無(wú)人值守巡視檢查制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)關(guān)于智能化設(shè)備運(yùn)維管理的先進(jìn)準(zhǔn)則，以及XX集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控與內(nèi)部治理的指導(dǎo)性規(guī)定，結(jié)合企業(yè)無(wú)人值守巡視檢查的實(shí)際需求，旨在通過(guò)規(guī)范化管理手段，有效防控巡視檢查環(huán)節(jié)的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，提升管理效能，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋無(wú)人值守區(qū)域（如自動(dòng)化生產(chǎn)線、數(shù)據(jù)中心、倉(cāng)儲(chǔ)物流區(qū)等）的設(shè)備巡檢、環(huán)境監(jiān)測(cè)、安防巡查等所有無(wú)人值守巡視檢查活動(dòng)，以及相關(guān)制度的執(zhí)行、監(jiān)督與考核。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專項(xiàng)管理：指針對(duì)無(wú)人值守巡視檢查活動(dòng)全流程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、管控、監(jiān)督、考核與持續(xù)改進(jìn)的管理體系，包括制度建設(shè)、流程優(yōu)化、技術(shù)支撐、責(zé)任落實(shí)等要素。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在無(wú)人值守巡視檢查過(guò)程中可能引發(fā)設(shè)備故障、數(shù)據(jù)泄露、安全事故、合規(guī)瑕疵等不良后果的潛在威脅或不確定性事件，如監(jiān)控系統(tǒng)失效、巡檢路徑異常、未按時(shí)記錄檢查結(jié)果等。（三）XX合規(guī)：指無(wú)人值守巡視檢查活動(dòng)及其相關(guān)方嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章的操作狀態(tài)，確保活動(dòng)合法性、合理性、安全性。第四條XX專項(xiàng)管理的核心原則如下：（一）全面覆蓋：確保所有無(wú)人值守區(qū)域及檢查活動(dòng)納入管理范疇，不留盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各崗位的管理職責(zé)與執(zhí)行義務(wù)，做到權(quán)責(zé)統(tǒng)一。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)與重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理有效性，根據(jù)內(nèi)外部變化及時(shí)優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為XX專項(xiàng)管理的第一責(zé)任人，對(duì)專項(xiàng)管理工作的全面性、合規(guī)性負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)、資源調(diào)配與重大風(fēng)險(xiǎn)處置決策。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌規(guī)劃：制定XX專項(xiàng)管理的中長(zhǎng)期目標(biāo)與年度計(jì)劃。（二）協(xié)調(diào)決策：審批重大風(fēng)險(xiǎn)處置方案、制度修訂等事項(xiàng)。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)：定期聽取專項(xiàng)管理進(jìn)展報(bào)告，評(píng)估管理成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)管理辦公室，掛靠于[牽頭部門名稱]，負(fù)責(zé)日常工作，主要職能包括：（一）制度建設(shè)：起草、修訂、解釋XX專項(xiàng)管理制度。（二）風(fēng)險(xiǎn)排查：組織年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)清單。（三）監(jiān)督考核：檢查制度執(zhí)行情況，提出改進(jìn)建議。第八條牽頭部門職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌建設(shè)：牽頭制定XX專項(xiàng)管理制度體系，協(xié)調(diào)跨部門協(xié)作。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理，更新風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。（三）監(jiān)督考核：聯(lián)合審計(jì)部門開展專項(xiàng)檢查，結(jié)果納入績(jī)效考核。（四）培訓(xùn)宣貫：開展全員XX專項(xiàng)管理意識(shí)培訓(xùn)，確保制度有效落地。第九條專責(zé)部門職責(zé)如下：（一）合規(guī)審核：對(duì)無(wú)人值守巡視檢查方案、記錄、報(bào)告進(jìn)行專業(yè)審查。（二）流程優(yōu)化：結(jié)合技術(shù)發(fā)展，推動(dòng)巡檢自動(dòng)化、智能化改造。（三）風(fēng)險(xiǎn)處置：制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，指導(dǎo)基層單位處置一般風(fēng)險(xiǎn)事件。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)如下：（一）執(zhí)行落實(shí)：在本領(lǐng)域內(nèi)組織實(shí)施XX專項(xiàng)管理要求。（二）日常防控：開展巡檢任務(wù)，記錄檢查結(jié)果，排查即時(shí)風(fēng)險(xiǎn)。