承包商聯(lián)合體承包制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國合同法》及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)流程優(yōu)化的管理要求，以及公司為規(guī)范承包商聯(lián)合體承包行為、防范專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、提升管理效能的內(nèi)部需求，制定。制度旨在明確承包商聯(lián)合體承包的管理流程、職責(zé)分工、風(fēng)險(xiǎn)管控及保障措施，確保公司資產(chǎn)安全、項(xiàng)目合規(guī)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平有序。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)中的管理活動(dòng)，覆蓋但不限于工程建設(shè)、技術(shù)服務(wù)、供應(yīng)鏈采購等場(chǎng)景。任何涉及承包商聯(lián)合體承包的業(yè)務(wù)活動(dòng)，均須嚴(yán)格遵循本制度執(zhí)行。第三條本制度涉及以下核心術(shù)語：（一）XX專項(xiàng)管理：指公司對(duì)承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)全流程的管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、過程監(jiān)控、績(jī)效考核等，旨在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)中可能引發(fā)的法律、經(jīng)濟(jì)、安全、合規(guī)等方面的潛在危害，需通過制度措施進(jìn)行防控。（三）XX合規(guī)：指承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的行為標(biāo)準(zhǔn)，是業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：管理范圍覆蓋承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，確保無死角、無遺漏。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯、可考核。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度流程，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)承包商聯(lián)合體承包的整體管理成效負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體管理措施的落地執(zhí)行。第六條公司設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)的管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議公司層面的XX專項(xiàng)管理制度及重大決策事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的業(yè)務(wù)協(xié)同，解決管理中的重大問題；（三）定期聽取管理情況匯報(bào)，監(jiān)督制度執(zhí)行效果。第七條設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室（由[牽頭部門名稱]承擔(dān)），負(fù)責(zé)日常管理事務(wù)，主要職責(zé)包括：（一）牽頭制定和完善XX專項(xiàng)管理制度，組織培訓(xùn)宣貫；（二）定期開展業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，更新管理流程；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的管理執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議；（四）收集、匯總管理數(shù)據(jù)，形成分析報(bào)告。第八條明確牽頭部門職責(zé)：（一）統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度建設(shè)，確保制度與公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求匹配；（二）組織開展承包商聯(lián)合體承包的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；（三）監(jiān)督各部門、下屬單位的管理執(zhí)行情況，定期開展考核；（四）牽頭處理重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)資源支持處置工作。第九條明確專責(zé)部門職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，確保流程合法合規(guī)；（二）優(yōu)化業(yè)務(wù)操作流程，減少管理漏洞；（三）協(xié)助處置XX風(fēng)險(xiǎn)事件，提供專業(yè)支持；（四）跟蹤政策法規(guī)變化，提出管理建議。第十條明確業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：（一）落實(shí)XX專項(xiàng)管理要求，開展本領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)防控；（二）執(zhí)行承包商聯(lián)合體承包的業(yè)務(wù)流程，確保操作規(guī)范；（三）收集、上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)事件，配合處置工作；（四）開展員工培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。第十一條明確基層執(zhí)行崗責(zé)任：（一）遵守XX專項(xiàng)管理制度，按標(biāo)準(zhǔn)操作業(yè)務(wù)；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任；（三）及時(shí)上報(bào)XX風(fēng)險(xiǎn)線索，協(xié)助調(diào)查處置；（四）參與培訓(xùn)考核，確保掌握操作規(guī)范。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查：承包商聯(lián)合體成員需滿足資質(zhì)、業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)、合規(guī)等要求，嚴(yán)禁引入存在重大風(fēng)險(xiǎn)的合作方；（二）招標(biāo)流程規(guī)范：嚴(yán)格執(zhí)行公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判程序，確保流程透明、結(jié)果公正；（三）合同簽訂管理：明確聯(lián)合體成員權(quán)利義務(wù)，約定違約責(zé)任，防范利益輸送風(fēng)險(xiǎn)；（四）過程質(zhì)量控制：建立聯(lián)合體成員履約考核機(jī)制，確保工程或服務(wù)達(dá)標(biāo)。第十三條禁止性行為內(nèi)容：（一）嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，禁止利用職務(wù)便利為特定聯(lián)合體謀取不正當(dāng)利益；（二）嚴(yán)禁違規(guī)轉(zhuǎn)包分包，禁止將承包業(yè)務(wù)整體轉(zhuǎn)包給第三方或拆分后非法分包；（三）嚴(yán)禁泄露商業(yè)秘密，禁止未經(jīng)授權(quán)披露公司或合作伙伴的商業(yè)信息；（四）嚴(yán)禁圍標(biāo)串標(biāo)行為，禁止聯(lián)合體成員相互串通操縱招標(biāo)結(jié)果。