慕課在線課程建設制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等相關法律法規(guī)，參照行業(yè)最佳實踐及集團母公司關于信息化建設與風險防控的總體要求，結合企業(yè)內(nèi)部數(shù)字化發(fā)展需求與課程資源管理的實際狀況制定。旨在規(guī)范慕課在線課程的建設、運營與管理，有效防控數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權、內(nèi)容合規(guī)等專項風險，提升人才培養(yǎng)效率與資源利用效益，保障企業(yè)信息化建設符合國家監(jiān)管要求與內(nèi)部管控標準。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬單位及全體員工，覆蓋慕課在線課程從需求提出、資源開發(fā)、平臺發(fā)布、用戶使用到效果評估的全生命周期管理。具體適用場景包括但不限于員工培訓、職業(yè)技能提升、內(nèi)部知識共享等場景下的在線課程建設與推廣活動。第三條本制度下列核心術語定義如下：（一）XX專項管理：指企業(yè)針對特定風險領域（如數(shù)據(jù)安全、知識產(chǎn)權保護）建立的一整套管理制度、操作規(guī)范、技術防護及監(jiān)督考核體系的總稱。（二）XX風險：指在慕課課程建設與運營過程中可能引發(fā)的數(shù)據(jù)泄露、侵權糾紛、內(nèi)容不當?shù)蓉撁媸录?，具有潛在的合?guī)或聲譽損害。（三）XX合規(guī)：指慕課課程的建設、發(fā)布與使用行為嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及企業(yè)內(nèi)部管控要求，確保合法合規(guī)運行。第四條慕課在線課程建設的專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋：所有在線課程的建設與運營均須納入本制度管控范圍，實現(xiàn)全流程規(guī)范管理。（二）責任到人：明確各級管理主體、業(yè)務部門及執(zhí)行崗位的專項管理職責，確保責任可追溯。（三）風險導向：優(yōu)先防控重大風險，對一般風險采取動態(tài)監(jiān)控與持續(xù)優(yōu)化措施。（四）持續(xù)改進：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時調(diào)整管理策略，完善制度體系。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對本制度的有效實施負總責，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)慕課在線課程建設的戰(zhàn)略規(guī)劃與資源投入；分管領導為直接責任人，負責專項管理的日常監(jiān)督、考核與重大事項決策。第六條設立慕課在線課程建設專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括信息技術部、人力資源部、法務合規(guī)部及各業(yè)務部門代表。領導小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨部門的慕課課程建設與資源整合工作；（二）審議重大專項管理決策事項，如制度修訂、重大風險處置方案；（三）定期聽取專項管理工作報告，監(jiān)督制度執(zhí)行情況。第七條明確以下三類主體的專項管理職責：（一）牽頭部門：由信息技術部擔任，負責統(tǒng)籌專項管理制度建設、風險識別與評估、技術平臺運維、培訓宣貫及考核監(jiān)督。具體職責包括：1.制定并維護慕課課程建設的技術標準與規(guī)范；2.建立風險臺賬，定期開展專項風險排查；3.組織開展專項管理培訓，提升全員合規(guī)意識。（二）專責部門：由人力資源部與法務合規(guī)部擔任，分別負責課程內(nèi)容的業(yè)務合規(guī)審核、知識產(chǎn)權盡職調(diào)查，以及法律風險的防控與處置。具體職責包括：1.人力資源部：審核課程內(nèi)容是否滿足人才培養(yǎng)需求，確保培訓效果；2.法務合規(guī)部：審核課程開發(fā)過程中的授權協(xié)議、版權合規(guī)性，提供法律意見。（三）業(yè)務部門/下屬單位：作為課程內(nèi)容的直接提供方，負責落實專項管理要求，具體職責包括：1.確保課程素材的原創(chuàng)性或已獲得合法授權；2.開展本領域課程需求的內(nèi)部評估，避免內(nèi)容重復建設；3.配合領導小組開展專項檢查，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題。第八條基層執(zhí)行崗位（如課程開發(fā)人員、平臺管理員）需履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個人在專項管理中的義務；（二）在課程開發(fā)與發(fā)布過程中，主動識別并上報潛在風險，如素材來源不明確、涉及敏感信息等；（三）遵守平臺操作規(guī)范，不得擅自修改系統(tǒng)設置或發(fā)布未經(jīng)審核的內(nèi)容。第三章專項管理重點內(nèi)容與要求第九條課程需求管理：業(yè)務部門需提交課程需求申請，明確課程目標、受眾范圍及預期效果，經(jīng)人力資源部與信息技術部聯(lián)合審核后納入開發(fā)計劃。禁止以需求模糊為由重復開發(fā)同類課程，造成資源浪費。第十條資源開發(fā)與審核：（一）課程素材（含視頻、文本、圖片等）須滿足以下合規(guī)標準：1.原創(chuàng)素材需提供創(chuàng)作過程記錄，非原創(chuàng)素材需取得合法授權并簽訂版權協(xié)議；2.