批發(fā)市場(chǎng)退市制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)公司法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等國(guó)家法律法規(guī)，結(jié)合行業(yè)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于規(guī)范運(yùn)營(yíng)、防控風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)基于公司批發(fā)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需求，旨在明確退市流程、規(guī)范管理行為、防范操作風(fēng)險(xiǎn)、提升市場(chǎng)治理能力。通過建立系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的退市管理體系，確保市場(chǎng)退出各環(huán)節(jié)合規(guī)有序，保障交易參與方合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)聲譽(yù)與穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)單位、全體員工及所有參與批發(fā)市場(chǎng)退市流程的相關(guān)業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于攤位退出、商戶解約、板塊終止、系統(tǒng)切換等情形。所有參與主體均須嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，確保退市行為的合法性與規(guī)范性。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）“XX專項(xiàng)管理”是指公司針對(duì)批發(fā)市場(chǎng)退市活動(dòng)建立的全流程風(fēng)險(xiǎn)防控與管理機(jī)制，涵蓋政策解讀、流程設(shè)計(jì)、合規(guī)審查、應(yīng)急處置、效果評(píng)估等環(huán)節(jié)，旨在系統(tǒng)性解決退市過程中的各類問題。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在退市環(huán)節(jié)中可能出現(xiàn)的法律糾紛、交易中斷、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害等潛在不利影響，需通過制度設(shè)計(jì)提前識(shí)別并制定應(yīng)對(duì)方案。（三）“XX合規(guī)”是指退市活動(dòng)必須嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管要求及公司內(nèi)部規(guī)章制度，確保各環(huán)節(jié)操作權(quán)責(zé)清晰、流程透明、記錄完整。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有退市場(chǎng)景均納入制度管控范圍，不留管理空白；（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門在退市流程中的具體職責(zé)，確保可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)事件；（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)市場(chǎng)變化、案例復(fù)盤及評(píng)估結(jié)果動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度內(nèi)容。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度第一責(zé)任人，對(duì)退市工作的整體統(tǒng)籌、重大風(fēng)險(xiǎn)決策及制度有效性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)分管領(lǐng)域的退市流程審批、風(fēng)險(xiǎn)處置及考核監(jiān)督。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為公司退市工作的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)及牽頭部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)包括：（一）審議重大退市事項(xiàng)的決策方案；（二）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門退市資源與矛盾；（三）監(jiān)督重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置結(jié)果；（四）審批年度退市管理報(bào)告。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由市場(chǎng)管理部牽頭），負(fù)責(zé)日常管理職能，具體包括：（一）牽頭編制、修訂退市管理制度及操作細(xì)則；（二）組織開展全市場(chǎng)退市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)；（三）指導(dǎo)各市場(chǎng)單位執(zhí)行退市流程；（四）定期匯總分析退市數(shù)據(jù)并提交決策參考。第八條明確三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門（市場(chǎng)管理部）職責(zé)：1.負(fù)責(zé)退市制度的頂層設(shè)計(jì)與落地實(shí)施；2.每季度組織一次全市場(chǎng)退市流程的合規(guī)檢查；3.制定退市人員培訓(xùn)計(jì)劃并監(jiān)督執(zhí)行；4.匯總各市場(chǎng)退市案例并形成知識(shí)庫(kù)。（二）專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部、技術(shù)部）職責(zé)：1.法務(wù)合規(guī)部：審核退市合同的合法性、爭(zhēng)議條款；2.財(cái)務(wù)部：監(jiān)督退市款項(xiàng)結(jié)算、資產(chǎn)處置的合規(guī)性；3.技術(shù)部：保障退市系統(tǒng)切換、數(shù)據(jù)遷移的技術(shù)安全。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（各市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)）職責(zé)：1.嚴(yán)格執(zhí)行退市審批權(quán)限清單；2.建立商戶退市臺(tái)賬并實(shí)時(shí)更新；3.處理退市過程中的客戶投訴與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)。第九條基層執(zhí)行崗（攤位管理員、客服專員等）須履行以下合規(guī)義務(wù)：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確退市操作紅線；（二）發(fā)現(xiàn)違規(guī)退市行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)上報(bào)至業(yè)務(wù)主管；（三）按照標(biāo)準(zhǔn)化表單記錄退市關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)信息，確保資料完整。