（三）信息報(bào)送：及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事件、異常情況至牽頭部門。第十一條基層執(zhí)行崗責(zé)任如下：（一）崗位承諾：簽署XX專項(xiàng)管理合規(guī)承諾書，明確個(gè)人義務(wù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)：發(fā)現(xiàn)重大隱患或違規(guī)行為，須第一時(shí)間上報(bào)至直接主管。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條巡檢計(jì)劃管理：業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：制定年度巡檢計(jì)劃需包含巡檢區(qū)域、頻次、內(nèi)容、負(fù)責(zé)人等要素，經(jīng)專責(zé)部門審核后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)計(jì)劃或隨意變更巡檢任務(wù)，導(dǎo)致檢查遺漏。重點(diǎn)防控：高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域（如核心設(shè)備區(qū)）需增加巡檢頻次，建立異常預(yù)警機(jī)制。第十三條巡檢設(shè)備管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：巡檢設(shè)備（如機(jī)器人、傳感器）須定期維護(hù)，建立臺(tái)賬，確保功能完好；涉及數(shù)據(jù)采集的設(shè)備需符合信息安全要求。禁止行為：嚴(yán)禁使用故障設(shè)備執(zhí)行巡檢任務(wù)，嚴(yán)禁篡改設(shè)備參數(shù)。重點(diǎn)防控：設(shè)備故障或數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)可能導(dǎo)致重大生產(chǎn)中斷或安全風(fēng)險(xiǎn)，需建立快速響應(yīng)機(jī)制。第十四條巡檢記錄管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：巡檢記錄需包含時(shí)間、地點(diǎn)、檢查項(xiàng)目、結(jié)果、異常說(shuō)明等要素，采用電子化記錄系統(tǒng)，確保不可篡改；紙質(zhì)記錄需雙人核對(duì)。禁止行為：嚴(yán)禁偽造、瞞報(bào)檢查結(jié)果，嚴(yán)禁超時(shí)未記錄。重點(diǎn)防控：記錄缺失或失實(shí)將影響風(fēng)險(xiǎn)溯源與責(zé)任認(rèn)定，需加強(qiáng)抽查復(fù)核。第十五條異常處置管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)異常情況須立即啟動(dòng)處置預(yù)案，按權(quán)限逐級(jí)上報(bào)，處置過(guò)程需全程記錄。禁止行為：嚴(yán)禁對(duì)重大異?！巴涎由蠄?bào)”或“隱瞞不報(bào)”。重點(diǎn)防控：處置不及時(shí)可能導(dǎo)致小隱患演變?yōu)榇笫鹿剩杳鞔_各層級(jí)響應(yīng)時(shí)限。第十六條技術(shù)系統(tǒng)管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：無(wú)人值守系統(tǒng)（如視頻監(jiān)控、AI巡檢）需定期測(cè)試，確保運(yùn)行穩(wěn)定；數(shù)據(jù)傳輸需加密，存儲(chǔ)需符合安全要求。禁止行為：嚴(yán)禁擅自接入非授權(quán)系統(tǒng)，嚴(yán)禁未授權(quán)訪問(wèn)敏感數(shù)據(jù)。重點(diǎn)防控：系統(tǒng)漏洞或數(shù)據(jù)泄露可能引發(fā)連鎖風(fēng)險(xiǎn)，需建立安全技術(shù)防護(hù)體系。第十七條應(yīng)急預(yù)案管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)設(shè)備停擺、網(wǎng)絡(luò)中斷、環(huán)境突變等場(chǎng)景，需編制專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，并至少每半年演練一次。禁止行為：應(yīng)急預(yù)案與實(shí)際需求脫節(jié)，演練流于形式。重點(diǎn)防控：突發(fā)事件若處置不當(dāng)將造成嚴(yán)重?fù)p失，需確保預(yù)案可操作性。第十八條配件物料管理：合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：巡檢所需物料（如耗材、藥劑）須符合質(zhì)量要求，建立采購(gòu)與領(lǐng)用臺(tái)賬；易損件需按周期更換。禁止行為：嚴(yán)禁采購(gòu)“三無(wú)”產(chǎn)品或過(guò)期物料。重點(diǎn)防控：物料質(zhì)量問(wèn)題可能影響巡檢效果或引發(fā)安全事故，需建立供應(yīng)商黑名單制度。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：公司每年第一季度組織評(píng)估XX專項(xiàng)管理制度，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)事件等及時(shí)修訂，修訂后30日內(nèi)發(fā)布執(zhí)行。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：牽頭部門每季度牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)排查，采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)（紅、橙、黃），對(duì)紅色風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，要求業(yè)務(wù)部門限期整改。