涉及個人隱私或商業(yè)秘密的內(nèi)容必須脫敏處理，或經(jīng)授權方書面同意后方可使用；3.視頻分辨率、音頻清晰度等技術指標須符合公司標準，確保學習體驗。（二）禁止性行為包括：1.未經(jīng)授權使用第三方版權素材；2.在課程中植入虛假宣傳或誤導性信息；3.將涉密內(nèi)容以公開形式發(fā)布。第十一條平臺建設與發(fā)布：（一）信息技術部需確保慕課平臺具備以下功能：1.權限分級管理，不同角色（如管理員、開發(fā)者、學員）的權限邊界清晰；2.數(shù)據(jù)加密存儲，對敏感信息采取加密傳輸與存儲措施；3.完整的操作日志記錄，便于溯源審計。（二）課程發(fā)布前需經(jīng)專責部門聯(lián)合審核，簽署《發(fā)布合規(guī)確認書》后方可上線。禁止未經(jīng)驗收擅自發(fā)布課程。第十二條用戶使用管理：（一）人力資源部需建立學員學習檔案，記錄學習進度與考核結果，確保培訓效果可量化；（二）禁止學員利用課程平臺從事與學習無關的活動，如傳播非授權信息、惡意攻擊系統(tǒng)等。第十三條知識產(chǎn)權管理：（一）所有課程素材的版權歸屬需明確標注，未經(jīng)授權不得擅自復制或傳播；（二）平臺需提供版權投訴渠道，及時處理侵權糾紛。第十四條內(nèi)容更新與下線：（一）業(yè)務部門需定期評估課程時效性，對過時內(nèi)容及時更新或下線；（二）下線課程需進行數(shù)據(jù)封存，并由信息技術部按規(guī)定銷毀。第十五條數(shù)據(jù)安全管理：（一）信息技術部需建立數(shù)據(jù)安全應急預案，定期開展?jié)B透測試與漏洞修復；（二）禁止將學員學習數(shù)據(jù)用于商業(yè)目的，或未經(jīng)同意提供給第三方。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：信息技術部會同法務合規(guī)部、人力資源部，每年至少開展一次制度復審，根據(jù)以下因素調(diào)整管理要求：（一）國家法律法規(guī)的修訂情況；（二）行業(yè)監(jiān)管政策的最新動態(tài)；（三）企業(yè)內(nèi)部組織架構或業(yè)務流程的調(diào)整。第十七條風險識別預警機制：（一）信息技術部每月開展一次專項風險排查，重點檢查以下方面：1.平臺系統(tǒng)是否存在漏洞；2.課程素材是否合規(guī)授權；3.數(shù)據(jù)存儲是否滿足加密要求。（二）風險分級標準如下：1.重大風險：可能造成重大數(shù)據(jù)泄露或法律糾紛；2.一般風險：存在一定隱患但影響可控。（三）風險預警通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布，相關責任部門須在3個工作日內(nèi)響應。第十八條合規(guī)審查機制：（一）將專項審查嵌入以下關鍵節(jié)點：1.新課程開發(fā)立項階段；2.課程素材上傳環(huán)節(jié)；3.平臺系統(tǒng)升級前。（二）明確“未經(jīng)合規(guī)審查不得實施”原則，審查不合格的項目不得推進。第十九條風險應對機制：（一）一般風險由業(yè)務部門自行整改，信息技術部提供技術支持；（二）重大風險由領導小組成立專項處置組，成員包括牽頭部門、專責部門及相關業(yè)務部門代表，具體流程如下：1.迅速控制風險源頭，如臨時下線涉嫌違規(guī)的課程；2.聯(lián)動法務合規(guī)部評估法律后果，制定補救方案；3.按規(guī)定逐級上報，直至公司主要負責人審批。第二十條責任追究機制：（一）違規(guī)情形與處罰標準：1.未經(jīng)授權使用版權素材，處以1萬元至5萬元罰款，情節(jié)嚴重的追究法律責任；2.玩忽職守導致數(shù)據(jù)泄露，對直接責任人降級或解除勞動合同。（二）處罰流程：由法務合規(guī)部調(diào)查核實，經(jīng)領導小組審議后執(zhí)行。第二十一條評估改進機制：（一）每半年對專項管理體系有效性開展一次評估，重點考核以下指標：1.風險發(fā)現(xiàn)率；2.整改完成率；3.員工合規(guī)培訓覆蓋率。（二）評估結果作為制度修訂的依據(jù)，持續(xù)優(yōu)化管理流程。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領導干部需在月度會議上通報專項管理進展，確保以下要求落實到位：（一）分管領導定期聽取牽頭部門工作匯報；（二）總經(jīng)理每季度抽查一次制度執(zhí)行情況。第二十三條考核激勵機制：（一）專項合規(guī)情況納入部門年度考核，占分比例不低于10%；（二）對在風險防控、流程優(yōu)化中表現(xiàn)突出的團隊授予“XX專項管理優(yōu)秀團隊”稱號，獎勵金額不超過年度績效獎金的20%。第二十四條培訓宣傳機制：（一）管理層培訓：每年至少開展2次合規(guī)履職培訓，內(nèi)容涵蓋政策法規(guī)、風險案例等；（二）一線員工培訓：新員工入職時必須接受專項管理培訓，考核合格后方可參與課程開發(fā)工作。第二十五條信息化支撐：（一）引入課程管理系統(tǒng)，實現(xiàn)素材存儲、權限控制、數(shù)據(jù)監(jiān)控等功能的自動化；（二）平臺需具備風險實時監(jiān)測功能，異常行為自動觸發(fā)預警。第二十六條文化建設：（一）編制《慕課在線課程建設合規(guī)手冊》，發(fā)布至全員學習；（二）每年12月開展“合規(guī)承諾日”活動，要求相關崗位人員簽署承諾書。第二十七條報告制度：（一）風險事件報告：發(fā)生重大風險事件后2小時內(nèi)上報至領導小組，48小時內(nèi)提交初步調(diào)查報告；（二）年度管理報告：每年1月31日前提交上一年度專項管理情況報