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條商戶退出管理：商戶申請(qǐng)退出時(shí)，需提交完整資料，包括但不限于退出聲明、資產(chǎn)清算方案、債務(wù)處理計(jì)劃。市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)在收到申請(qǐng)后X日內(nèi)完成資質(zhì)審核，重點(diǎn)核查是否存在未結(jié)清款項(xiàng)或違約行為。第十一條攤位退出管理：攤位退出須嚴(yán)格遵循合同約定，提前X個(gè)月書面通知，并按合同約定計(jì)收補(bǔ)償費(fèi)用。市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)核查攤位租賃狀態(tài)，避免因退出引發(fā)空間資源閑置糾紛。第十二條合同解除管理：因違約解除合同時(shí)，需依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)合同條款，明確違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。法務(wù)合規(guī)部須參與解除決策，避免賠償金額爭(zhēng)議。第十三條資產(chǎn)處置管理：退市過程中產(chǎn)生的貨物、設(shè)備等資產(chǎn)，須通過公開競(jìng)拍或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式處置，財(cái)務(wù)部全程監(jiān)督款項(xiàng)回收情況。嚴(yán)禁低價(jià)轉(zhuǎn)讓或利益輸送行為。第十四條系統(tǒng)操作管理：退市涉及系統(tǒng)功能停用或數(shù)據(jù)遷移時(shí)，技術(shù)部需制定詳細(xì)操作方案，并進(jìn)行壓力測(cè)試。運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)須同步更新商戶操作指南，防止因系統(tǒng)問題引發(fā)交易異常。第十五條爭(zhēng)議處理管理：退市糾紛處理應(yīng)遵循“協(xié)商優(yōu)先、調(diào)解補(bǔ)充、訴訟兜底”原則，建立爭(zhēng)議響應(yīng)機(jī)制，確保糾紛在X日內(nèi)得到初步響應(yīng)。第十六條信息披露管理：退市公告須在市場(chǎng)公告欄及官方平臺(tái)發(fā)布，內(nèi)容包含退市原因、補(bǔ)償方案、后續(xù)安排等關(guān)鍵信息，確保信息公開透明。第十七條風(fēng)險(xiǎn)防控管理：重點(diǎn)防控退市過程中的“惡意拖延履約”“虛假補(bǔ)償方案”等行為，要求業(yè)務(wù)部門在每月例會(huì)中通報(bào)退市風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：每年X月，牽頭部門聯(lián)合法務(wù)合規(guī)部、財(cái)務(wù)部等對(duì)制度進(jìn)行復(fù)盤，根據(jù)法規(guī)變化或典型案例修訂內(nèi)容。重大調(diào)整需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每年X季度開展退市風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注資金兌付風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)，分級(jí)標(biāo)注后納入預(yù)警臺(tái)賬。高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)須制定專項(xiàng)整改計(jì)劃。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：所有退市事項(xiàng)須經(jīng)過“三重合規(guī)審查”：業(yè)務(wù)部門自查、專責(zé)部門審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審查不通過的退市申請(qǐng)，需退回整改后重新提交。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門啟動(dòng)應(yīng)急方案，每日向XX專項(xiàng)管理辦公室報(bào)備進(jìn)展；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)，重大事項(xiàng)及時(shí)上報(bào)公司決策層。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：明確以下違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違規(guī)操作導(dǎo)致補(bǔ)償超付的，追責(zé)相關(guān)主管及經(jīng)辦人，按超付金額的X%處罰；2.爭(zhēng)議處理不當(dāng)引發(fā)訴訟的，扣除當(dāng)事人績(jī)效獎(jiǎng)金；3.惡意隱瞞退市問題的，取消年度評(píng)優(yōu)資格并調(diào)離核心崗位。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年X月，牽頭部門聯(lián)合第三方機(jī)構(gòu)開展退市管理有效性評(píng)估，形成改進(jìn)建議并納入次年工作計(jì)劃。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：公司主要負(fù)責(zé)人每季度聽取一次退市工作匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)每月抽查一次執(zhí)行情況。各市場(chǎng)單位設(shè)立“退市管理專員”，納入部門績(jī)效考核。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：將退市合規(guī)率作為部門年度考核指標(biāo)，連續(xù)兩年達(dá)標(biāo)率低于X%的部門，取消次年新增攤位權(quán)限。個(gè)人績(jī)效與退市糾紛處理滿意度掛鉤。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層培訓(xùn)：每年X月組織專題研討，學(xué)習(xí)最新法規(guī)及典型糾紛案例；（二）一線員工培訓(xùn)：每月開展模擬場(chǎng)景演練，重點(diǎn)講解合同條款及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技巧。第二十七條信息化支撐：開發(fā)“退市管理平臺(tái)”，實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)線上化提交、流程可視化追蹤、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，自動(dòng)生成合規(guī)報(bào)告。第二十八條文化建設(shè)：編制《退市管理合規(guī)手冊(cè)》，發(fā)布典型案例警示錄，每年X月開展“合規(guī)退市”主題月活動(dòng)。第二十九條報(bào)告制度：（一）月度報(bào)告：各市場(chǎng)單位于每月X日前提交退市事項(xiàng)清單及風(fēng)險(xiǎn)隱患；（二）年度報(bào)告：牽頭部門于每年X月提交全市場(chǎng)退市分析報(bào)告，包括