新股發(fā)行限售制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《證券法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)規(guī)范及集團(tuán)母公司關(guān)于上市公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求，旨在規(guī)范新股發(fā)行過程中股東限售期管理，防控相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)，保障公司治理的穩(wěn)定性和投資者權(quán)益，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬全資及控股子公司、全體員工，以及參與公司新股發(fā)行、限售管理、信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的相關(guān)方。適用場(chǎng)景包括但不限于新股發(fā)行前的股東資格認(rèn)定、限售期管理、解禁條件審核、信息披露協(xié)調(diào)等環(huán)節(jié)。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“新股發(fā)行專項(xiàng)管理”：指公司針對(duì)新股發(fā)行過程中股東限售期管理所建立的全流程制度體系，包括限售政策制定、執(zhí)行監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防控及持續(xù)優(yōu)化等環(huán)節(jié)。該管理活動(dòng)需確保符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管要求，維護(hù)股東、公司及市場(chǎng)的合法權(quán)益。（二）“限售風(fēng)險(xiǎn)”：指因股東違反限售規(guī)定（如提前減持、虛假申報(bào)等）可能引發(fā)的法律糾紛、監(jiān)管處罰、股價(jià)波動(dòng)及聲譽(yù)損害等綜合性風(fēng)險(xiǎn)。（三）“合規(guī)操作”：指股東限售管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及公司內(nèi)部制度，確保業(yè)務(wù)決策、流程執(zhí)行、信息披露等各環(huán)節(jié)的合法性與規(guī)范性。第四條新股發(fā)行限售管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：確保所有涉及限售的股東、持股行為及管理環(huán)節(jié)均納入制度管控范圍，不留監(jiān)管盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)管理主體及執(zhí)行崗位的職責(zé)權(quán)限，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)運(yùn)作。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦重點(diǎn)環(huán)節(jié)與關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警與處置能力。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)法規(guī)變化、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)及管理實(shí)踐，定期優(yōu)化制度流程，提升管控效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司新股發(fā)行限售管理工作負(fù)總責(zé)，承擔(dān)第一責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管相關(guān)業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為公司限售管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌決策與組織協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立新股發(fā)行限售管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），作為專項(xiàng)管理的決策與協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，其組成架構(gòu)及職能如下：（一）組成架構(gòu)：由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管證券、法務(wù)、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室（掛靠證券部或法務(wù)部），負(fù)責(zé)日常管理與協(xié)調(diào)。（二）主要職能：1.審議批準(zhǔn)公司新股發(fā)行限售管理的重大政策及制度；2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門限售管理事項(xiàng)，解決重大爭(zhēng)議；3.對(duì)重大限售風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行決策處置；4.評(píng)估專項(xiàng)管理工作的有效性，提出優(yōu)化建議。第七條公司各部門、下屬單位及業(yè)務(wù)崗位職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（證券部/法務(wù)部）：1.負(fù)責(zé)組織制定、修訂限售管理制度，并監(jiān)督執(zhí)行；2.統(tǒng)籌開展股東限售資格審核、解禁條件核查及信息披露協(xié)調(diào)；3.持續(xù)識(shí)別限售管理風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)防控措施落地；4.組織分層級(jí)培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)。（二）專責(zé)部門（財(cái)務(wù)部/內(nèi)審部）：1.負(fù)責(zé)股東持股信息的財(cái)務(wù)核實(shí)與檔案管理；2.參與合同條款（如股東協(xié)議）的合規(guī)審核；3.對(duì)違規(guī)行為開展專項(xiàng)調(diào)查，提出處置建議；4.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位（如投資部、上市公司管理部）：1.落實(shí)本領(lǐng)域股東限售管理要求，確保業(yè)務(wù)操作符合制度規(guī)定；2.實(shí)時(shí)監(jiān)控股東行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)上報(bào)異常情況；3.配合領(lǐng)導(dǎo)小組開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處置工作。第八條基層執(zhí)行崗位（如財(cái)務(wù)專員、合規(guī)專員）應(yīng)履行以下責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)錄入、流程報(bào)備等環(huán)節(jié)準(zhǔn)確無誤；（二）對(duì)發(fā)現(xiàn)的限售風(fēng)險(xiǎn)線索及時(shí)上報(bào)，不得瞞報(bào)或遲報(bào)；（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條股東資格審核：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：新股發(fā)行股東需提供身份證明、持股證明等材料，由牽頭部門復(fù)核其限售資格。禁止性行為：嚴(yán)禁虛構(gòu)股東身份、偽造持股證明等欺詐行為。重點(diǎn)防控點(diǎn)：核查股東是否為禁止轉(zhuǎn)讓主體（如外資股東、特殊法人等）。第十條限售期限設(shè)定：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)《公司法》《證券法》及證監(jiān)會(huì)規(guī)定，明確限售期限（如發(fā)行后X個(gè)月鎖定期）。禁止性行為：不得通過協(xié)議設(shè)計(jì)規(guī)避限售義務(wù)（如虛假質(zhì)押、代持等）。重點(diǎn)防控點(diǎn)：核對(duì)限售起止時(shí)間與持有人變更關(guān)聯(lián)性。