控：（一）合規(guī)標準：敏感數(shù)據(jù)脫敏后應用，建立數(shù)據(jù)訪問分級授權；（二）禁止行為：嚴禁非法采集用戶數(shù)據(jù)、跨境傳輸未脫敏數(shù)據(jù)；（三）風險防控：部署數(shù)據(jù)防泄漏系統(tǒng)，實時監(jiān)控異常訪問。第十四條人員管理管控：（一）合規(guī)標準：核心技術人員簽訂競業(yè)限制協(xié)議，離職后履行保密義務；（二）禁止行為：嚴禁脅迫員工離職竊取技術、違規(guī)聘用競業(yè)方人員；（三）風險防控：背景調查全覆蓋，離職面談留存記錄。第十五條招標采購管控：（一）合規(guī)標準：公開招標項目需通過第三方平臺發(fā)布，評標過程全程錄像；（二）禁止行為：嚴禁圍標串標、泄露標底信息；（三）風險防控：建立評標專家輪換制，異常得分項重點復核。第十六條知識產(chǎn)權保護管控：（一）合規(guī)標準：專利申請前完成內(nèi)部檢索，確權后公告維權措施；（二）禁止行為：未主動維權導致權利喪失、擅自許可關聯(lián)方使用；（三）風險防控：建立專利預警機制，監(jiān)測侵權風險。第四章專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：（一）每年6月30日前根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整修訂制度；（二）重大變革需經(jīng)領導小組審議，修訂內(nèi)容向全員發(fā)布。第十八條風險識別預警機制：（一）每季度開展專項風險排查，形成風險清單；（二）重大風險發(fā)布預警通知，明確整改時限與責任人。第十九條合規(guī)審查機制：（一）嵌入業(yè)務全流程：立項審查、采購審查、合同審查、驗收審查；（二）實行“一票否決制”，未經(jīng)審查項目不得實施。第二十條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門限期整改，專責部門跟蹤驗證；（二）重大風險啟動應急預案，分管領導牽頭處置，48小時內(nèi)上報決策層。第二十一條責任追究機制：（一）違規(guī)情形分為一般（如數(shù)據(jù)泄露）、重大（如專利侵權）兩類，對應處罰標準；（二）聯(lián)動績效考核，違規(guī)者取消年度評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重移交紀律部門。第二十二條評估改進機制：（一）每半年對專項管理體系運行效果開展評估，形成改進清單；（二）評估結果納入部門年度考核，優(yōu)化后的制度30日內(nèi)發(fā)布。第五章專項管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領導干部在述職報告中必須包含專項管理推進情況；（二）設立專項管理聯(lián)絡員制度，各部門指派專人對接。第二十四條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)得分納入部門年度考核，占比不低于15%；（二）獎勵優(yōu)秀案例，獎勵金額最高不超過項目利潤的10%。第二十五條培訓宣傳機制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓，每年不少于4課時；（二）一線員工每月接受崗位操作規(guī)范培訓，考核合格后方可上崗。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項管理平臺，實現(xiàn)風險實時監(jiān)控、流程自動審批；（二）系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入內(nèi)審系統(tǒng)，支持智能預警與追溯。第二十七條文化建設：（一）發(fā)布《XX專項合規(guī)手冊》，要求全員學習；（二）每年9月開展合規(guī)宣誓活動，簽訂承諾書。第二十八條報告制度：（一）風險事件每月統(tǒng)計，重大事件即