第十四條XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）資質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：承包商聯(lián)合體成員資質(zhì)造假或能力不足，可能導(dǎo)致項(xiàng)目失??；（二）履約風(fēng)險(xiǎn)：聯(lián)合體成員中途退出或履約不力，影響項(xiàng)目進(jìn)度與質(zhì)量；（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：資金支付不規(guī)范，引發(fā)債務(wù)糾紛或財(cái)務(wù)損失；（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：違反法律法規(guī)，導(dǎo)致行政處罰或聲譽(yù)受損。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年至少開展一次制度評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整優(yōu)化制度內(nèi)容；（二）重大政策或行業(yè)規(guī)范出臺(tái)后，30日內(nèi)完成制度修訂；（三）XX專項(xiàng)管理辦公室負(fù)責(zé)修訂方案起草，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布實(shí)施。第十六條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度開展一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)檢查業(yè)務(wù)操作是否符合制度要求；（二）建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門處理，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防范措施及責(zé)任部門。第十七條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，承包商聯(lián)合體承包業(yè)務(wù)需經(jīng)合規(guī)部門審核；（二）未經(jīng)審查或?qū)彶槲赐ㄟ^的，不得實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)；（三）審查內(nèi)容包括資質(zhì)、流程、合同、履約等，確保全程合規(guī)。第十八條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門制定整改方案，限期消除；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭處置，成立專項(xiàng)工作組，明確責(zé)任分工；（三）風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，形成報(bào)告并上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。第十九條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)，輕者通報(bào)批評(píng)，重者追究紀(jì)律處分；（二）違規(guī)行為與績(jī)效考核掛鉤，情節(jié)嚴(yán)重的取消評(píng)優(yōu)資格；（三）建立責(zé)任倒查機(jī)制，確保問題可追溯。第二十條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年對(duì)XX專項(xiàng)管理體系運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)估，重點(diǎn)分析制度覆蓋率、風(fēng)險(xiǎn)處置效率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果作為制度優(yōu)化的重要依據(jù)，形成改進(jìn)清單；（三）評(píng)估報(bào)告需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并納入公司年度管理總結(jié)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十一條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取XX專項(xiàng)管理工作匯報(bào)，確保制度落實(shí)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每月至少召開一次協(xié)調(diào)會(huì)，解決管理中的突出問題；（三）XX專項(xiàng)管理辦公室配備專職人員，保障日常管理需求。第二十二條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）個(gè)人考核結(jié)果與績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤，優(yōu)秀者予以獎(jiǎng)勵(lì)；（三）對(duì)重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件的處置，實(shí)行“一案雙查”，既查事件責(zé)任，又查管理漏洞。第二十三條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層每年參加一次合規(guī)履職培訓(xùn)，學(xué)習(xí)XX專項(xiàng)管理制度；（二）一線員工每月接受一次操作規(guī)范培訓(xùn)，確保掌握業(yè)務(wù)流程；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，普及XX專項(xiàng)管理知識(shí)，提升全員意識(shí)。第二十四條信息化支撐：（一）開發(fā)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）系統(tǒng)覆蓋供應(yīng)商管理、合同簽訂、過程監(jiān)督等環(huán)節(jié)，提高管理效率；（三）定期對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為管理決策提供支持。第二十五條文化建設(shè)：（一）編制XX專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，明確行為規(guī)范與獎(jiǎng)懲措施；（二）組織全員簽訂合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工監(jiān)督違規(guī)行為。第二十六條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：重大XX風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案；（二）年度管理報(bào)告：每年12月底前完成XX專項(xiàng)管理情況總結(jié)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議后發(fā)布；（三）報(bào)告內(nèi)容需包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況、處置效果、改進(jìn)建議等。第六章附則第二十