第十一條解禁條件管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：解禁需同時(shí)滿足鎖定期屆滿、股份來源合規(guī)等條件，由牽頭部門出具審核意見。禁止性行為：嚴(yán)禁未達(dá)解禁條件提前申報(bào)減持。重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)控股東資金動(dòng)向，防止暗度陳倉(cāng)。第十二條信息披露協(xié)調(diào)：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：限售變更（如股份減持、質(zhì)押解除）需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)披露，確保信息真實(shí)完整。禁止性行為：不得泄露未披露的限售調(diào)整信息。重點(diǎn)防控點(diǎn)：核查披露內(nèi)容是否與監(jiān)管要求一致。第十三條關(guān)聯(lián)交易管控：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)方持股需在限售期內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易審批流程。禁止性行為：嚴(yán)禁通過關(guān)聯(lián)交易規(guī)避限售義務(wù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：審計(jì)關(guān)聯(lián)交易是否與正常經(jīng)營(yíng)匹配。第十四條跨境股東管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：境外股東需遵守兩地監(jiān)管規(guī)定，確保限售信息同步報(bào)備。禁止性行為：不得利用境外賬戶規(guī)避境內(nèi)限售。重點(diǎn)防控點(diǎn)：核對(duì)境外股東身份與持股結(jié)構(gòu)。第十五條違約行為處置：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)違規(guī)股東啟動(dòng)法律程序，要求限期糾正并賠償損失。禁止性行為：不得對(duì)違規(guī)行為姑息縱容。重點(diǎn)防控點(diǎn)：建立快速響應(yīng)機(jī)制，防止輿情發(fā)酵。第十六條系統(tǒng)工具應(yīng)用：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：通過電子化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)股東信息、限售狀態(tài)的全流程管理，自動(dòng)觸發(fā)預(yù)警。禁止性行為：嚴(yán)禁篡改系統(tǒng)數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控點(diǎn)：定期校驗(yàn)系統(tǒng)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)政策及市場(chǎng)變化，牽頭部門每年至少開展一次制度評(píng)估，提出修訂方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每月組織一次限售風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注異常減持、股東資格變更等情形；（二）對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（如違規(guī)減持）實(shí)施分級(jí)預(yù)警，Ⅰ級(jí)預(yù)警需在24小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組；（三）定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示，強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門防控意識(shí)。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）股東限售操作必須經(jīng)牽頭部門審核，未經(jīng)審查不得實(shí)施；（二）重大事項(xiàng)（如股份重組涉及限售變更）需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；（三）引入第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度合規(guī)抽查，結(jié)果納入績(jī)效考核。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由牽頭部門牽頭處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組成立專項(xiàng)工作組；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任分工、上報(bào)流程及處置時(shí)限；（三）對(duì)違規(guī)行為啟動(dòng)聯(lián)動(dòng)處罰，包括經(jīng)濟(jì)處罰、崗位調(diào)整等。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.股東違反限售規(guī)定，處違約金XX萬元，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)；2.員工失職，視情節(jié)輕重給予降級(jí)、解除勞動(dòng)合同等處分；3.多次發(fā)生同類問題，取消部門評(píng)優(yōu)資格。（二）處罰程序：由牽頭部門調(diào)查取證，領(lǐng)導(dǎo)小組審議后執(zhí)行。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織一次專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，考核指標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率、處置及時(shí)率等；（二）根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化制度流程，堵塞管理漏洞；（三）評(píng)估報(bào)告報(bào)董事會(huì)備案。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署《限售管理責(zé)任書》，明確“一崗雙責(zé)”；（二）領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開聯(lián)席會(huì)議，協(xié)調(diào)跨部門工作。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將限售管理納入部門年度考核，占比不低于X%；（二）對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，優(yōu)秀案例納入內(nèi)部培訓(xùn)教材。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層需參加合規(guī)履職培訓(xùn)，每年不少于X小時(shí)；（二）一線員工定期學(xué)習(xí)操作規(guī)范，考核合格后方可上崗；（三）通過內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道強(qiáng)化合規(guī)文化。第二十六條信息化支撐：（一）開發(fā)股東信息管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)采集與預(yù)警；（二）對(duì)接交易所系統(tǒng)，實(shí)時(shí)獲取股東行為數(shù)據(jù)；（三）利用區(qū)塊鏈技術(shù)確保數(shù)據(jù)不可篡改。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制《新股發(fā)行限售管理手冊(cè)》，供全員學(xué)習(xí)；（二）員工簽署合規(guī)承諾書，強(qiáng)化自我約束；（三）設(shè)立合規(guī)舉報(bào)通道，鼓勵(lì)內(nèi)部監(jiān)督。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生違規(guī)行為須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組，48小時(shí)內(nèi)完成初步調(diào)查；（二）年度報(bào)告：牽頭部門每年1月15日前提交管理情況報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、改進(jìn)措施等