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：XX專項(xiàng)管理活動(dòng)嵌入關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，包括：（一）業(yè)務(wù)決策：涉及無(wú)人值守項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，須由專責(zé)部門出具合規(guī)意見。（二）合同簽訂：運(yùn)維服務(wù)合同須包含XX專項(xiàng)管理?xiàng)l款，明確第三方責(zé)任。（三）項(xiàng)目啟動(dòng)：新上線系統(tǒng)需通過(guò)合規(guī)審查后方可投入運(yùn)行。堅(jiān)持“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，違規(guī)操作一律叫停。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置方案報(bào)牽頭部門備案。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：由牽頭部門牽頭成立處置組，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，必要時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組決策。明確處置流程：發(fā)現(xiàn)→上報(bào)→研判→處置→復(fù)核，責(zé)任部門需24小時(shí)內(nèi)反饋處置結(jié)果。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于未落實(shí)巡檢計(jì)劃、偽造記錄、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)等。（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：按事件性質(zhì)分為三級(jí)：1.輕微違規(guī)：通報(bào)批評(píng)，取消當(dāng)月評(píng)優(yōu)資格。2.一般違規(guī)：扣減績(jī)效分，取消年度評(píng)優(yōu)資格。3.重大違規(guī)：解職處理，并按《員工手冊(cè)》追究法律責(zé)任。聯(lián)動(dòng)考核：處罰結(jié)果同步納入部門年度考核，實(shí)行“一票否決”。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年12月由牽頭部門牽頭，聯(lián)合審計(jì)、專責(zé)部門開展XX專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告，次年3月提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，重點(diǎn)優(yōu)化以下內(nèi)容：（一）制度漏洞：如職責(zé)交叉、流程冗余等。（二）技術(shù)短板：如系統(tǒng)兼容性、數(shù)據(jù)孤島等。（三）考核不足：如處罰標(biāo)準(zhǔn)過(guò)輕、激勵(lì)不足等。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)須在季度會(huì)議上報(bào)告XX專項(xiàng)管理推進(jìn)情況。（二）牽頭部門增設(shè)專職管理人員，負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)與督辦。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）部門考核：XX專項(xiàng)管理得分占部門年度考核總分的10%。（二）個(gè)人考核：直接與員工績(jī)效、晉升掛鉤，優(yōu)秀案例納入評(píng)優(yōu)范圍。（三）專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)發(fā)現(xiàn)重大隱患或提出優(yōu)化方案的個(gè)人給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年1月開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)解讀XX專項(xiàng)管理制度。（二）骨干員工：每季度開展技能培訓(xùn)，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。（三）一線員工：每月開展操作規(guī)范培訓(xùn)，確保執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條信息化支撐：（一）建設(shè)XX專項(xiàng)管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)巡檢任務(wù)自動(dòng)派發(fā)、異常實(shí)時(shí)推送、數(shù)據(jù)集中存儲(chǔ)。（二）引入AI巡檢系統(tǒng)，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行7×24小時(shí)智能監(jiān)控，降低人工依賴。第二十九條文化建設(shè)：（一）發(fā)布《XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)》，作為員工行為指南。（二）每年6月開展“合規(guī)月”活動(dòng)，組織知識(shí)競(jìng)賽、案例分享。（三）全體員工簽署《XX專項(xiàng)管理合規(guī)承諾書》，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)。第三十條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：基層單位須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至牽頭部門，次日提交處置報(bào)告。（二）年度管理報(bào)告：牽頭部門每年4月提交XX專項(xiàng)管理年度報(bào)告，內(nèi)容包括：1.風(fēng)險(xiǎn)管控成效（